【正文】 后，應(yīng)將相關(guān)申請(qǐng)材料寄至登記結(jié)算中心，由清算登記中心向登記公司辦理變更手續(xù) 經(jīng)辦人在辦理證券（股票）帳戶(hù)注冊(cè)資料變更手續(xù)后須留存除有效身份證明文件原件以外的所有申請(qǐng)材料 經(jīng)辦人對(duì)同時(shí)變更帳戶(hù)持有人姓名（全稱(chēng)）和有效身份證明文件號(hào)碼的注冊(cè)資料變更申請(qǐng)審核合格后，經(jīng)復(fù)核人在《證券帳戶(hù)注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》上注明已審核字樣并簽名，同時(shí)加蓋開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)專(zhuān)用章。應(yīng)于每月5號(hào)前將上月代收的印花稅劃入登記公司指定帳戶(hù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶(hù)，代理機(jī)構(gòu)收取10元代理過(guò)戶(hù)費(fèi)（歸代理機(jī)構(gòu)所有） B股非交易過(guò)戶(hù)，上海帳戶(hù)代理機(jī)構(gòu)收取每筆30美元代理過(guò)戶(hù)費(fèi)（同前），‰第六章 證券帳戶(hù)卡掛失與補(bǔ)辦 范圍適用于在本部開(kāi)立的A股、B股證券（股票）帳戶(hù)持有人（自然人或法人）證券帳戶(hù)卡發(fā)生的損壞或遺失，申請(qǐng)的掛失或補(bǔ)辦。 對(duì)于被合并的證券帳戶(hù)，其持有人還應(yīng)先到該證券帳戶(hù)所托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）辦理撤消托管手續(xù)，并在擬留存帳戶(hù)所托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）辦理托管手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)引用中國(guó)登記公司證券帳戶(hù)管理規(guī)則中的證券帳戶(hù)合并的規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)條文 合并帳戶(hù)所需提供的書(shū)面材料 自然人申請(qǐng)時(shí)，需提供： 擬合并的證券（股票）帳戶(hù)卡及復(fù)印件 本人有效身份證明文件及復(fù)印件 委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件 由本人或委托代辦人填寫(xiě)的《合并證券帳戶(hù)申請(qǐng)表》 法人申請(qǐng)時(shí)，需提供： 擬合并的證券帳戶(hù)卡及復(fù)印件 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件 境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書(shū) 由法定代表人或委托代辦人填寫(xiě)的《合并證券帳戶(hù)申請(qǐng)表》流程參照證券帳戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)流程過(guò)程操作要求 經(jīng)辦人何驗(yàn)申請(qǐng)人所提供的材料的股東姓名或單位名稱(chēng)、身份證號(hào)或注冊(cè)號(hào)與記錄的證券帳戶(hù)資料的一致性，如有出入，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按變更證券帳戶(hù)資料的規(guī)定先為投資者辦理變更證券帳戶(hù)資料手續(xù) 經(jīng)辦人在受理帳戶(hù)合并時(shí)，只受理身份證號(hào)碼相同的多個(gè)不同證券帳戶(hù)號(hào)碼 經(jīng)辦人受理帳戶(hù)合并申請(qǐng)后，將被合并的證券帳戶(hù)卡收繳存檔，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式報(bào)送登記公司，登記公司審核合格后辦理合并手續(xù)，并將被合并的帳戶(hù)予以注銷(xiāo) 經(jīng)辦人在為投資者辦理合并其證券帳戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)收回已被合并的證券帳戶(hù)卡，核驗(yàn)已遺失被合并的證券帳戶(hù)卡，在申請(qǐng)合并申請(qǐng)表的備注欄注明“已遺失被合并的帳戶(hù)卡” 