【正文】 B、 撤銷指定交易所需的文件資料參照資金帳戶開戶標準執(zhí)行 已簽訂代理協(xié)議需代理人辦理的，代理人須提供本人身份證 未簽訂代理協(xié)議需代理人辦理的，代理人需出具經(jīng)公證的撤銷指定交易委托書和代理人本人身份證 法人撤消指定交易的，需經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)書 流程
。股份轉(zhuǎn)入不收取轉(zhuǎn)托管費。并制作委托代理和撤銷委托代理申請登記表，將每日發(fā)生的委托代理或撤銷委托代理的內(nèi)容進行登記，登記表內(nèi)容至少包括委托代理雙方當事人姓名、委托人開戶《文本》編號、委托代理或撤銷委托日期、復(fù)核與經(jīng)辦人簽字。變更登記表內(nèi)容至少包括變更人名稱、變更內(nèi)容、經(jīng)辦人和復(fù)核人簽字，年底將變更登記表移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括：移交名稱、移交日期、移交數(shù)量、移交人簽名第十三章 資金密碼與交易密碼變更1范圍適用于在本部已開立資金帳戶，因資金密碼或交易密碼泄露、遺忘需要變更密碼的客戶2標準 資金帳戶持有人變更資金帳戶密碼、交易密碼須持本人身份證、證券（股票）帳戶卡在營業(yè)部開戶處辦理密碼變更 已簽代理委托變更密碼協(xié)議的客戶，如需代理的，需提供代理人身份證、委托人證券（股票）帳戶卡3流程 密碼變更流程圖申請人提供身份證、證券帳戶卡 注明經(jīng)辦人核驗證件 原因 不合格申請人填寫密碼變更申請表經(jīng)辦人審核申請表 不合格經(jīng)辦人進行電腦清密 變更人輸入變更后的新密碼 將申請表粘貼在文本預(yù)留處歸還證件于客戶 過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人認真審核帳戶持有人身份證件的有效性、真實性和身份證與證券帳戶的一致性以及填妥的密碼申請表的完整性 對已簽訂修改密碼代理協(xié)議的，經(jīng)辦人應(yīng)審核代理內(nèi)容與代理時效 申請人須臨柜辦理密碼修改業(yè)務(wù)，否則經(jīng)辦人不予受理，經(jīng)辦人不得泄露客戶密碼 密碼變更后，經(jīng)辦人應(yīng)提醒客戶保存好新密碼 經(jīng)辦人將變更申請表粘貼在申請人開戶資料預(yù)留處，并制作密碼變更登記表，變更表內(nèi)容至少包括：序號、變更人姓名、證券或資金帳號、變更時間、經(jīng)辦人簽字，在每年年底將變更登記表隨同客戶檔案移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交清單。查詢內(nèi)容分為客戶電腦資料查詢和客戶文本資料查詢 規(guī)定 營業(yè)部內(nèi)部查詢須經(jīng)理室或有授權(quán)人的批準方可進行 公安司法等部門要求查詢的客戶資料，必須出示有效證明或公函等有效文件 上級主管部門業(yè)務(wù)稽核需要查詢客戶文本資料須持稽核通知書辦理借閱手續(xù)，查詢電腦資料須有工作聯(lián)系單 客戶或代理人查詢須憑身份證、證券（股票）帳戶卡流程營業(yè)部客戶資料查詢 營業(yè)部客戶資料查閱流程中〈經(jīng)辦人審核驗證、經(jīng)理核準和歸還與復(fù)核歸檔是整個流程的關(guān)鍵營業(yè)部內(nèi)部查詢公司稽核查詢客戶臨柜查詢公安司法等查詢提供身份證、證券帳戶卡公函或證明稽核通知單查詢專門查詢授權(quán)負責人查詢經(jīng)理核準經(jīng)辦人審核驗證客戶電腦資料電腦資料查詢指令文本資料查詢指令 操作員檔案管理員檔案柜電腦資料歸還與復(fù)核歸檔過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人在查找客戶資料時，必須做到快速、準確；查詢?nèi)藲w還客戶資料時，檔案管理人員必須做到先復(fù)核完整性，后歸檔 經(jīng)辦人對所查詢的內(nèi)容有保密義務(wù)，不得隨意泄漏客戶帳戶、保證金、證券、交易等內(nèi)容 外部查詢時，營業(yè)部須指定專人負責，不得超越營業(yè)部負責人核準的查詢范圍查詢和提供資料 文本資料的借閱必須辦理借閱登記手續(xù)，借閱時間不能超過1天，否則重新辦理手續(xù)第十二章 客戶協(xié)議文本資料變更范圍適用于本部客戶證券（股票）帳戶注冊資料發(fā)生變更后的資金開戶資料變更標準引用中國登記公司證券帳戶管理規(guī)則中有關(guān)客戶資料變更規(guī)定成為本標準參考條文 客戶協(xié)議文本資料變更標準標準分類自然人資料變更應(yīng)提供的材料法人資料變更應(yīng)提供的材料標準內(nèi)容 變更后的本人身份證 變更后的本人證券（股票）帳戶卡填寫《客戶協(xié)議文本變更申請表》 