【正文】 經(jīng)公證的委托代辦書和代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件加蓋變更后公司公章的法人有效身份證明文件代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件變更后的證券（股票）帳戶法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供） 境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書及授權(quán)人的有效身份證流程協(xié)議文本資料變更流程圖自然人、法人提供身份證明文件、證券帳戶卡 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請人 不合格申請人填寫變更申請表 經(jīng)辦人審核申請表注明原因 不合格 將變更后的資料按規(guī)定準(zhǔn)確錄入電腦，修改申請人資料 復(fù)印變更人證件 歸還變更人證件將變更申請表、證件復(fù)印件粘貼在文本預(yù)留處 過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人認(rèn)真審核變更人提供的證件真實(shí)性與有效性。并制作委托代理和撤銷委托代理申請登記表，將每日發(fā)生的委托代理或撤銷委托代理的內(nèi)容進(jìn)行登記，登記表內(nèi)容至少包括委托代理雙方當(dāng)事人姓名、委托人開戶《文本》編號、委托代理或撤銷委托日期、復(fù)核與經(jīng)辦人簽字。B、 撤銷指定交易所需的文件資料參照資金帳戶開戶標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 已簽訂代理協(xié)議需代理人辦理的，代理人須提供本人身份證 未簽訂代理協(xié)議需代理人辦理的，代理人需出具經(jīng)公證的撤銷指定交易委托書和代理人本人身份證 法人撤消指定交易的，需經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)書 流程
。股份轉(zhuǎn)入不收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。變更登記表內(nèi)容至少包括變更人名稱、變更內(nèi)容、經(jīng)辦人和復(fù)核人簽字，年底將變更登記表移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括：移交名稱、移交日期、移交數(shù)量、移交人簽名第十三章 資金密碼與交易密碼變更1范圍適用于在本部已開立資金帳戶，因資金密碼或交易密碼泄露、遺忘需要變更密碼的客戶2標(biāo)準(zhǔn) 資金帳戶持有人變更資金帳戶密碼、交易密碼須持本人身份證、證券（股票）帳戶卡在營業(yè)部開戶處辦理密碼變更 已簽代理委托變更密碼協(xié)議的客戶，如需代理的，需提供代理人身份證、委托人證券（股票）帳戶卡3流程 密碼變更流程圖申請人提供身份證、證券帳戶卡 注明經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 原因 不合格申請人填寫密碼變更申請表經(jīng)辦人審核申請表 不合格經(jīng)辦人進(jìn)行電腦清密 變更人輸入變更后的新密碼 將申請表粘貼在文本預(yù)留處歸還證件于客戶 過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人認(rèn)真審核帳戶持有人身份證件的有效性、真實(shí)性和身份證與證券帳戶的一致性以及填妥的密碼申請表的完整性 對已簽訂修改密碼代理協(xié)議的，經(jīng)辦人應(yīng)審核代理內(nèi)容與代理時效 申請人須臨柜辦理密碼修改業(yè)務(wù)，否則經(jīng)辦人不予受理，經(jīng)辦人不得泄露客戶密碼 密碼變更后，經(jīng)辦人應(yīng)提醒客戶保存好新密碼 經(jīng)辦人將變更申請表粘貼在申請人開戶資料預(yù)留處，并制作密碼變更登記表，變更表內(nèi)容至少包括：序號、變更人姓名、證券或資金帳號、變更時間、經(jīng)辦人簽字，在每年年底將變更登記表隨同客戶檔案移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交清單。操作管理權(quán)限是指對前臺業(yè)務(wù)具有授予權(quán)、設(shè)置權(quán)與審批權(quán)限，但不直接對前臺業(yè)務(wù)進(jìn)行操作的權(quán)利；業(yè)務(wù)查詢權(quán)指對前臺業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢的權(quán)限；實(shí)際操作權(quán)限是指對前臺“八項(xiàng)”業(yè)務(wù)進(jìn)行具體操作的權(quán)限臨時性操作權(quán)限是指公司、營業(yè)部的臨時應(yīng)急或司法部門、上級主管部門執(zhí)行公務(wù)臨時設(shè)置的超出正常權(quán)限范圍的權(quán)限規(guī)定 操作管理權(quán)限的對象為營業(yè)部經(jīng)理室成員、電腦部負(fù)責(zé)人 查詢權(quán)限的對象由營業(yè)部經(jīng)理室決定 