【正文】 準(zhǔn) 上海、深圳A股，個人或法人查詢用股，代理查詢機(jī)構(gòu)收取20元查詢費(fèi)（歸代理查詢機(jī)構(gòu)所有）；上海、深圳B股個人或法人查詢均不收費(fèi)；深圳B股查詢股東資料，代理機(jī)構(gòu)收取10港元查詢手續(xù)費(fèi) 上海、深圳A股，個人和法人查詢股份變更與送配股情況，代理機(jī)構(gòu)收取50元查詢費(fèi)（同前）；深滬B股查詢不收費(fèi)第五章 社會公眾股非交易過戶范圍社會公眾股非交易過戶暫適用于在本部開立資金帳戶的投資者所持有的社會公眾股的遺產(chǎn)繼承及上市公司職工股的贈予，司法部門要求的非交易過戶另行處理標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司有關(guān)社會公眾股非交易過戶規(guī)定為本條文標(biāo)準(zhǔn) 受理個人投資者辦理因遺產(chǎn)繼承而發(fā)生的社會公眾股非交易過戶的申請，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請人以下材料： 繼承公證書 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 繼承人身份證、繼承人與被繼承人證券（股票）帳戶卡原件及復(fù)印件 股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明 填妥的《股份非交易過戶申請表》 受理個人投資者辦理因贈與人出國定居向受贈人贈與公司職工股的非交易過戶申請，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請人下列材料： 贈予公證書 贈予方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件 受贈方身份證及復(fù)印件 當(dāng)事人雙方證券（股票）帳戶卡及復(fù)印件 上市公司出具的確認(rèn)受贈人為該公司職工的證明 填妥的《股份非交易過戶申請表》 司法部門要求的社會公眾股非交易過戶，須咨詢登記公司后按登記公司回復(fù)的要求辦理流程：社會公眾股非交易過戶流程圖繼承公證書、身份證、證券帳戶卡、凍結(jié)證明 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請人 不合格申請人填寫股份非交易過戶申請表 經(jīng)辦人審核申請表注明原因 不合格 登記公司傳真或特快專遞或?qū)崟r開戶系統(tǒng)送至登記公司 登記公司審查 不合格復(fù)印過戶人證件接受登記公司過戶確認(rèn)單 向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi)，代收印花稅上繳非交易過戶確認(rèn)單交繼承人留存過戶人資料、登記編號、過戶資料歸檔 過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真審核申請人所提供材料的真實(shí)性、有效性、一致性和完整性以及與填妥的申請表內(nèi)容是否相符 對于個人投資者委托他人代辦的，經(jīng)辦人還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的代理委托書，代辦人身份證及復(fù)印件 經(jīng)辦人受理投資者辦理社會公眾股非交易過戶申請并審核后，應(yīng)當(dāng)在《股份非交易過戶申請表》上簽名，蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)章，并編序號。同時本標(biāo)準(zhǔn)將隨著情況變化進(jìn)行修改，修改標(biāo)準(zhǔn)為有權(quán)部門屆時公布的標(biāo)準(zhǔn) B股資金帳戶開戶標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類 申請開戶人須提供的材料《文本》 境內(nèi)公民境外個人與法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 公民身份證、護(hù)照、社?？˙股證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書和代理人有效身份證明文件境外個人 有效身份證明文件（指境外所在國家或地區(qū)護(hù)照或身份證明文件，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護(hù)照，香港、澳門特區(qū)公民身份證，臺灣同胞臺胞證等） B股證券帳戶確認(rèn)書境外法人： 法人的身份證明文件（包括商業(yè)注冊證明文件、稅號、與客戶簽定的協(xié)議文件等，或與商業(yè)注冊登記文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件） 經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件 