未辦理過委托變更協(xié)議文本資料需他人代辦的，提供經(jīng)公證的委托代辦書和代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件加蓋變更后公司公章的法人有效身份證明文件代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件變更后的證券（股票）帳戶法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供） 境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書及授權(quán)人的有效身份證流程協(xié)議文本資料變更流程圖自然人、法人提供身份證明文件、證券帳戶卡 退還經(jīng)辦人核驗證件 申請人 不合格申請人填寫變更申請表 經(jīng)辦人審核申請表注明原因 不合格 將變更后的資料按規(guī)定準確錄入電腦，修改申請人資料 復(fù)印變更人證件 歸還變更人證件將變更申請表、證件復(fù)印件粘貼在文本預(yù)留處 過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人認真審核變更人提供的證件真實性與有效性。操作管理權(quán)限是指對前臺業(yè)務(wù)具有授予權(quán)、設(shè)置權(quán)與審批權(quán)限，但不直接對前臺業(yè)務(wù)進行操作的權(quán)利；業(yè)務(wù)查詢權(quán)指對前臺業(yè)務(wù)進行查詢的權(quán)限；實際操作權(quán)限是指對前臺“八項”業(yè)務(wù)進行具體操作的權(quán)限臨時性操作權(quán)限是指公司、營業(yè)部的臨時應(yīng)急或司法部門、上級主管部門執(zhí)行公務(wù)臨時設(shè)置的超出正常權(quán)限范圍的權(quán)限規(guī)定 操作管理權(quán)限的對象為營業(yè)部經(jīng)理室成員、電腦部負責人 查詢權(quán)限的對象由營業(yè)部經(jīng)理室決定 前臺業(yè)務(wù)實際操作權(quán)限的對象為業(yè)務(wù)部門負責人、所涉及前臺業(yè)務(wù)的員工 電腦部人員只有柜臺系統(tǒng)的維護與管理權(quán)限，不得涉及前臺業(yè)務(wù)的操作權(quán)限 財務(wù)部人員只有支票存取、資金劃轉(zhuǎn)和前臺業(yè)務(wù)的查詢權(quán)，不再有其它前臺業(yè)務(wù)的操作權(quán)限 前臺業(yè)務(wù)部門負責人與前臺業(yè)務(wù)人員的實際操作權(quán)限只能按所從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容與所涉及的業(yè)務(wù)范圍授予，在授予實際操作權(quán)前，必須界定崗位與業(yè)務(wù)內(nèi)容，并進行備案 嚴禁營業(yè)部經(jīng)理室成員直接使用界定的前臺“八項”業(yè)務(wù)的操作權(quán)限 營業(yè)部經(jīng)理室成員只能通過下達指令的方式實現(xiàn)界定的前臺“八項”業(yè)務(wù)的操作權(quán) 臨時操作權(quán)限的使用必須經(jīng)過申請與經(jīng)理室審批方可授予，并注明權(quán)限有效期限 正常情況不得隨意使用臨時操作權(quán)限 臨時操作權(quán)限到期應(yīng)及時注銷權(quán)限流程圖操作權(quán)限實現(xiàn)流程分為兩部分，一是決策部分，包括經(jīng)理室和業(yè)務(wù)部分負責人被授予的管理權(quán)限；二是操作部分，包括前臺操作員和業(yè)務(wù)部門負責人被授予的操作權(quán)限。合并證券帳戶的手續(xù)，由合并后擬留存的證券帳戶所托管的證券公司（或B股托管機構(gòu)）受理。補辦的證券（股票）帳戶卡可以是原有的證券（股票）帳戶號，也可以是新的證券（股票）帳戶號。登記公司于收到申請材料的下一工作日辦理所涉證券過戶，并將公眾股非交易過戶確認單傳真返回代理機構(gòu) 經(jīng)辦人應(yīng)當在收到非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人 經(jīng)辦人辦理社會公眾股非交易過戶業(yè)務(wù)，按“所涉證券上一交易日收市價股數(shù)證券交易手續(xù)費率”的標準向當事人雙方分別收取手續(xù)費，并按“所涉證券上一交易日收市價股數(shù)證券交易印花稅稅率”的標準向當事人雙方分別收取印花稅，證券投資基金、國債過戶不收印花稅。