經(jīng)辦人在辦理合并證券帳戶(hù)時(shí)，要求證券帳戶(hù)持有人先撤銷(xiāo)指定交易，再辦理帳戶(hù)合并 經(jīng)辦人在受理證券帳戶(hù)持有申請(qǐng)合并帳戶(hù)時(shí)，對(duì)于證券帳戶(hù)沒(méi)有姓名、身份證號(hào)碼、開(kāi)戶(hù)資料不真實(shí)，違規(guī)使用他人身份資料開(kāi)戶(hù)和使用他人證券帳戶(hù)的等不予合并 證券帳戶(hù)合并手續(xù)與掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼證券帳戶(hù)卡相似，可參照掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼證券帳戶(hù)卡要求執(zhí)行 證券帳戶(hù)注銷(xiāo)后不得再恢復(fù)使用 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) A股帳戶(hù)合并時(shí)，上海收取10元人民幣手續(xù)費(fèi)，深圳帳戶(hù)收取20元人民幣手續(xù)費(fèi)，均歸代理機(jī)構(gòu)所有 B股帳戶(hù)合并時(shí)，如被合并的帳戶(hù)中存有股份，上海證券帳戶(hù)按非交易過(guò)戶(hù)每一只股票收取30美元的過(guò)戶(hù)費(fèi)，上繳上海登記結(jié)算公司；深圳證券帳戶(hù)按非交易過(guò)戶(hù)每一只股票收取100港元過(guò)戶(hù)費(fèi)，上繳深圳登記結(jié)算公司第八章 注銷(xiāo)證券帳戶(hù)適用于在本部開(kāi)立資金帳戶(hù)，申請(qǐng)注銷(xiāo)證券帳戶(hù)的投資者標(biāo)準(zhǔn)引用中國(guó)登記公司有關(guān)注銷(xiāo)證券（股票）帳戶(hù)的規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)條文 個(gè)人投資者注銷(xiāo)其證券（股票）帳戶(hù)應(yīng)當(dāng)提供下列材料： 擬注銷(xiāo)證券（股票）帳戶(hù)卡 擬注銷(xiāo)戶(hù)人身份證及復(fù)印件 填妥的《注銷(xiāo)證券帳戶(hù)申請(qǐng)表》 法人投資者注銷(xiāo)其證券帳戶(hù)應(yīng)當(dāng)提供下列材料： 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章 法定代表人證明書(shū)與法定代表人授權(quán)委托書(shū) 法定代表人身份證明文件（代碼證）復(fù)印件 境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書(shū)《注銷(xiāo)證券帳戶(hù)申請(qǐng)表》 擬注銷(xiāo)證券（股票）帳戶(hù)卡 委托代辦人身份證及復(fù)印件流程參照證券帳戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)流程過(guò)程操作要求 經(jīng)辦人何驗(yàn)申請(qǐng)人所提供的材料的股東姓名或單位名稱(chēng)、身份證號(hào)或注冊(cè)號(hào)與記錄的證券帳戶(hù)資料的一致性，如有出入，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按變更證券帳戶(hù)資料的規(guī)定先為投資者辦理變更證券帳戶(hù)資料手續(xù) 經(jīng)辦人應(yīng)準(zhǔn)確錄入注銷(xiāo)證券帳戶(hù)申請(qǐng)人的證券（股票）帳號(hào)、股東姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)（或注冊(cè)號(hào)）數(shù)據(jù)，按登記公司規(guī)定的數(shù)據(jù)接口將注銷(xiāo)證券帳戶(hù)的數(shù)據(jù)即時(shí)上傳 經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)接收登記公司返回的確認(rèn)及不確認(rèn)數(shù)據(jù)，對(duì)確認(rèn)的數(shù)據(jù)打印注銷(xiāo)證券帳戶(hù)確認(rèn)單交申請(qǐng)人，對(duì)不確認(rèn)的數(shù)據(jù)應(yīng)說(shuō)明原因并將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人 