法定代表身份證明文件（原件或復(fù)印件）（須由律師或會計(jì)事務(wù)所出具） 董事會或董事、主要股東授權(quán)的委托書原件 授權(quán)人的有效身份證明文件 B股證券帳戶確認(rèn)書 境外自然人與法人如作會員變更的，須提供轉(zhuǎn)出券商提供的已簽字和加蓋業(yè)務(wù)專用章的《B股結(jié)算會員變更表》證券交易委托代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書開戶申請表代理委托書承諾書 流程與過程操作規(guī)范參照A股資金帳戶流程與過程操作規(guī)范執(zhí)行 第三節(jié) B股資金劃轉(zhuǎn)范圍適用于境內(nèi)、境外公民和法人在本部進(jìn)行B股交易的保證金劃入、劃出業(yè)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)引用《國家外匯管理?xiàng)l例》和境內(nèi)公民從事B股交易的有關(guān)規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)條文，金信證券有限責(zé)任公司資金存取規(guī)定自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文 境內(nèi)公民個人劃入B股資金帳戶進(jìn)行B股交易的資金，只能是本人存放在境內(nèi)商業(yè)銀行的外匯存款（包括外匯現(xiàn)鈔戶和現(xiàn)匯戶） 境內(nèi)公民個人從其外匯帳戶向B股保證金帳戶劃轉(zhuǎn)外匯資金時，不允許跨行和異地劃轉(zhuǎn)，如銀行同意除外 境內(nèi)公民個人的B股資金帳戶的支出范圍為從事B股交易需支付的外匯以及劃回境內(nèi)商業(yè)銀行，不得用于向境外支付 境內(nèi)公民個人開立的B股資金帳戶中的資金只能劃回本人原外幣現(xiàn)鈔帳戶，或新開外幣現(xiàn)鈔帳戶，不能劃到原現(xiàn)匯帳戶，并且只能在同名之間劃轉(zhuǎn) 境內(nèi)公民個人不得從B股資金帳戶直接提取外幣現(xiàn)鈔，如果境內(nèi)公民個人提取外幣現(xiàn)鈔，應(yīng)當(dāng)按照《境內(nèi)公民個人外匯管理暫行辦法》及其它外匯管理規(guī)定中有關(guān)外幣現(xiàn)鈔規(guī)定，從本人原外幣現(xiàn)鈔帳戶或新開的外幣現(xiàn)鈔帳戶中提取 境外投資者劃入B股資金帳戶進(jìn)行B股交易的資金，只能是直接從境外匯入或本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶中的資金 境外投資者匯出B股交易資金時，可以直接匯往境外或存入本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶或現(xiàn)鈔帳戶（匯出時銀行要求提供匯款者的身份證復(fù)印件） 境外公民不能從B股資金帳戶直接提取外匯現(xiàn)鈔 境內(nèi)外投資者的資金不能在證券公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn) 資金外劃遵守T+3原則，即股票賣出后第3天才能外劃資金過程操作要求 境外公民劃出款，必須持本人身份證、證券帳戶卡到指定營業(yè)部辦理 境外公民填寫匯款申請書，必須填寫收款人姓名、開戶銀行、收款人帳戶等項(xiàng)目 境外公民的匯款在附言欄中注明“境外護(hù)照號或境外身份證號” 資金匯往境外時，收款人及收款銀行的名稱、地址須用英文填寫 境內(nèi)公民取款須提供身份證、證券帳戶卡和原外匯現(xiàn)鈔或現(xiàn)匯存款銀行的同名外匯現(xiàn)鈔或現(xiàn)匯帳號（或活期銀行存折），經(jīng)營業(yè)部財(cái)務(wù)驗(yàn)審后，方可到銀行辦理取款事項(xiàng) 大額取款須提前通知營業(yè)部第三章 證券（股票）帳戶注冊資料變更范圍適用于在本部指定交易或證券托管的自然人、一般法人的證券（股票）帳戶注冊資料變更申請。深圳當(dāng)日開戶當(dāng)日生效；上海當(dāng)日開戶次日生效，重新指定交易次日生效；境外投資者實(shí)行通買通賣，自行決定是否辦理指定；境外投資者在開立B股帳戶時沒有要求“銀行出具的等值1000美圓進(jìn)帳單” 流程B股證券帳戶開戶流程的關(guān)鍵為〈經(jīng)辦人核驗(yàn)證件〉銀行出具的外匯、現(xiàn)鈔存款劃轉(zhuǎn)原始憑證（境內(nèi)居民） 境內(nèi)為身份證境外為護(hù)照或其他有效身份證件 B股證券帳戶開戶流程圖申請人提供身份證明和進(jìn)帳憑證 經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 不合格申請人填寫開戶申請表 注明經(jīng)辦人審核申請表原因 報(bào)送數(shù)據(jù) 不合格按規(guī)定錄入開戶資料上傳有誤或申請不符合登記公司審查 條件 