【正文】 登記公司審查 不合格復(fù)印過(guò)戶人證件接受登記公司過(guò)戶確認(rèn)單 向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi)，代收印花稅上繳非交易過(guò)戶確認(rèn)單交繼承人留存過(guò)戶人資料、登記編號(hào)、過(guò)戶資料歸檔 過(guò)程操作規(guī)范 經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真審核申請(qǐng)人所提供材料的真實(shí)性、有效性、一致性和完整性以及與填妥的申請(qǐng)表內(nèi)容是否相符 對(duì)于個(gè)人投資者委托他人代辦的，經(jīng)辦人還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的代理委托書(shū)，代辦人身份證及復(fù)印件 經(jīng)辦人受理投資者辦理社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶申請(qǐng)并審核后，應(yīng)當(dāng)在《股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表》上簽名，蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章，并編序號(hào)。深圳當(dāng)日開(kāi)戶當(dāng)日生效；上海當(dāng)日開(kāi)戶次日生效，重新指定交易次日生效；境外投資者實(shí)行通買(mǎi)通賣(mài)，自行決定是否辦理指定；境外投資者在開(kāi)立B股帳戶時(shí)沒(méi)有要求“銀行出具的等值1000美圓進(jìn)帳單” 流程B股證券帳戶開(kāi)戶流程的關(guān)鍵為〈經(jīng)辦人核驗(yàn)證件〉銀行出具的外匯、現(xiàn)鈔存款劃轉(zhuǎn)原始憑證（境內(nèi)居民） 境內(nèi)為身份證境外為護(hù)照或其他有效身份證件 B股證券帳戶開(kāi)戶流程圖申請(qǐng)人提供身份證明和進(jìn)帳憑證 經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 不合格申請(qǐng)人填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)表 注明經(jīng)辦人審核申請(qǐng)表原因 報(bào)送數(shù)據(jù) 不合格按規(guī)定錄入開(kāi)戶資料上傳有誤或申請(qǐng)不符合登記公司審查 條件 不合格接收登記公司配發(fā)B股證券賬號(hào)境外投資者B股證券帳戶確認(rèn)書(shū)由清算登記中心根據(jù)營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)統(tǒng)一向登記公司申領(lǐng)后郵至各營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽發(fā)B股證券帳戶確認(rèn)書(shū)證券帳戶申請(qǐng)材料以電子介質(zhì)保存復(fù)印、掃描開(kāi)戶人證件與申請(qǐng)表B股證券帳戶卡交申請(qǐng)人登記開(kāi)戶數(shù)、編號(hào)整理開(kāi)戶資料、歸檔 過(guò)程操作規(guī)范參照A股證券帳戶開(kāi)戶過(guò)程操作規(guī)范執(zhí)行　 第二節(jié) B股資金帳戶開(kāi)戶 范圍適用于在本部開(kāi)立B股證券帳戶后，直接辦理資金帳戶開(kāi)戶或擬指定交易、轉(zhuǎn)托管的境內(nèi)外自然人、境外法人 標(biāo)準(zhǔn)引用《關(guān)于境內(nèi)公民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知和補(bǔ)充通知》、《中國(guó)登記公司關(guān)于B股證券帳戶代理開(kāi)戶的規(guī)定》、交易所、登記公司有關(guān)B股開(kāi)戶主要規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)的參考條文，金信證券制訂的《文本》自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文。年底將資金帳戶開(kāi)戶復(fù)核記錄表裝訂成冊(cè)移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門(mén)歸檔第二章 B股證券帳戶、資金帳戶開(kāi)戶與資金劃轉(zhuǎn) 第一節(jié) B股證券帳戶開(kāi)戶范圍適用于境內(nèi)、境外公民、境外法人在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立B股證券帳戶時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵守和執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。移交數(shù)量。