【正文】 后，應(yīng)將相關(guān)申請材料寄至登記結(jié)算中心，由清算登記中心向登記公司辦理變更手續(xù) 經(jīng)辦人在辦理證券（股票）帳戶注冊資料變更手續(xù)后須留存除有效身份證明文件原件以外的所有申請材料 經(jīng)辦人對同時變更帳戶持有人姓名（全稱）和有效身份證明文件號碼的注冊資料變更申請審核合格后，經(jīng)復(fù)核人在《證券帳戶注冊資料變更申請表》上注明已審核字樣并簽名，同時加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。應(yīng)于每月5號前將上月代收的印花稅劃入登記公司指定帳戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 社會公眾股非交易過戶，代理機(jī)構(gòu)收取10元代理過戶費(fèi)（歸代理機(jī)構(gòu)所有） B股非交易過戶，上海帳戶代理機(jī)構(gòu)收取每筆30美元代理過戶費(fèi)（同前），‰第六章 證券帳戶卡掛失與補(bǔ)辦 范圍適用于在本部開立的A股、B股證券（股票）帳戶持有人（自然人或法人）證券帳戶卡發(fā)生的損壞或遺失，申請的掛失或補(bǔ)辦。 對于被合并的證券帳戶，其持有人還應(yīng)先到該證券帳戶所托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）辦理撤消托管手續(xù)，并在擬留存帳戶所托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）辦理托管手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司證券帳戶管理規(guī)則中的證券帳戶合并的規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)條文 合并帳戶所需提供的書面材料 自然人申請時，需提供： 擬合并的證券（股票）帳戶卡及復(fù)印件 本人有效身份證明文件及復(fù)印件 委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件 由本人或委托代辦人填寫的《合并證券帳戶申請表》 法人申請時，需提供： 擬合并的證券帳戶卡及復(fù)印件 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件 境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書 由法定代表人或委托代辦人填寫的《合并證券帳戶申請表》流程參照證券帳戶注冊資料查詢流程過程操作要求 經(jīng)辦人何驗(yàn)申請人所提供的材料的股東姓名或單位名稱、身份證號或注冊號與記錄的證券帳戶資料的一致性，如有出入，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按變更證券帳戶資料的規(guī)定先為投資者辦理變更證券帳戶資料手續(xù) 經(jīng)辦人在受理帳戶合并時，只受理身份證號碼相同的多個不同證券帳戶號碼 經(jīng)辦人受理帳戶合并申請后，將被合并的證券帳戶卡收繳存檔，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式報送登記公司，登記公司審核合格后辦理合并手續(xù)，并將被合并的帳戶予以注銷 經(jīng)辦人在為投資者辦理合并其證券帳戶手續(xù)時，應(yīng)收回已被合并的證券帳戶卡，核驗(yàn)已遺失被合并的證券帳戶卡，在申請合并申請表的備注欄注明“已遺失被合并的帳戶卡” 經(jīng)辦人在辦理合并證券帳戶時，要求證券帳戶持有人先撤銷指定交易，再辦理帳戶合并 經(jīng)辦人在受理證券帳戶持有申請合并帳戶時，對于證券帳戶沒有姓名、身份證號碼、開戶資料不真實(shí)，違規(guī)使用他人身份資料開戶和使用他人證券帳戶的等不予合并 證券帳戶合并手續(xù)與掛失補(bǔ)辦新號碼證券帳戶卡相似，可參照掛失補(bǔ)辦新號碼證券帳戶卡要求執(zhí)行 證券帳戶注銷后不得再恢復(fù)使用 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) A股帳戶合并時，上海收取10元人民幣手續(xù)費(fèi)，深圳帳戶收取20元人民幣手續(xù)費(fèi)，均歸代理機(jī)構(gòu)所有 