將相關(guān)申請材料寄給登記公司，由登記公司辦理變更手續(xù) 經(jīng)辦人在直接辦理申請人注冊資料變更手續(xù)中，需在登記公司規(guī)定時間內(nèi)，通過實時開戶系統(tǒng)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式向登記公司傳送申報數(shù)據(jù) 營業(yè)部對變更前后的原始注冊資料按《帳戶注冊資料保管方法》（見第九章）妥善保存，按時送報登記公司備查 注冊資料的變更業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊；在每冊封皮標明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章 營業(yè)部辦理投資者變更證券帳戶資料業(yè)務(wù)， 深滬個人A股帳戶每戶10元，法人每戶100元標準收費；上海A、B股帳戶暫不收費；深圳B股帳戶變更資料每次收取10港元第四章 證券（股票）帳戶資料查詢 范圍適用于在本部指定交易或有股份托管并已開立資金帳戶的A股、B股證券（股票）帳戶持有人進行帳戶注冊資料的查詢 標準引用中國登記公司證券帳戶管理規(guī)則中帳戶查詢規(guī)定成為本標準條文，有效身份證明文件是指公民身份證、護照、社?？ˋ、B股證券（股票）帳戶查詢標準表標準分類證券（股票）帳戶注冊資料查詢需提供的申請材料自 然 人法 人標準內(nèi)容本人填妥的《證券帳戶注冊資料查詢申請表》本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本或所在地公安機關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機關(guān)印章的身份證遺失證明原件及復(fù)印件委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件證券帳戶卡及復(fù)印件（只查詢證券帳戶注冊資料時不需提供）已死亡投資者的家屬查詢該投資者證券帳戶資料的，應(yīng)提供該投資者死亡證明、戶口簿、結(jié)婚證等本人填妥的《證券帳戶注冊資料查詢申請表》法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件，或發(fā)照機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書 流程證券帳戶注冊資料查詢流程圖自然人、法人提供身份證明文件、證券帳戶卡 退還經(jīng)辦人核驗證件 申請人 不合格申請人填寫查詢申請表 經(jīng)辦人審核申請表注明原因 不合格 按規(guī)定準確錄入查詢內(nèi)容上傳 傳送數(shù) 據(jù)錯誤登記公司審查 或申請 不合格復(fù)印查詢?nèi)俗C件接受登記公司查詢結(jié)果 打印查詢結(jié)果交查詢?nèi)?留存變更人資料、歸檔過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人在審核查詢?nèi)颂峁┑牟牧蠠o誤后，方可向登記公司辦理查詢 經(jīng)辦人受理投資者查詢開戶資料應(yīng)當準確錄入申請查詢?nèi)说淖C券帳戶或身份證號或營業(yè)執(zhí)照注冊號 經(jīng)辦人受理投資者查詢開戶資料應(yīng)按上海和深圳登記公司規(guī)定的數(shù)據(jù)接口將查詢數(shù)據(jù)即時傳送至相關(guān)登記公司 經(jīng)辦人應(yīng)即時接收登記公司返回的確認及不確認開戶資料查詢數(shù)據(jù)，打印查詢確認單交申請人，如屬于數(shù)據(jù)錄入錯誤，修改后再向登記公司發(fā)送，如屬于申請資料不合格的或不符合其它業(yè)務(wù)規(guī)定的，對不確認的數(shù)據(jù)應(yīng)說明原因并將申請材料退回申請人 經(jīng)辦人受理投資者查詢股份及股份變更資料的申請并審核申請材料后，應(yīng)當在《查詢申請表》上簽名，蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)章，并編序號后，將當日的《查詢申請表》傳真至相關(guān)登記公司，登記公司于下一工作日處理，并將查詢確認單傳真返回營業(yè)部，經(jīng)辦人應(yīng)當在收到查詢確認單的下一工作日將該確認單交申請人 注冊資料的查詢業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊；在每冊封皮標明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章，妥善保存，以備查驗 經(jīng)辦人受理死亡的投資者的家屬查詢該投資者證券帳戶資料的，應(yīng)當核驗該投資者死亡證明及證明查詢?nèi)伺c該投資者法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿，司法公證書，結(jié)婚證等查詢收費標