一般情況個(gè)人開(kāi)戶憑證每200戶裝訂一冊(cè)，每?jī)?cè)封面必須寫(xiě)明起止日期、起止證券帳戶號(hào)碼、戶數(shù)、裝訂人姓名,并按帳戶類(lèi)別交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門(mén)妥善保管，保存期不少于20年 開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)憑證資料按A4紙尺寸（21）裝訂 所有的業(yè)務(wù)憑證通過(guò)電子介質(zhì)保存，上海要求：于每季度結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送；深圳要求：于每一季度首月20日前將上一季度的實(shí)時(shí)開(kāi)戶業(yè)務(wù)憑證數(shù)據(jù)光盤(pán)上報(bào) 憑證掃描時(shí)必須將憑證按文字方向整理齊，并將申請(qǐng)表放置首頁(yè)，同筆業(yè)務(wù)的申請(qǐng)表與身份證等附件必須掃描在同一文件里，查詢業(yè)務(wù)憑證不掃描 營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管空白證券（股票）帳戶卡，作廢的證券（股票）帳戶卡應(yīng)及時(shí)銷(xiāo)毀，同時(shí)對(duì)銷(xiāo)毀卡的編號(hào)與數(shù)量進(jìn)行登記，歸檔保存 開(kāi)戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 個(gè)人開(kāi)戶收取40元人民幣開(kāi)戶費(fèi)，其中30元上繳登記公司，10元作為代理開(kāi)戶費(fèi) 機(jī)構(gòu)開(kāi)戶收取400元人民幣開(kāi)戶費(fèi)，其中350元上繳登記公司，50元作為代理開(kāi)戶費(fèi) 營(yíng)業(yè)部代收的投資者開(kāi)戶費(fèi)，除代理開(kāi)戶費(fèi)留存營(yíng)業(yè)部外，其余金額按公司財(cái)務(wù)規(guī)定全額上繳第二節(jié) A股資金帳戶開(kāi)戶范圍適用于境內(nèi)自然人、境內(nèi)一般法人已開(kāi)立過(guò)A股證券（股票）帳戶的客戶。下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)用于證券（股票）帳戶開(kāi)戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。受工作經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)水平所限，手冊(cè)中存在的不足之處在所難免，懇請(qǐng)批評(píng)指正。手冊(cè)中的流程采取圖形加文字的表示方法，每個(gè)圖形代表著不同的含義，它是一種圖形語(yǔ)言。手冊(cè)中對(duì)營(yíng)業(yè)部前臺(tái)每項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容都規(guī)定了范圍和對(duì)象。為使?fàn)I業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，《金信證券公司營(yíng)業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱手冊(cè)）借鑒質(zhì)量管理系列標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)格式與要求，以結(jié)構(gòu)化、條理化、程序化、系統(tǒng)化為設(shè)計(jì)思想，通過(guò)規(guī)定業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)過(guò)程操作規(guī)范四個(gè)要素來(lái)固化一項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)容，以此提高營(yíng)業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)程度。手冊(cè)中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)是引用中國(guó)登記公司、深滬證券交易所和金信證券的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)則，是審核投資者能否獲準(zhǔn)證券交易資格的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也是衡量前臺(tái)業(yè)務(wù)人員遵守規(guī)范的一把尺子。手冊(cè)的推出，構(gòu)筑起了金信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的平臺(tái)，對(duì)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，搞好營(yíng)業(yè)部員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)有著深遠(yuǎn)的影響。國(guó)家規(guī)定禁止開(kāi)戶的人員和開(kāi)戶的具體操作指令與技巧不在本范圍之內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)引用《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券帳戶管理規(guī)則》和上海、深圳登記結(jié)算分公司的有關(guān)帳戶開(kāi)立的規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)條文。