【正文】 退還經(jīng)辦人核驗證件 申請人 不合格 申請人填寫變更申請表 經(jīng)辦人審核申請表注明原因 不合格 按規(guī)定準(zhǔn)確錄入變更人資料上傳 傳送數(shù) 據(jù)錯誤登記公司審查 或變更 不合格復(fù)印、掃描變更人證件接受登記公司變更結(jié)果 打印變更帳戶卡交變更人 留存變更人資料、歸檔過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人對申請人所填寫的變更申請表內(nèi)容與所提供申請材料的一致性進行認(rèn)真核驗，重點審核法人單位申請變更全稱以及變更后全稱變更的簡稱 經(jīng)辦人受理變更證券（股票）帳戶持有人姓名（全稱）和有效身份證明文件號碼的申請后，應(yīng)將相關(guān)申請材料寄至登記結(jié)算中心，由清算登記中心向登記公司辦理變更手續(xù) 經(jīng)辦人在辦理證券（股票）帳戶注冊資料變更手續(xù)后須留存除有效身份證明文件原件以外的所有申請材料 經(jīng)辦人對同時變更帳戶持有人姓名（全稱）和有效身份證明文件號碼的注冊資料變更申請審核合格后，經(jīng)復(fù)核人在《證券帳戶注冊資料變更申請表》上注明已審核字樣并簽名，同時加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。移交資料的完好程度 營業(yè)部檔案管理人應(yīng)將 《文本》按照資金賬號或文本編號順序放置，便于日常查閱 復(fù)核人對當(dāng)日開立的資金帳戶進行復(fù)核，制作資金帳戶開戶復(fù)核記錄表，并將當(dāng)日復(fù)核結(jié)果進行記錄，記錄表內(nèi)容至少包括：復(fù)核日期、復(fù)核數(shù)量、差錯內(nèi)容、差錯糾正、差錯人、復(fù)核與經(jīng)辦人簽字。有更改的，應(yīng)在更改處加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章 審核合格后，在注冊申請表上注明“已審核”字樣并簽名，留存除身份證明文件原件以外的所有開戶申請材料，將加蓋證券開戶專用章的《A股證券帳戶卡》連同身份證交開戶申請人 經(jīng)辦人應(yīng)對證券帳戶持有人注冊的開戶資料保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外 開戶資料保存要求 為了保證原始憑證的完整性，開戶完成后，經(jīng)辦人應(yīng)將開戶資料附件裝訂在證券帳戶申請表的背面 開戶經(jīng)辦人應(yīng)在每個交易日結(jié)束后整理當(dāng)日開戶資料并妥善保管 業(yè)務(wù)憑證裝訂：上海要求：開戶業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按開戶日期和證券賬戶號順序裝訂成冊；在每冊的封皮標(biāo)明起止日期和證券賬戶號范圍，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章；深圳要求：定期將開戶憑證按時間、證券帳戶號碼順序裝訂成冊，中間不得缺漏，由開戶代理機構(gòu)負(fù)責(zé)保管，永久保存。手冊的推出，構(gòu)筑起了金信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的平臺，對建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，搞好營業(yè)部員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)有著深遠的影響。為使?fàn)I業(yè)部前臺業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，《金信證券公司營業(yè)部前臺業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊》（以下簡稱手冊）借鑒質(zhì)量管理系列標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)格式與要求，以結(jié)構(gòu)化、條理化、程序化、系統(tǒng)化為設(shè)計思想，通過規(guī)定業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)過程操作規(guī)范四個要素來固化一項業(yè)務(wù)內(nèi)容，以此提高營業(yè)部前臺業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)程度。手冊中的流程采取圖形加文字的表示方法，每個圖形代表著不同的含義，它是一種圖形語言。下列各項標(biāo)準(zhǔn)用于證券（股票）帳戶開戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。移交數(shù)量。