【正文】 B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券帳戶凍結(jié)證明 委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件 法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡所需申請(qǐng)材料： 《掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡申請(qǐng)表》 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 補(bǔ)辦新號(hào)碼證券帳戶卡時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券帳戶凍結(jié)證明 境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件 境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書流程參照證券帳戶注冊(cè)資料查詢流程過程操作要求 經(jīng)辦人認(rèn)真核驗(yàn)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料的股東姓名或單位名稱、身份證號(hào)碼或注冊(cè)號(hào)是否與開戶資料相符，若不符的，應(yīng)當(dāng)按變更證券帳戶資料的規(guī)定先辦理證券帳戶資料的變更手續(xù) 經(jīng)辦人在辦理補(bǔ)辦證券帳戶卡時(shí)應(yīng)注意：投資者身份證與證券帳戶卡同時(shí)丟失時(shí)，應(yīng)當(dāng)為投資者辦理為新號(hào)碼的證券帳戶卡；投資者只丟失證券帳戶卡的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者選擇補(bǔ)辦原號(hào)或新號(hào)的證券帳戶卡 經(jīng)辦人在審核申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料合格后，在登記公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式向登記公司上報(bào)《掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡申請(qǐng)表》 經(jīng)辦人在補(bǔ)辦原號(hào)碼證券（股票）帳戶卡時(shí)，經(jīng)審核合格后按登記公司返回結(jié)果為申請(qǐng)人補(bǔ)打印證券（股票）帳戶卡交申請(qǐng)人 經(jīng)辦人在補(bǔ)辦深圳新號(hào)碼證券帳戶卡時(shí)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將開戶及有關(guān)資料傳送至登記公司，登記公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，將新證券帳戶托管到原證券帳戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券帳戶轉(zhuǎn)到新的證券帳戶，打印新證券帳戶卡交申請(qǐng)人 對(duì)于未辦理指定交易的證券帳戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券帳戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù) 注冊(cè)資料的掛失與補(bǔ)辦業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊(cè)；在每?jī)?cè)封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章，按“帳戶注冊(cè)資料保管方法”（見第九章）妥善保存，以備查驗(yàn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 補(bǔ)辦單一A股證券帳戶原號(hào)的，深圳收取10元手續(xù)費(fèi)，歸代理機(jī)構(gòu)所有，上海暫不收費(fèi)；補(bǔ)辦單一B股證券帳戶原號(hào)的，上海帳戶暫不收費(fèi)，深圳帳戶機(jī)構(gòu)或個(gè)人均收50港元代理費(fèi)，歸代理機(jī)構(gòu) 補(bǔ)辦單一證券帳戶新號(hào)的，按證券帳戶新開戶的收取標(biāo)準(zhǔn)向個(gè)人或機(jī)構(gòu)收取收取相應(yīng)的開戶費(fèi)第七章 A股、B股證券帳戶合并范圍適用于在本部開立資金帳戶的證券（股票）帳戶持有人持有多個(gè)本人證券（股票）帳戶時(shí)，要求辦理合并證券帳戶手續(xù)。收取的轉(zhuǎn)托管費(fèi)，按公司財(cái)務(wù)部規(guī)定全額上繳 經(jīng)辦人做好轉(zhuǎn)托管的統(tǒng)計(jì)登記工作，并將每月統(tǒng)計(jì)出的轉(zhuǎn)托管股份與市值匯總交營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)員 證件不符合要求或遺失不得辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù) 帳戶處于禁止轉(zhuǎn)托管、帳戶完全凍結(jié)、未履行交收責(zé)任、有未履約、經(jīng)濟(jì)糾紛或違約責(zé)等特定狀態(tài)時(shí)，不得辦理托管轉(zhuǎn)出證券業(yè)務(wù) 經(jīng)辦人將申請(qǐng)人的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表進(jìn)行編號(hào)定期另行裝訂成冊(cè)，由開戶負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)保存，于每年年底上繳營(yíng)業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括檔案冊(cè)名稱、移交時(shí)間、移交數(shù)量、交接人簽字，將移交清單粘貼在檔案冊(cè)的首頁(yè)第十八章 指定交易與撤銷指定交易 