B股帳戶合并時，如被合并的帳戶中存有股份，上海證券帳戶按非交易過戶每一只股票收取30美元的過戶費(fèi)，上繳上海登記結(jié)算公司；深圳證券帳戶按非交易過戶每一只股票收取100港元過戶費(fèi)，上繳深圳登記結(jié)算公司第八章 注銷證券帳戶適用于在本部開立資金帳戶，申請注銷證券帳戶的投資者標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司有關(guān)注銷證券（股票）帳戶的規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)條文 個人投資者注銷其證券（股票）帳戶應(yīng)當(dāng)提供下列材料： 擬注銷證券（股票）帳戶卡 擬注銷戶人身份證及復(fù)印件 填妥的《注銷證券帳戶申請表》 法人投資者注銷其證券帳戶應(yīng)當(dāng)提供下列材料： 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章 法定代表人證明書與法定代表人授權(quán)委托書 法定代表人身份證明文件（代碼證）復(fù)印件 境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書《注銷證券帳戶申請表》 擬注銷證券（股票）帳戶卡 委托代辦人身份證及復(fù)印件流程參照證券帳戶注冊資料查詢流程過程操作要求 經(jīng)辦人何驗(yàn)申請人所提供的材料的股東姓名或單位名稱、身份證號或注冊號與記錄的證券帳戶資料的一致性，如有出入，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按變更證券帳戶資料的規(guī)定先為投資者辦理變更證券帳戶資料手續(xù) 經(jīng)辦人應(yīng)準(zhǔn)確錄入注銷證券帳戶申請人的證券（股票）帳號、股東姓名（或單位名稱）、身份證號（或注冊號）數(shù)據(jù)，按登記公司規(guī)定的數(shù)據(jù)接口將注銷證券帳戶的數(shù)據(jù)即時上傳 經(jīng)辦人應(yīng)及時接收登記公司返回的確認(rèn)及不確認(rèn)數(shù)據(jù)，對確認(rèn)的數(shù)據(jù)打印注銷證券帳戶確認(rèn)單交申請人，對不確認(rèn)的數(shù)據(jù)應(yīng)說明原因并將申請材料退回申請人 經(jīng)辦人應(yīng)及時收回已注銷的證券帳戶卡，核驗(yàn)遺失證券帳戶卡的投資者是否在申請表“備注”欄已注明“已遺失帳戶卡” 被注銷的帳戶必須沒有股份余額 營業(yè)部辦理投資者注銷證券帳戶業(yè)務(wù)免收費(fèi) 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 注銷帳戶深滬A、B帳戶均免收費(fèi)第九章 證券帳戶注冊資料保管辦法保管對象 證券（股票）帳戶的開立、注冊資料的查詢與變更、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并等開戶代理業(yè)務(wù)書面憑證資料書面憑證資料包括各開戶代理業(yè)務(wù)申請表及本部留存的其他書面憑證資料保管方法 開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料由營業(yè)部保管 按照登記公司規(guī)定的方法和格式將開戶注冊資料通過電子介質(zhì)保存，于每季度結(jié)束后的十個工作日內(nèi)，報送登記公司 開戶業(yè)務(wù)書面憑證資料按帳戶類別分類保管，并按開戶日期和證券（股票）帳戶號順序裝訂成冊；在每冊的封皮標(biāo)明起止日期和證券帳戶號范圍，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并等其他開戶代理業(yè)務(wù)書面憑證資料按帳戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊；在每冊封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章 開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料按A4紙尺寸（21）裝訂 