深圳當(dāng)日開戶當(dāng)日生效；上海當(dāng)日開戶次日生效，重新指定交易次日生效；境外投資者實行通買通賣，自行決定是否辦理指定；境外投資者在開立B股帳戶時沒有要求“銀行出具的等值1000美圓進帳單” 流程B股證券帳戶開戶流程的關(guān)鍵為〈經(jīng)辦人核驗證件〉銀行出具的外匯、現(xiàn)鈔存款劃轉(zhuǎn)原始憑證（境內(nèi)居民） 境內(nèi)為身份證境外為護照或其他有效身份證件 B股證券帳戶開戶流程圖申請人提供身份證明和進帳憑證 經(jīng)辦人核驗證件 不合格申請人填寫開戶申請表 注明經(jīng)辦人審核申請表原因 報送數(shù)據(jù) 不合格按規(guī)定錄入開戶資料上傳有誤或申請不符合登記公司審查 條件 不合格接收登記公司配發(fā)B股證券賬號境外投資者B股證券帳戶確認(rèn)書由清算登記中心根據(jù)營業(yè)部的申請統(tǒng)一向登記公司申領(lǐng)后郵至各營業(yè)部經(jīng)辦人簽發(fā)B股證券帳戶確認(rèn)書證券帳戶申請材料以電子介質(zhì)保存復(fù)印、掃描開戶人證件與申請表B股證券帳戶卡交申請人登記開戶數(shù)、編號整理開戶資料、歸檔 過程操作規(guī)范參照A股證券帳戶開戶過程操作規(guī)范執(zhí)行　 第二節(jié) B股資金帳戶開戶 范圍適用于在本部開立B股證券帳戶后，直接辦理資金帳戶開戶或擬指定交易、轉(zhuǎn)托管的境內(nèi)外自然人、境外法人 標(biāo)準(zhǔn)引用《關(guān)于境內(nèi)公民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知和補充通知》、《中國登記公司關(guān)于B股證券帳戶代理開戶的規(guī)定》、交易所、登記公司有關(guān)B股開戶主要規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)的參考條文，金信證券制訂的《文本》自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文。補辦的證券（股票）帳戶卡可以是原有的證券（股票）帳戶號，也可以是新的證券（股票）帳戶號。變更登記表內(nèi)容至少包括變更人名稱、變更內(nèi)容、經(jīng)辦人和復(fù)核人簽字，年底將變更登記表移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括：移交名稱、移交日期、移交數(shù)量、移交人簽名第十三章 資金密碼與交易密碼變更1范圍適用于在本部已開立資金帳戶，因資金密碼或交易密碼泄露、遺忘需要變更密碼的客戶2標(biāo)準(zhǔn) 資金帳戶持有人變更資金帳戶密碼、交易密碼須持本人身份證、證券（股票）帳戶卡在營業(yè)部開戶處辦理密碼變更 已簽代理委托變更密碼協(xié)議的客戶，如需代理的，需提供代理人身份證、委托人證券（股票）帳戶卡3流程 密碼變更流程圖申請人提供身份證、證券帳戶卡 注明經(jīng)辦人核驗證件 原因 不合格申請人填寫密碼變更申請表經(jīng)辦人審核申請表 不合格經(jīng)辦人進行電腦清密 變更人輸入變更后的新密碼 將申請表粘貼在文本預(yù)留處歸還證件于客戶 過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人認(rèn)真審核帳戶持有人身份證件的有效性、真實性和身份證與證券帳戶的一致性以及填妥的密碼申請表的完整性 對已簽訂修改密碼代理協(xié)議的，經(jīng)辦人應(yīng)審核代理內(nèi)容與代理時效 申請人須臨柜辦理密碼修改業(yè)務(wù)，否則經(jīng)辦人不予受理，經(jīng)辦人不得泄露客戶密碼 密碼變更后，經(jīng)辦人應(yīng)提醒客戶保存好新密碼 經(jīng)辦人將變更申請表粘貼在申請人開戶資料預(yù)留處，并制作密碼變更登記表，變更表內(nèi)容至少包括：序號、變更人姓名、證券或資金帳號、變更時間、經(jīng)辦人簽字，在每年年底將變更登記表隨同客戶檔案移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交清單。B、 撤銷指定交易所需的文件資料參照資金帳戶開戶標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 已簽訂代理協(xié)議需代理人辦理的，代理人須提供本人身份證 未簽訂代理協(xié)議需代理人辦理的，代理人需出具經(jīng)公證的撤銷指定交易委托書和代理人本人身份證 法人撤消指定交易的，需經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)書 流程