有更改的，應(yīng)在更改處加蓋開(kāi)戶業(yè)務(wù)專(zhuān)用章 審核合格后，在注冊(cè)申請(qǐng)表上注明“已審核”字樣并簽名，留存除身份證明文件原件以外的所有開(kāi)戶申請(qǐng)材料，將加蓋證券開(kāi)戶專(zhuān)用章的《A股證券帳戶卡》連同身份證交開(kāi)戶申請(qǐng)人 經(jīng)辦人應(yīng)對(duì)證券帳戶持有人注冊(cè)的開(kāi)戶資料保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外 開(kāi)戶資料保存要求 為了保證原始憑證的完整性，開(kāi)戶完成后，經(jīng)辦人應(yīng)將開(kāi)戶資料附件裝訂在證券帳戶申請(qǐng)表的背面 開(kāi)戶經(jīng)辦人應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后整理當(dāng)日開(kāi)戶資料并妥善保管 業(yè)務(wù)憑證裝訂：上海要求：開(kāi)戶業(yè)務(wù)書(shū)面憑證資料按賬戶類(lèi)別分類(lèi)保管，并按開(kāi)戶日期和證券賬戶號(hào)順序裝訂成冊(cè)；在每?jī)?cè)的封皮標(biāo)明起止日期和證券賬戶號(hào)范圍，并加蓋開(kāi)戶業(yè)務(wù)專(zhuān)用章；深圳要求：定期將開(kāi)戶憑證按時(shí)間、證券帳戶號(hào)碼順序裝訂成冊(cè)，中間不得缺漏，由開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管，永久保存。若開(kāi)戶申請(qǐng)人要求簽定“證券交易授權(quán)委托書(shū)”的，經(jīng)辦人應(yīng)在該委托書(shū)右下方加蓋個(gè)人人名章和營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章，此章只做為證明甲方是乙方之客戶的身份證明 經(jīng)辦人開(kāi)立資金帳戶要求 在電腦開(kāi)戶系統(tǒng)中完整輸入各項(xiàng)開(kāi)戶要素，在確認(rèn)所輸入的內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤后按回車(chē)鍵完成電腦資金帳戶開(kāi)戶 如開(kāi)戶申請(qǐng)人已簽定委托代理協(xié)議的，在電腦備注欄中應(yīng)記錄委托代理內(nèi)容與有效期限 需要辦理指定交易的，經(jīng)辦人須對(duì)上海證券帳戶做指定交易，請(qǐng)客戶填寫(xiě)《指定交易申請(qǐng)表》后，進(jìn)行指定操作，確認(rèn)指定交易生效 經(jīng)辦人應(yīng)在《開(kāi)戶申請(qǐng)表》上和協(xié)議文本封面〈客戶編號(hào)〉上填寫(xiě)開(kāi)戶人資金賬號(hào) 經(jīng)辦人返還開(kāi)戶人有關(guān)資料要求沿裝訂線撕下開(kāi)戶人簽定的協(xié)議（客戶聯(lián)），按順序折疊好與開(kāi)戶人的身份證、證券（股票）帳戶卡、資金卡等一并裝入金信證券客戶開(kāi)戶信封袋中，雙手遞還開(kāi)戶人，并向開(kāi)戶人提示及時(shí)修改資金密碼 復(fù)核整理開(kāi)戶人資料與歸檔要求 經(jīng)辦人應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后整理當(dāng)日開(kāi)戶的《文本》，并對(duì)《文本》進(jìn)行連續(xù)編號(hào)，注在《文本》右上角的營(yíng)業(yè)部編號(hào)處并制作編號(hào)索引 經(jīng)辦人應(yīng)將當(dāng)日開(kāi)戶文本交柜臺(tái)負(fù)責(zé)人或指定人員進(jìn)行審核，審核人在審核無(wú)誤后在開(kāi)戶申請(qǐng)登記表上簽字，并將審核過(guò)的開(kāi)戶資料歸檔 柜臺(tái)負(fù)責(zé)人或指定人員按月或按季度將《文本》移交專(zhuān)人歸檔保存,每年將《文本》移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門(mén) 《文本》移交必須辦理移交手續(xù),移交手續(xù)的基本要素有:移交內(nèi)容。移交資料的完好程度 營(yíng)業(yè)部檔案管理人應(yīng)將 《文本》按照資金賬號(hào)或文本編號(hào)順序放置，便于日常查閱 復(fù)核人對(duì)當(dāng)日開(kāi)立的資金帳戶進(jìn)行復(fù)核，制作資金帳戶開(kāi)戶復(fù)核記錄表，并將當(dāng)日復(fù)核結(jié)果進(jìn)行記錄，記錄表內(nèi)容至少包括：復(fù)核日期、復(fù)核數(shù)量、差錯(cuò)內(nèi)容、差錯(cuò)糾正、差錯(cuò)人、復(fù)核與經(jīng)辦人簽字。同時(shí)本標(biāo)準(zhǔn)將隨著情況變化進(jìn)行修改，修改標(biāo)準(zhǔn)為有權(quán)部門(mén)屆時(shí)公布的標(biāo)準(zhǔn)B股證券帳戶開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)上海、深圳交易所境內(nèi)公民、境外公民與法人開(kāi)立B股證券帳戶須提供的材料 境內(nèi)公民 境外公民與法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 中華人民共和國(guó)居民身份證 銀行出具的等值的1000美圓以上（含開(kāi)戶費(fèi)）的進(jìn)帳單 填妥的《自然人證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)和代辦人有效身份證明文件一、境外公民： 有效身份證明文件（指境外所在國(guó)家或地區(qū)護(hù)照或身份證明文件，有境外其他國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照，香港、澳門(mén)特區(qū)公民身份證，臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等） 