不合格接收登記公司配發(fā)B股證券賬號境外投資者B股證券帳戶確認(rèn)書由清算登記中心根據(jù)營業(yè)部的申請統(tǒng)一向登記公司申領(lǐng)后郵至各營業(yè)部經(jīng)辦人簽發(fā)B股證券帳戶確認(rèn)書證券帳戶申請材料以電子介質(zhì)保存復(fù)印、掃描開戶人證件與申請表B股證券帳戶卡交申請人登記開戶數(shù)、編號整理開戶資料、歸檔 過程操作規(guī)范參照A股證券帳戶開戶過程操作規(guī)范執(zhí)行　 第二節(jié) B股資金帳戶開戶 范圍適用于在本部開立B股證券帳戶后，直接辦理資金帳戶開戶或擬指定交易、轉(zhuǎn)托管的境內(nèi)外自然人、境外法人 標(biāo)準(zhǔn)引用《關(guān)于境內(nèi)公民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知和補(bǔ)充通知》、《中國登記公司關(guān)于B股證券帳戶代理開戶的規(guī)定》、交易所、登記公司有關(guān)B股開戶主要規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)的參考條文，金信證券制訂的《文本》自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文。下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)用于B股證券帳戶開戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。年底將資金帳戶開戶復(fù)核記錄表裝訂成冊移交營業(yè)部檔案管理部門歸檔第二章 B股證券帳戶、資金帳戶開戶與資金劃轉(zhuǎn) 第一節(jié) B股證券帳戶開戶范圍適用于境內(nèi)、境外公民、境外法人在營業(yè)部開立B股證券帳戶時，營業(yè)部應(yīng)遵守和執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。移交日期。移交數(shù)量。同時本標(biāo)準(zhǔn)將隨著登記公司、交易所等有權(quán)部門屆時公布的開戶標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)修改 A股資金帳戶開戶標(biāo)準(zhǔn)表 標(biāo)準(zhǔn)分類開戶人必須提供的開戶資料《文本》營業(yè)部檔案管理辦法自然人法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 中華人民共和國公民身份證、護(hù)照、社保卡 本人證券（股票）帳戶卡 如需代理的，委托人與代理人須臨柜簽訂《代理委托書》，代理人須提供身份證 加蓋公司公章的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 法人證券帳戶 加蓋公司公章的法人代表資格證明書復(fù)印件 法人代表授權(quán)委托書原件 法人代表身份證或復(fù)印件開戶人身份證 證券交易委托代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書 開戶申請表《代理委托書》承諾書《營業(yè)部檔案管理辦法》中的客戶協(xié)議文本檔案管理規(guī)定流程該開戶流程是資金帳戶開戶時應(yīng)遵循的過程操作順序規(guī)范，流程中〈經(jīng)辦人核驗(yàn)證件是流程的關(guān)鍵 資金帳戶開戶流程圖自然人、法人提供身份證明文件與證券帳戶卡 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請人 不合格申請人填寫開戶申請表 選擇簽訂各項(xiàng)協(xié)議與委托方式 注明原因經(jīng)辦人審核申請表 及協(xié)議與委托方式 不合格 準(zhǔn)確將開戶人開戶資料錄入電腦 復(fù)印或掃描開戶人證件 經(jīng)辦人發(fā)放資金帳號，制作資金帳戶卡資金帳戶卡與客戶聯(lián)開戶資料交開戶申請人復(fù)核整理開戶人資料資料歸檔 過程操作規(guī)范 資金帳戶開戶要求 設(shè)專柜和專人受理開戶事宜《開戶須知》 經(jīng)辦人應(yīng)具備高度的責(zé)任感，確?？蛻糍Y料的完整，保守客戶檔案秘密，熱情服務(wù) 開戶申請人填寫協(xié)議文本要求 準(zhǔn)確、完整、真實(shí)填寫《文本》 在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》簽字蓋章處簽字，并注明日期 在開戶申請表中,開戶申請人必填的欄目有：開戶人姓名、性別、身份證號碼、通訊地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、證券（股票）帳戶號碼、開戶日期、代理人須填寫有關(guān)代理人的欄目 開戶申請人須填寫《文本》中承諾書（留存聯(lián)）,經(jīng)辦人應(yīng)告知開戶人先閱讀相關(guān)協(xié)議條款，在選擇協(xié)議內(nèi)容的括弧內(nèi)寫“是”或“否”或空白來確定所需簽定的協(xié)議 如需要代理的，委托人與代理人應(yīng)親臨柜臺真實(shí)填寫《證券交易授權(quán)委托書》，雙方當(dāng)