經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)收回已注銷(xiāo)的證券帳戶(hù)卡，核驗(yàn)遺失證券帳戶(hù)卡的投資者是否在申請(qǐng)表“備注”欄已注明“已遺失帳戶(hù)卡” 被注銷(xiāo)的帳戶(hù)必須沒(méi)有股份余額 營(yíng)業(yè)部辦理投資者注銷(xiāo)證券帳戶(hù)業(yè)務(wù)免收費(fèi) 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 注銷(xiāo)帳戶(hù)深滬A、B帳戶(hù)均免收費(fèi)第九章 證券帳戶(hù)注冊(cè)資料保管辦法保管對(duì)象 證券（股票）帳戶(hù)的開(kāi)立、注冊(cè)資料的查詢(xún)與變更、掛失與補(bǔ)辦、注銷(xiāo)與合并等開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)書(shū)面憑證資料書(shū)面憑證資料包括各開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)申請(qǐng)表及本部留存的其他書(shū)面憑證資料保管方法 開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)憑證資料由營(yíng)業(yè)部保管 按照登記公司規(guī)定的方法和格式將開(kāi)戶(hù)注冊(cè)資料通過(guò)電子介質(zhì)保存，于每季度結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送登記公司 開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)書(shū)面憑證資料按帳戶(hù)類(lèi)別分類(lèi)保管，并按開(kāi)戶(hù)日期和證券（股票）帳戶(hù)號(hào)順序裝訂成冊(cè)；在每?jī)?cè)的封皮標(biāo)明起止日期和證券帳戶(hù)號(hào)范圍，并加蓋開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)專(zhuān)用章、掛失與補(bǔ)辦、注銷(xiāo)與合并等其他開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)書(shū)面憑證資料按帳戶(hù)類(lèi)別分類(lèi)保管，并按日期順序裝訂成冊(cè)；在每?jī)?cè)封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)專(zhuān)用章 開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)憑證資料按A4紙尺寸（21）裝訂 開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)憑證資料保存期不少于20年保管要求 營(yíng)業(yè)部應(yīng)有專(zhuān)門(mén)的庫(kù)房用于存放開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)憑證資料 庫(kù)房?jī)?nèi)常年保持適宜的濕度和溫度，防止有害氣體、灰塵、霉菌和蟲(chóng)害等對(duì)憑證資料的損壞 營(yíng)業(yè)部對(duì)開(kāi)戶(hù)注冊(cè)資料的完整性負(fù)責(zé)，建立完善的開(kāi)戶(hù)注冊(cè)資料保管制度并報(bào)登記公司備案第十章 營(yíng)業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)操作權(quán)限管理 范圍前臺(tái)業(yè)務(wù)操作權(quán)限僅限于證券（股票）帳戶(hù)、資金帳戶(hù)的開(kāi)戶(hù)與銷(xiāo)戶(hù)；上海股票帳戶(hù)指定交易；深圳證券帳戶(hù)轉(zhuǎn)托管；證券（股票）帳戶(hù)掛失、資金帳戶(hù)解凍、資金存取、資金與交易密碼修改八項(xiàng)前臺(tái)業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)八項(xiàng)業(yè)務(wù)）以及公司、營(yíng)業(yè)部、司法部門(mén)、上級(jí)主管部門(mén)進(jìn)行的臨時(shí)性業(yè)務(wù)操作釋義前臺(tái)業(yè)務(wù)操作權(quán)限分為操作管理權(quán)限、業(yè)務(wù)查詢(xún)權(quán)限與實(shí)際操作權(quán)限三部分。