開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料保存期不少于20年保管要求 營業(yè)部應(yīng)有專門的庫房用于存放開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料 庫房內(nèi)常年保持適宜的濕度和溫度，防止有害氣體、灰塵、霉菌和蟲害等對憑證資料的損壞 營業(yè)部對開戶注冊資料的完整性負(fù)責(zé)，建立完善的開戶注冊資料保管制度并報登記公司備案第十章 營業(yè)部前臺業(yè)務(wù)操作權(quán)限管理 范圍前臺業(yè)務(wù)操作權(quán)限僅限于證券（股票）帳戶、資金帳戶的開戶與銷戶；上海股票帳戶指定交易；深圳證券帳戶轉(zhuǎn)托管；證券（股票）帳戶掛失、資金帳戶解凍、資金存取、資金與交易密碼修改八項(xiàng)前臺業(yè)務(wù)（以下簡稱八項(xiàng)業(yè)務(wù)）以及公司、營業(yè)部、司法部門、上級主管部門進(jìn)行的臨時性業(yè)務(wù)操作釋義前臺業(yè)務(wù)操作權(quán)限分為操作管理權(quán)限、業(yè)務(wù)查詢權(quán)限與實(shí)際操作權(quán)限三部分。對自然人審核重點(diǎn)：變更前后的身份證號是否一致；對法人審核重點(diǎn)：法定代表人更換后與公司營業(yè)執(zhí)照變更后的法定代表人名稱是否一致，營業(yè)執(zhí)照更名后與證券（股票）帳戶更名后的帳戶名稱的一致性；對代理人審核重點(diǎn)：代理內(nèi)容、代理時效、代理人身份證 經(jīng)辦人指導(dǎo)客戶填寫《客戶資料變更申請表》，審核變更申請表所填內(nèi)容完整與正確性 準(zhǔn)確輸入變更的有關(guān)資料，在電腦注明變更內(nèi)容 復(fù)印或掃描變更申請人變更后的身份證明文件、證券（股票）帳戶卡，與變更申請表一起粘帖在已開戶的《文本》預(yù)留處 經(jīng)辦人按日或月復(fù)核整理變更后的《文本》，將復(fù)核后的《文本》回歸原處，并制作變更登記表進(jìn)行登記。年底將登記表移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，營業(yè)部檔案管理部門應(yīng)對登記表進(jìn)行編號，裝訂成冊，與客戶《文本》一同留存 第十五章 資金帳戶凍結(jié)與解凍 范圍適用于在本部開立資金帳戶的客戶，因客戶要求（如身份證、證券帳戶卡丟失），公安司法部門要求與上級主管部門或營業(yè)部要求資金帳戶的凍結(jié)與解凍標(biāo)準(zhǔn) 客戶因身份證、證券（股票）帳戶卡丟失要求凍結(jié)與解凍資金帳戶時需提供的資料： 本人身份證或法人身份證明文件（如證件同時丟失，憑公安機(jī)關(guān)出具貼有本人照片的遺失證明）及證券（股票）帳戶卡 已簽訂代理協(xié)議由代理人辦理的，須提供代理人身份證 未簽訂代理協(xié)議由代理人辦理的，代理人需出具經(jīng)公證的委托凍結(jié)與解凍書和代理人本人身份證 公安司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)與解凍的客戶資金帳戶時需提供的資料： 執(zhí)行人身份證、工作證 公安司法機(jī)關(guān)出具的要求凍結(jié)與解凍該客戶的司法執(zhí)行函、判決書等 上級主管部門或營業(yè)部要求凍結(jié)與解凍客戶資金帳戶時需提供的資料： 相關(guān)部門出具的書面凍結(jié)與解凍通知流程資金帳戶凍結(jié)與解凍的關(guān)鍵流程是經(jīng)辦人核驗(yàn)證件與文件和執(zhí)行凍結(jié)與解凍 資金凍結(jié)與解凍流程圖申請人提供身份證、證券帳戶、公函、判決書等 注明原因經(jīng)辦人核驗(yàn)證件與文件 不合格申請人填寫帳戶凍結(jié)與解凍申請 非本人申請凍結(jié)與解凍本人申請凍結(jié)與解凍經(jīng)理審核簽字執(zhí)行凍結(jié)或解凍指令證件留存與復(fù)印將申請人證件復(fù)印件與文件、申請表合并裝訂編號、歸檔過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真審核客戶本人或代理人提供的有關(guān)證明文件，對其有效性、真實(shí)性進(jìn)行重點(diǎn)審核 