范圍適用于在本部擬開或已開資金帳戶的上交所A股、B股股票帳戶持有人，未履行交收責(zé)任的不在本范圍之內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)引用上海證券交易所制訂的交易規(guī)則中有關(guān)指定交易規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)條文，公司制定的指定交易協(xié)議書自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文 指定交易 A股指定交易A、 申請(qǐng)人在指定交易前，需先開立資金帳戶，并簽定指定交易協(xié)議書后可進(jìn)行指定交易B、 指定交易申請(qǐng)人為自然人時(shí)，須提供的材料：本人身份證、股票帳戶卡 C、 指定交易申請(qǐng)人為法人時(shí)，須提供的材料：法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋公司印章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；股票帳戶卡；法人授權(quán)委托書 B股變更指定結(jié)算會(huì)員境內(nèi)公民證券帳戶變更指定結(jié)算會(huì)員通過變更指定交易方式完成；境內(nèi)公民在本營(yíng)業(yè)部開立B股證券帳戶默認(rèn)為在本營(yíng)業(yè)部做指定交易境外公民與法人如作會(huì)員變更的，須提供轉(zhuǎn)出券商提供的已簽字和加蓋業(yè)務(wù)專用章的《B股結(jié)算會(huì)員變更表》 撤消指定交易A、 境內(nèi)公民撤消指定交易須本人持有效身份證明、證券帳戶卡到營(yíng)業(yè)部親自填寫撤消指定交易申請(qǐng)書，辦理撤消指定交易。經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)表上注明“已審原件”，簽名蓋章，留存申請(qǐng)表復(fù)印件備查后，將當(dāng)天的股份非交易過戶申請(qǐng)材料以傳真或特快專遞等方式發(fā)至相關(guān)登記公司。本標(biāo)準(zhǔn)包括開戶標(biāo)準(zhǔn)、開戶流程、開戶過程操作規(guī)范三方面內(nèi)容，是營(yíng)業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)遵守和執(zhí)行的準(zhǔn)則，是公司對(duì)營(yíng)業(yè)部前臺(tái)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)稽核檢查的參照標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)引用深、滬證券交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）、中國(guó)登記公司以下簡(jiǎn)稱（登記公司）有關(guān)證券帳戶開戶的規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)參考條文，金信證券公司制訂的《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理協(xié)議文本》（以下簡(jiǎn)稱“文本”）和“金信證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法”自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文，下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)用于資金帳戶開戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。所指的前臺(tái)業(yè)務(wù)是以下一些方面：A股、B股證券（股票）帳戶開戶；資金帳戶開戶；證券（股票）帳戶注冊(cè)資料變更、查詢、掛失、補(bǔ)辦、合并、注銷；社會(huì)公眾股非交易過戶；前臺(tái)業(yè)務(wù)權(quán)限管理、客戶資料查詢、變更；交易、資金密碼修改；委托代理與撤銷代理；資金帳戶凍結(jié)與解凍；證券轉(zhuǎn)托管；股票帳戶指定交易與撤銷指定交易；人工委托或撤銷委托買賣；資金帳戶銷戶；資金存取。營(yíng)業(yè)部無權(quán)受理保險(xiǎn)公司法人申請(qǐng)開立的證券專用帳戶； 證券投資基金申請(qǐng)開立的基金專用帳戶； 證券公司法人申請(qǐng)開立的證券自營(yíng)帳戶。下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)用于B股證券帳戶開戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。查詢內(nèi)容分為客戶電腦資料查詢和客戶文本資料查詢 規(guī)定 營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部查詢須經(jīng)理室或有授權(quán)人的批準(zhǔn)方可進(jìn)行 公安司法等部門要求查詢的客戶資料，必須出示有效證明或公函等有效文件 上級(jí)主管部門業(yè)務(wù)稽核需要查詢客戶文本資料須持稽核通知書辦理借閱手續(xù)，查詢電腦資料須有工作聯(lián)系單 客戶或代理人查詢須憑身份證、證券（股票）帳戶卡流程營(yíng)業(yè)部客戶資料查詢 營(yíng)業(yè)部客戶資料查閱流程中〈經(jīng)辦人審核驗(yàn)證、經(jīng)理核準(zhǔn)和歸還與復(fù)核歸檔是整個(gè)流程的關(guān)鍵營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部查詢公司稽核查詢客戶臨柜查詢公安司法等查詢提供身份證、證券帳戶卡公函或證明稽核通知單查詢專門查詢授權(quán)負(fù)責(zé)人查詢經(jīng)理核準(zhǔn)經(jīng)辦人審核驗(yàn)證客戶電腦資料電腦資料查詢指令文本資料查詢指令 操作員檔案管理員檔案柜電腦資料歸還與復(fù)核歸檔過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人在查找客戶資料時(shí)，必須做到快速、準(zhǔn)確；查詢?nèi)藲w還客戶資料時(shí)，檔案管理人員必須做到先復(fù)核完整性，后歸檔 經(jīng)辦人對(duì)所查詢的內(nèi)容有保密義務(wù)，不得隨意泄漏客戶帳戶、保證金、證券、交易等內(nèi)容 