前臺業(yè)務(wù)實(shí)際操作權(quán)限的對象為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、所涉及前臺業(yè)務(wù)的員工 電腦部人員只有柜臺系統(tǒng)的維護(hù)與管理權(quán)限，不得涉及前臺業(yè)務(wù)的操作權(quán)限 財務(wù)部人員只有支票存取、資金劃轉(zhuǎn)和前臺業(yè)務(wù)的查詢權(quán)，不再有其它前臺業(yè)務(wù)的操作權(quán)限 前臺業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人與前臺業(yè)務(wù)人員的實(shí)際操作權(quán)限只能按所從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容與所涉及的業(yè)務(wù)范圍授予，在授予實(shí)際操作權(quán)前，必須界定崗位與業(yè)務(wù)內(nèi)容，并進(jìn)行備案 嚴(yán)禁營業(yè)部經(jīng)理室成員直接使用界定的前臺“八項(xiàng)”業(yè)務(wù)的操作權(quán)限 營業(yè)部經(jīng)理室成員只能通過下達(dá)指令的方式實(shí)現(xiàn)界定的前臺“八項(xiàng)”業(yè)務(wù)的操作權(quán) 臨時操作權(quán)限的使用必須經(jīng)過申請與經(jīng)理室審批方可授予，并注明權(quán)限有效期限 正常情況不得隨意使用臨時操作權(quán)限 臨時操作權(quán)限到期應(yīng)及時注銷權(quán)限流程圖操作權(quán)限實(shí)現(xiàn)流程分為兩部分，一是決策部分，包括經(jīng)理室和業(yè)務(wù)部分負(fù)責(zé)人被授予的管理權(quán)限；二是操作部分，包括前臺操作員和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人被授予的操作權(quán)限。補(bǔ)辦的證券（股票）帳戶卡可以是原有的證券（股票）帳戶號，也可以是新的證券（股票）帳戶號。將相關(guān)申請材料寄給登記公司，由登記公司辦理變更手續(xù) 經(jīng)辦人在直接辦理申請人注冊資料變更手續(xù)中，需在登記公司規(guī)定時間內(nèi)，通過實(shí)時開戶系統(tǒng)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式向登記公司傳送申報數(shù)據(jù) 營業(yè)部對變更前后的原始注冊資料按《帳戶注冊資料保管方法》（見第九章）妥善保存，按時送報登記公司備查 注冊資料的變更業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊；在每冊封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章 營業(yè)部辦理投資者變更證券帳戶資料業(yè)務(wù)， 深滬個人A股帳戶每戶10元，法人每戶100元標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；上海A、B股帳戶暫不收費(fèi)；深圳B股帳戶變更資料每次收取10港元第四章 證券（股票）帳戶資料查詢 范圍適用于在本部指定交易或有股份托管并已開立資金帳戶的A股、B股證券（股票）帳戶持有人進(jìn)行帳戶注冊資料的查詢 標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司證券帳戶管理規(guī)則中帳戶查詢規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)條文，有效身份證明文件是指公民身份證、護(hù)照、社保卡A、B股證券（股票）帳戶查詢標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類證券（股票）帳戶注冊資料查詢需提供的申請材料自 然 人法 人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容本人填妥的《證券帳戶注冊資料查詢申請表》本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本或所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明原件及復(fù)印件委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件證券帳戶卡及復(fù)印件（只查詢證券帳戶注冊資料時不需提供）已死亡投資者的家屬查詢該投資者證券帳戶資料的，應(yīng)提供該投資者死亡證明、戶口簿、結(jié)婚證等本人填妥的《證券帳戶注冊資料查詢申請表》法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)照機(jī)關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書 流程證券帳戶注冊資料查詢流程圖自然人、法人提供身份證明文件、證券帳戶卡 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請人 不合格申請人填寫查詢申請表 經(jīng)辦人審核申請表注明原因 不合格 按規(guī)定準(zhǔn)確錄入查詢內(nèi)容上傳 傳送數(shù) 據(jù)錯誤登記公司審查 或申請 不合格復(fù)印查詢?nèi)俗C件接受登記公司查詢結(jié)果 打印查詢結(jié)果交查詢?nèi)?