。查詢內(nèi)容分為客戶電腦資料查詢和客戶文本資料查詢 規(guī)定 營業(yè)部內(nèi)部查詢須經(jīng)理室或有授權(quán)人的批準(zhǔn)方可進行 公安司法等部門要求查詢的客戶資料，必須出示有效證明或公函等有效文件 上級主管部門業(yè)務(wù)稽核需要查詢客戶文本資料須持稽核通知書辦理借閱手續(xù)，查詢電腦資料須有工作聯(lián)系單 客戶或代理人查詢須憑身份證、證券（股票）帳戶卡流程營業(yè)部客戶資料查詢 營業(yè)部客戶資料查閱流程中〈經(jīng)辦人審核驗證、經(jīng)理核準(zhǔn)和歸還與復(fù)核歸檔是整個流程的關(guān)鍵營業(yè)部內(nèi)部查詢公司稽核查詢客戶臨柜查詢公安司法等查詢提供身份證、證券帳戶卡公函或證明稽核通知單查詢專門查詢授權(quán)負(fù)責(zé)人查詢經(jīng)理核準(zhǔn)經(jīng)辦人審核驗證客戶電腦資料電腦資料查詢指令文本資料查詢指令 操作員檔案管理員檔案柜電腦資料歸還與復(fù)核歸檔過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人在查找客戶資料時，必須做到快速、準(zhǔn)確；查詢?nèi)藲w還客戶資料時，檔案管理人員必須做到先復(fù)核完整性，后歸檔 經(jīng)辦人對所查詢的內(nèi)容有保密義務(wù)，不得隨意泄漏客戶帳戶、保證金、證券、交易等內(nèi)容 外部查詢時，營業(yè)部須指定專人負(fù)責(zé)，不得超越營業(yè)部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)的查詢范圍查詢和提供資料 文本資料的借閱必須辦理借閱登記手續(xù)，借閱時間不能超過1天，否則重新辦理手續(xù)第十二章 客戶協(xié)議文本資料變更范圍適用于本部客戶證券（股票）帳戶注冊資料發(fā)生變更后的資金開戶資料變更標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司證券帳戶管理規(guī)則中有關(guān)客戶資料變更規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)參考條文 客戶協(xié)議文本資料變更標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分類自然人資料變更應(yīng)提供的材料法人資料變更應(yīng)提供的材料標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 變更后的本人身份證 變更后的本人證券（股票）帳戶卡填寫《客戶協(xié)議文本變更申請表》 未辦理過委托變更協(xié)議文本資料需他人代辦的，提供經(jīng)公證的委托代辦書和代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件加蓋變更后公司公章的法人有效身份證明文件代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件變更后的證券（股票）帳戶法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供） 境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書及授權(quán)人的有效身份證流程協(xié)議文本資料變更流程圖自然人、法人提供身份證明文件、證券帳戶卡 退還經(jīng)辦人核驗證件 申請人 不合格申請人填寫變更申請表 經(jīng)辦人審核申請表注明原因 不合格 將變更后的資料按規(guī)定準(zhǔn)確錄入電腦，修改申請人資料 復(fù)印變更人證件 歸還變更人證件將變更申請表、證件復(fù)印件粘貼在文本預(yù)留處 過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人認(rèn)真審核變更人提供的證件真實性與有效性。登記公司于收到申請材料的下一工作日辦理所涉證券過戶，并將公眾股非交易過戶確認(rèn)單傳真返回代理機構(gòu) 經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在收到非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請人 經(jīng)辦人辦理社會公眾股非交易過戶業(yè)務(wù)，按“所涉證券上一交易日收市價股數(shù)證券交易手續(xù)費率”的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費，并按“所涉證券上一交易日收市價股數(shù)證券交易印花稅稅率”的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取印花稅，證券投資基金、國債過戶不收印花稅。下列各項標(biāo)準(zhǔn)用于B股證券帳戶開戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。同時本標(biāo)準(zhǔn)將隨著登記公司、交易所等有權(quán)部門屆時公布的開戶標(biāo)準(zhǔn)進行相應(yīng)修改 A股資金帳戶開戶標(biāo)準(zhǔn)表 標(biāo)準(zhǔn)分類開