外個(gè)人投資者可委托他人代辦,每個(gè)投資者只能開(kāi)立一個(gè)帳戶二、境外法人： 法人的身份證明文件（包括商業(yè)注冊(cè)證明文件、稅號(hào)、與客戶簽定的協(xié)議文件等，或與商業(yè)注冊(cè)登記文件具有同等法律效率的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件，如基金注冊(cè)文件、基金設(shè)立公告、基金與其托管機(jī)構(gòu)簽定的托管協(xié)議、托管機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)人的確認(rèn)文件、或境外開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)人的確認(rèn)文件）填妥的《法人證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件法定代表（董事）證明文件（須由律師或會(huì)計(jì)事務(wù)所出具）董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)的委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件禁止內(nèi)容境內(nèi)法人不允許辦理B股帳戶開(kāi)戶B股證券帳戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上海交易所：境內(nèi)、境外個(gè)人證券帳戶每戶開(kāi)戶費(fèi)19美元（現(xiàn)匯），其中15美元上繳登記公司，4美元為代理開(kāi)戶費(fèi)；境外機(jī)構(gòu)證券帳戶每戶開(kāi)戶費(fèi)85美元，其中75美圓上繳登記公司，10美圓為代理開(kāi)戶費(fèi)深圳交易所：境內(nèi)、境外個(gè)人投資者每戶開(kāi)戶費(fèi)120港元，其中100港元上繳登記公司，20港元為代理開(kāi)戶費(fèi)；境外機(jī)構(gòu)投資者每戶開(kāi)戶費(fèi)580港元，其中500港元上繳登記公司，80港元為代理開(kāi)戶費(fèi)注意：深滬B股證券帳戶均實(shí)行實(shí)時(shí)開(kāi)戶。無(wú)權(quán)受理保險(xiǎn)公司證券帳戶、證券投資基金專(zhuān)用帳戶、證券公司自營(yíng)帳戶的注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)引用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定的證券（股票）帳戶注冊(cè)資料變更規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)條文 變更證券帳戶注冊(cè)資料標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)變更證券帳戶注冊(cè)資料自 然 人法 人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 本人證券（股票）帳戶卡發(fā)證機(jī)關(guān)出具的名稱或身份證明注冊(cè)號(hào)變更的證明材料及復(fù)印件（境內(nèi)自然人提供） 填妥的《證券帳戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》 委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注冊(cè)資料變更證明及復(fù)印件（ 注明原身份證明文件號(hào)碼和名稱，否則，提供原身份證明文件及復(fù)印件）（境內(nèi)法人提供）法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書(shū)及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件填寫(xiě)《證券帳戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》注意如出現(xiàn)因原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作失誤致使證券帳戶持有人申請(qǐng)變更證券帳戶注冊(cè)資料的，需提供開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)證明 流程變更證券（股票）帳戶注冊(cè)資料流程圖自然人、法人提供變更身份證明文件 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請(qǐng)人 不合格 申請(qǐng)人填寫(xiě)變更申請(qǐng)表 經(jīng)辦人審核申請(qǐng)表注明原因 不合格 按規(guī)定準(zhǔn)確錄入變更人資料上傳 傳送數(shù) 據(jù)錯(cuò)誤登記公司審查 或變更 不合格復(fù)印、掃描變更人證件接受登記公司變更結(jié)果 打印變更帳戶卡交變更人 留存變更人資料、歸檔過(guò)程操作規(guī)范 經(jīng)辦人對(duì)申請(qǐng)人所填寫(xiě)的變更申請(qǐng)表內(nèi)容與所提供申請(qǐng)材料的一致性進(jìn)行認(rèn)真核驗(yàn)，重點(diǎn)審核法人單位申請(qǐng)變更全稱以及變更后全稱變更的簡(jiǎn)稱 經(jīng)辦人受理變更證券（股票）帳戶持有人姓名（全稱）和有效身份證明文件號(hào)碼的申請(qǐng)