客戶申請帳戶凍結(jié)或解凍時，應(yīng)注明其原因，方可辦理 公安司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)與解凍客戶保證金、證券，必須出具有法律效力的文件（如判決書、財產(chǎn)保全書、稽查通知等）、介紹信、經(jīng)辦人員證件等，填寫《帳戶凍結(jié)與解凍申請表》并經(jīng)營業(yè)部經(jīng)理核驗(yàn)簽字后，經(jīng)辦人方可受理 上級主管部門或營業(yè)部執(zhí)行凍結(jié)與解凍須持書面通知，并經(jīng)營業(yè)部經(jīng)理核驗(yàn)、簽字，經(jīng)辦人才能辦理，否則經(jīng)辦人不予辦理 經(jīng)辦人將申請人的身份證、證券（股票）帳戶復(fù)印件或公函、通知等粘貼在被凍結(jié)與解凍資金帳戶的開戶資料預(yù)留處，并制作凍結(jié)與解凍登記表，登記表內(nèi)容至少包括：姓名、證券或資金帳號、原因、凍結(jié)或解凍時間、經(jīng)辦人簽字，將登記表于每年年底隨同客戶文本移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括檔案冊名稱、移交時間、移交數(shù)量、交接人簽字，將移交清單粘貼在檔案冊的首頁第十七章 股份轉(zhuǎn)托管 范圍適用于在本部托管的深圳交易所A股、B股流通股份以及基金等其他證券的客戶，未履行繳收責(zé)任的不在本范圍之內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)引用深圳交易所股份托管規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)參考條文，營業(yè)部制定的客戶轉(zhuǎn)托管申請書自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文 轉(zhuǎn)托管人須持本人身份證、證券帳戶卡到營業(yè)部辦理 法人轉(zhuǎn)托管須持：法人證明文件，法人授權(quán)書，經(jīng)辦人身份證 已簽訂代理委托協(xié)議需由代理人辦理轉(zhuǎn)托管的，需提供代理人身份證 未辦理代理委托協(xié)議需轉(zhuǎn)托管代理的，須持經(jīng)過公證的代理轉(zhuǎn)托管公證書和代理人身份證到營業(yè)部辦理流程 股份轉(zhuǎn)托管流程圖申請人提供身份證、證券帳戶卡 說明原因經(jīng)辦人審核證件 不合格申請人填寫轉(zhuǎn)托管申請書，提供轉(zhuǎn)入席位號與營業(yè)部名稱 主管經(jīng)理或部門負(fù)責(zé)人簽字 違約情況 退還申請人 收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)、辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù) 統(tǒng)計轉(zhuǎn)托管股份與市值歸還轉(zhuǎn)托管人證件整理、編號轉(zhuǎn)托管申請表、歸檔 過程操作規(guī)范 申請人需本人持身份證、證券帳戶卡臨柜辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù) 經(jīng)辦人認(rèn)真審核申請人證件的真實(shí)性與有效性 已簽訂過代理轉(zhuǎn)托管協(xié)議的，經(jīng)辦人審核代理人身份證與代理內(nèi)容是否相符 經(jīng)辦人審核申請人填妥的《轉(zhuǎn)托管申請書》并臨柜當(dāng)面簽名確認(rèn) 將申請人填妥的《轉(zhuǎn)托管申請書》交相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字后，方可辦理轉(zhuǎn)托管 B股轉(zhuǎn)托管辦理方法與A股轉(zhuǎn)托相同，如投資者將A股股份轉(zhuǎn)出，經(jīng)辦人將向股份轉(zhuǎn)出申請人收取30元人民幣轉(zhuǎn)托管費(fèi)；如投資者將B股股份轉(zhuǎn)出，經(jīng)辦人將向股份轉(zhuǎn)出申請人收取100港元的轉(zhuǎn)