對(duì)自然人審核重點(diǎn)：變更前后的身份證號(hào)是否一致；對(duì)法人審核重點(diǎn)：法定代表人更換后與公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更后的法定代表人名稱(chēng)是否一致，營(yíng)業(yè)執(zhí)照更名后與證券（股票）帳戶(hù)更名后的帳戶(hù)名稱(chēng)的一致性；對(duì)代理人審核重點(diǎn)：代理內(nèi)容、代理時(shí)效、代理人身份證 經(jīng)辦人指導(dǎo)客戶(hù)填寫(xiě)《客戶(hù)資料變更申請(qǐng)表》，審核變更申請(qǐng)表所填內(nèi)容完整與正確性 準(zhǔn)確輸入變更的有關(guān)資料，在電腦注明變更內(nèi)容 復(fù)印或掃描變更申請(qǐng)人變更后的身份證明文件、證券（股票）帳戶(hù)卡，與變更申請(qǐng)表一起粘帖在已開(kāi)戶(hù)的《文本》預(yù)留處 經(jīng)辦人按日或月復(fù)核整理變更后的《文本》，將復(fù)核后的《文本》回歸原處，并制作變更登記表進(jìn)行登記。年底將登記表移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門(mén)，并辦理移交手續(xù)，營(yíng)業(yè)部檔案管理部門(mén)應(yīng)對(duì)登記表進(jìn)行編號(hào)，裝訂成冊(cè)，與客戶(hù)《文本》一同留存 第十五章 資金帳戶(hù)凍結(jié)與解凍 范圍適用于在本部開(kāi)立資金帳戶(hù)的客戶(hù)，因客戶(hù)要求（如身份證、證券帳戶(hù)卡丟失），公安司法部門(mén)要求與上級(jí)主管部門(mén)或營(yíng)業(yè)部要求資金帳戶(hù)的凍結(jié)與解凍標(biāo)準(zhǔn) 客戶(hù)因身份證、證券（股票）帳戶(hù)卡丟失要求凍結(jié)與解凍資金帳戶(hù)時(shí)需提供的資料： 本人身份證或法人身份證明文件（如證件同時(shí)丟失，憑公安機(jī)關(guān)出具貼有本人照片的遺失證明）及證券（股票）帳戶(hù)卡 已簽訂代理協(xié)議由代理人辦理的，須提供代理人身份證 未簽訂代理協(xié)議由代理人辦理的，代理人需出具經(jīng)公證的委托凍結(jié)與解凍書(shū)和代理人本人身份證 公安司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)與解凍的客戶(hù)資金帳戶(hù)時(shí)需提供的資料： 執(zhí)行人身份證、工作證 公安司法機(jī)關(guān)出具的要求凍結(jié)與解凍該客戶(hù)的司法執(zhí)行函、判決書(shū)等 上級(jí)主管部門(mén)或營(yíng)業(yè)部要求凍結(jié)與解凍客戶(hù)資金帳戶(hù)時(shí)需提供的資料： 相關(guān)部門(mén)出具的書(shū)面凍結(jié)與解凍通知流程資金帳戶(hù)凍結(jié)與解凍的關(guān)鍵流程是經(jīng)辦人核驗(yàn)證件與文件和執(zhí)行凍結(jié)與解凍 資金凍結(jié)與解凍流程圖申請(qǐng)人提供身份證、證券帳戶(hù)、公函、判決書(shū)等 注明原因經(jīng)辦人核驗(yàn)證件與文件 不合格申請(qǐng)人填寫(xiě)帳戶(hù)凍結(jié)與解凍申請(qǐng) 非本人申請(qǐng)凍結(jié)與解凍本人申請(qǐng)凍結(jié)與解凍經(jīng)理審核簽字執(zhí)行凍結(jié)或解凍指令證件留存與復(fù)印將申請(qǐng)人證件復(fù)印件與文件、申請(qǐng)表合并裝訂編號(hào)、歸檔過(guò)程操作規(guī)范 經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真審核客戶(hù)本人或代理人提供的有關(guān)證明文件，對(duì)其有效性、真實(shí)性進(jìn)行重點(diǎn)審核 客戶(hù)申請(qǐng)帳戶(hù)凍結(jié)或解凍時(shí)，應(yīng)注明其原因，方可辦理 公安司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)與解凍客戶(hù)保證金、證券，必須出具有法律效力的文件（如判決書(shū)、財(cái)產(chǎn)保全書(shū)、稽查通知等）、介紹信、經(jīng)辦人員證件等，填寫(xiě)《帳戶(hù)凍結(jié)與解凍申請(qǐng)表》并經(jīng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理核驗(yàn)簽字后，經(jīng)辦人方可受理 