留存變更人資料、歸檔過程操作規(guī)范 經(jīng)辦人在審核查詢?nèi)颂峁┑牟牧蠠o誤后，方可向登記公司辦理查詢 經(jīng)辦人受理投資者查詢開戶資料應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確錄入申請查詢?nèi)说淖C券帳戶或身份證號或營業(yè)執(zhí)照注冊號 經(jīng)辦人受理投資者查詢開戶資料應(yīng)按上海和深圳登記公司規(guī)定的數(shù)據(jù)接口將查詢數(shù)據(jù)即時傳送至相關(guān)登記公司 經(jīng)辦人應(yīng)即時接收登記公司返回的確認(rèn)及不確認(rèn)開戶資料查詢數(shù)據(jù)，打印查詢確認(rèn)單交申請人，如屬于數(shù)據(jù)錄入錯誤，修改后再向登記公司發(fā)送，如屬于申請資料不合格的或不符合其它業(yè)務(wù)規(guī)定的，對不確認(rèn)的數(shù)據(jù)應(yīng)說明原因并將申請材料退回申請人 經(jīng)辦人受理投資者查詢股份及股份變更資料的申請并審核申請材料后，應(yīng)當(dāng)在《查詢申請表》上簽名，蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)章，并編序號后，將當(dāng)日的《查詢申請表》傳真至相關(guān)登記公司，登記公司于下一工作日處理，并將查詢確認(rèn)單傳真返回營業(yè)部，經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在收到查詢確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請人 注冊資料的查詢業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊；在每冊封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章，妥善保存，以備查驗(yàn) 經(jīng)辦人受理死亡的投資者的家屬查詢該投資者證券帳戶資料的，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)該投資者死亡證明及證明查詢?nèi)伺c該投資者法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿，司法公證書，結(jié)婚證等查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 上海、深圳A股，個人或法人查詢用股，代理查詢機(jī)構(gòu)收取20元查詢費(fèi)（歸代理查詢機(jī)構(gòu)所有）；上海、深圳B股個人或法人查詢均不收費(fèi)；深圳B股查詢股東資料，代理機(jī)構(gòu)收取10港元查詢手續(xù)費(fèi) 上海、深圳A股，個人和法人查詢股份變更與送配股情況，代理機(jī)構(gòu)收取50元查詢費(fèi)（同前）；深滬B股查詢不收費(fèi)第五章 社會公眾股非交易過戶范圍社會公眾股非交易過戶暫適用于在本部開立資金帳戶的投資者所持有的社會公眾股的遺產(chǎn)繼承及上市公司職工股的贈予，司法部門要求的非交易過戶另行處理標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司有關(guān)社會公眾股非交易過戶規(guī)定為本條文標(biāo)準(zhǔn) 受理個人投資者辦理因遺產(chǎn)繼承而發(fā)生的社會公眾股非交易過戶的申請，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請人以下材料： 繼承公證書 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 繼承人身份證、繼承人與被繼承人證券（股票）帳戶卡原件及復(fù)印件 股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明 填妥的《股份非交易過戶申請表》 受理個人投資者辦理因贈與人出國定居向受贈人贈與公司職工股的非交易過戶申請，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請人下列材料： 贈予公證書 贈予方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件 受贈方身份證及復(fù)印件 當(dāng)事人雙方證券（股票）帳戶卡及復(fù)印件 上市公司出具的確認(rèn)受贈人為該公司職工的證明 填妥的《股份非交易過戶申請表》 司法部門要求的社會公眾股非交易過戶，須咨詢登記公司后按登記公司回復(fù)的要求辦理流程：社會公眾股非交易過戶流程圖繼承公證書、身份證、證券帳戶卡、凍結(jié)證明 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請人 不合格申請人填寫股份非交易過戶申請表 經(jīng)辦人審核申請表注明原因 不合格 登記公司傳真或特快專遞或?qū)崟r開戶系統(tǒng)送至登記公司