外部查詢時(shí)，營(yíng)業(yè)部須指定專人負(fù)責(zé)，不得超越營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)的查詢范圍查詢和提供資料 文本資料的借閱必須辦理借閱登記手續(xù)，借閱時(shí)間不能超過1天，否則重新辦理手續(xù)第十二章 客戶協(xié)議文本資料變更范圍適用于本部客戶證券（股票）帳戶注冊(cè)資料發(fā)生變更后的資金開戶資料變更標(biāo)準(zhǔn)引用中國(guó)登記公司證券帳戶管理規(guī)則中有關(guān)客戶資料變更規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)參考條文 客戶協(xié)議文本資料變更標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分類自然人資料變更應(yīng)提供的材料法人資料變更應(yīng)提供的材料標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 變更后的本人身份證 變更后的本人證券（股票）帳戶卡填寫《客戶協(xié)議文本變更申請(qǐng)表》 未辦理過委托變更協(xié)議文本資料需他人代辦的，提供經(jīng)公證的委托代辦書和代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件加蓋變更后公司公章的法人有效身份證明文件代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件變更后的證券（股票）帳戶法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供） 境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書及授權(quán)人的有效身份證流程協(xié)議文本資料變更流程圖自然人、法人提供身份證明文件、證券帳戶卡 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請(qǐng)人 不合格申請(qǐng)人填寫變更申請(qǐng)表 經(jīng)辦人審核申請(qǐng)表注明原因 不合格 將變更后的資料按規(guī)定準(zhǔn)確錄入電腦，修改申請(qǐng)人資料 復(fù)印變更人證件 歸還變更人證件將變更申請(qǐng)表、證件復(fù)印件粘貼在文本預(yù)留處 過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人認(rèn)真審核變更人提供的證件真實(shí)性與有效性。變更登記表內(nèi)容至少包括變更人名稱、變更內(nèi)容、經(jīng)辦人和復(fù)核人簽字，年底將變更登記表移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括：移交名稱、移交日期、移交數(shù)量、移交人簽名第十三章 資金密碼與交易密碼變更1范圍適用于在本部已開立資金帳戶，因資金密碼或交易密碼泄露、遺忘需要變更密碼的客戶2標(biāo)準(zhǔn) 資金帳戶持有人變更資金帳戶密碼、交易密碼須持本人身份證、證券（股票）帳戶卡在營(yíng)業(yè)部開戶處辦理密碼變更 已簽代理委托變更密碼協(xié)議的客戶，如需代理的，需提供代理人身份證、委托人證券（股票）帳戶卡3流程 密碼變更流程圖申請(qǐng)人提供身份證、證券帳戶卡 注明經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 原因 不合格申請(qǐng)人填寫密碼變更申請(qǐng)表經(jīng)辦人審核申請(qǐng)表 不合格經(jīng)辦人進(jìn)行電腦清密 變更人輸入變更后的新密碼 將申請(qǐng)表粘貼在文本預(yù)留處歸還證件于客戶 過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人認(rèn)真審核帳戶持有人身份證件的有效性、真實(shí)性和身份證與證券帳戶的一致性以及填妥的密碼申請(qǐng)表的完整性 對(duì)已簽訂修改密碼代理協(xié)議的，經(jīng)辦人應(yīng)審核代理內(nèi)容與代理時(shí)效 申請(qǐng)人須臨柜辦理密碼修改業(yè)務(wù)，否則經(jīng)辦人不予受理，經(jīng)辦人不得泄露客戶密碼 密碼變更后，經(jīng)辦人應(yīng)提醒客戶保存好新密碼 經(jīng)辦人將變更申請(qǐng)表粘貼在申請(qǐng)人開戶資料預(yù)留處，并制作密碼變更登記表，變更表內(nèi)容至少包括：序號(hào)、變更人姓名、證券或資金帳號(hào)、變更時(shí)間、經(jīng)辦人簽字，在每年年底將變更登記表隨同客戶檔案移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交清單。深圳當(dāng)日開戶當(dāng)日生效；上海當(dāng)日開戶次日生效，重新指定交易次日生效；境外投資者實(shí)行通買通賣，自行決定是否辦理指定；境外投資者在開立B股帳戶時(shí)沒有要求“銀行出具的等值1000美圓進(jìn)帳單” 流程B股證券帳戶開戶流程的關(guān)鍵為〈經(jīng)辦人核驗(yàn)證件〉銀行出具的外匯、現(xiàn)鈔存款劃轉(zhuǎn)原始憑證（境內(nèi)居民） 境內(nèi)為身份證境外為護(hù)照或其他有效身份證件 B股證券帳戶開戶流程圖申請(qǐng)人提供身份證明和進(jìn)帳憑證 經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 不合格申請(qǐng)人填寫開戶申請(qǐng)表 注明經(jīng)辦人審核申請(qǐng)表原因 報(bào)送數(shù)據(jù) 不合格按規(guī)定錄入開戶資料上傳有誤或申請(qǐng)不符合登記公司審查 條件 不合格接收登記公司配發(fā)B股證券賬號(hào)境外投資者B股證券帳戶確認(rèn)書由清算登記中心根據(jù)營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)統(tǒng)一向登記公司申領(lǐng)后郵至各營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽發(fā)B股證券帳戶確認(rèn)書證券帳戶申請(qǐng)材料以電子介質(zhì)保存復(fù)印、掃描開戶人證件與申請(qǐng)表B股證券帳戶卡交申請(qǐng)人登記開戶數(shù)、編號(hào)整理開戶資料