上級(jí)主管部門(mén)或營(yíng)業(yè)部執(zhí)行凍結(jié)與解凍須持書(shū)面通知，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理核驗(yàn)、簽字，經(jīng)辦人才能辦理，否則經(jīng)辦人不予辦理 經(jīng)辦人將申請(qǐng)人的身份證、證券（股票）帳戶(hù)復(fù)印件或公函、通知等粘貼在被凍結(jié)與解凍資金帳戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料預(yù)留處，并制作凍結(jié)與解凍登記表，登記表內(nèi)容至少包括：姓名、證券或資金帳號(hào)、原因、凍結(jié)或解凍時(shí)間、經(jīng)辦人簽字，將登記表于每年年底隨同客戶(hù)文本移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門(mén)，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括檔案冊(cè)名稱(chēng)、移交時(shí)間、移交數(shù)量、交接人簽字，將移交清單粘貼在檔案冊(cè)的首頁(yè)第十七章 股份轉(zhuǎn)托管 范圍適用于在本部托管的深圳交易所A股、B股流通股份以及基金等其他證券的客戶(hù)，未履行繳收責(zé)任的不在本范圍之內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)引用深圳交易所股份托管規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)參考條文，營(yíng)業(yè)部制定的客戶(hù)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文 轉(zhuǎn)托管人須持本人身份證、證券帳戶(hù)卡到營(yíng)業(yè)部辦理 法人轉(zhuǎn)托管須持：法人證明文件，法人授權(quán)書(shū)，經(jīng)辦人身份證 已簽訂代理委托協(xié)議需由代理人辦理轉(zhuǎn)托管的，需提供代理人身份證 未辦理代理委托協(xié)議需轉(zhuǎn)托管代理的，須持經(jīng)過(guò)公證的代理轉(zhuǎn)托管公證書(shū)和代理人身份證到營(yíng)業(yè)部辦理流程 股份轉(zhuǎn)托管流程圖申請(qǐng)人提供身份證、證券帳戶(hù)卡 說(shuō)明原因經(jīng)辦人審核證件 不合格申請(qǐng)人填寫(xiě)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)，提供轉(zhuǎn)入席位號(hào)與營(yíng)業(yè)部名稱(chēng) 主管經(jīng)理或部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字 違約情況 退還申請(qǐng)人 收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)、辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù) 統(tǒng)計(jì)轉(zhuǎn)托管股份與市值歸還轉(zhuǎn)托管人證件整理、編號(hào)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表、歸檔 過(guò)程操作規(guī)范 申請(qǐng)人需本人持身份證、證券帳戶(hù)卡臨柜辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù) 經(jīng)辦人認(rèn)真審核申請(qǐng)人證件的真實(shí)性與有效性 已簽訂過(guò)代理轉(zhuǎn)托管協(xié)議的，經(jīng)辦人審核代理人身份證與代理內(nèi)容是否相符 經(jīng)辦人審核申請(qǐng)人填妥的《轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)》并臨柜當(dāng)面簽名確認(rèn) 將申請(qǐng)人填妥的《轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)》交相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字后，方可辦理轉(zhuǎn)托管 B股轉(zhuǎn)托管辦理方法與A股轉(zhuǎn)托相同，如投資者將A股股份轉(zhuǎn)出，經(jīng)辦人將向股份轉(zhuǎn)出申請(qǐng)人收取30元人民幣轉(zhuǎn)托管費(fèi)；如投資者將B股股份轉(zhuǎn)出，經(jīng)辦人將向股份轉(zhuǎn)出申請(qǐng)人收取100港元的轉(zhuǎn)