【正文】 ）信息披露規(guī)范(參照上市公司標(biāo)準(zhǔn))；（2）股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；（3）最近年報(bào)未被出具否定意見(jiàn)。，實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓（周5）（年末后4個(gè)月內(nèi)出年報(bào)）。，每周1次的轉(zhuǎn)讓（周5）。，但漲跌幅為5%。:股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。：1.□ 2006年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。其特點(diǎn)：1）、掛牌公司屬性不同。試點(diǎn)公司是非上市公司；2）、轉(zhuǎn)讓方式不同。其他代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行集中交易方式；試點(diǎn)公司是協(xié)議轉(zhuǎn)讓。3）、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。試點(diǎn)公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司標(biāo)準(zhǔn)。 4）、結(jié)算方式不同。試點(diǎn)公司采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。2.□ 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)：1）、時(shí)間為周一至周五；9：30～11：30，13：00～15：00 2）、投資者須開(kāi)立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；3）、投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托（成交一旦確認(rèn)，不得撤銷或違約），每筆委托數(shù)量應(yīng)為3萬(wàn)股以上。 3.□試點(diǎn)掛牌公司出現(xiàn)下列情形的，終止股份掛牌報(bào)價(jià)：1）、公司破產(chǎn)；2）、公開(kāi)上市；3）、北京市政府部門(mén)批準(zhǔn)其終止掛牌167。5（P195）：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。知識(shí)點(diǎn)512（P195）：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。一．□我國(guó)規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商（IB）。介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。二．資格與范圍：：□證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)，應(yīng)符合：（1）申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)；（2）三方存管制度；（3）全資擁有或控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有交易所會(huì)員資格、2個(gè)月內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo)；（4）公司總部5名以上、營(yíng)業(yè)部2名以上具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員；（其他答案一目了然）。：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。□證券公司從事IB業(yè)務(wù)，提供以下服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。三．業(yè)務(wù)規(guī)則：1.□證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或網(wǎng)站公開(kāi)信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍； （2）從事業(yè)務(wù)的人員名單和照片；（其他答案一目了然）。：（1）證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令；（2）不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（3）不得代客戶接受、保管或修改交易密碼；（4）不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)167。1（P198）：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)601（P198）：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。一．含義：□證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的自營(yíng)賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的行為： 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會(huì)批準(zhǔn)，其注冊(cè)資本最低限額1億，凈資本5000萬(wàn)。 證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。 使用自有或依法籌集的資金。 必須在自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶中進(jìn)行，只能買(mǎi)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的有價(jià)證券。二．投資范圍：。這是主要對(duì)象。 。主要是非上市證券，通過(guò)銀行間市場(chǎng)（債券）和證券公司的柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。三．特點(diǎn)：□證券自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)根本區(qū)別是證券公司為盈利而自己買(mǎi)賣(mài)證券。，包括：交易行為的自主性；選擇交易方式的自主性；選擇交易品種、價(jià)格的自主性。，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性。，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。167。2（P201）：自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。知識(shí)點(diǎn)602（P201）：自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理：證券公司應(yīng)建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。原則上按“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。1）董事會(huì)是自營(yíng)的最高決策機(jī)構(gòu)，主要確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。2）投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。3）自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為執(zhí)行機(jī)構(gòu)。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等重大決策應(yīng)集體決策并存檔。：（1）自營(yíng)業(yè)務(wù)必須通過(guò)專用的自營(yíng)席位，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)；自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（2）自營(yíng)總規(guī)?？刂?，資產(chǎn)配置比例控制，項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制等原則。自營(yíng)業(yè)務(wù)從證券池內(nèi)選擇投資，建立止盈止損機(jī)制。（其他答案一目了然）3.□自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要有：1）、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2）、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。指市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。這是自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。3）、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（不要同管理風(fēng)險(xiǎn)搞混）。指由于決策失誤、內(nèi)控不善等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。4. 自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范：1）自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí),應(yīng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算.①權(quán)益類證券及證券衍生品　 　　　≤100%凈資本②固定收益類證券 　　　　≤500%凈資本③持有一種權(quán)益類證券成本　 　　　≤30% 凈資本④持有一種權(quán)益類證券市值／總市值　 　　　≤5% 2）內(nèi)部控制：（答案一目了然）。3）信息報(bào)告：□自營(yíng)報(bào)告的內(nèi)容包括：（1）自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位；（2）涉及的重大決策；（3）自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。167。3（P206）：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為知識(shí)點(diǎn)603（P206）：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場(chǎng)（內(nèi)容同基礎(chǔ)中的內(nèi)容）。一．禁止內(nèi)幕交易：：□證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。2.□內(nèi)幕信息的知情人包括：1）、發(fā)行人的高級(jí)管理人員 2）、持有公司5%以上股份的股東及其高級(jí)管理人員3）、發(fā)行人控股的公司及其高管人員 4）、由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員5）、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員 6）、發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員3.□下列信息皆屬內(nèi)幕信息（重大事項(xiàng)都是）：1）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；2）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。二．禁止操縱市場(chǎng)1.□操縱市場(chǎng)行為包括（1分多選題）(選項(xiàng)中有交易價(jià)格和數(shù)量)：1）、單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或信息優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量；2）、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式，影響證券交易價(jià)格或交易量；3）、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格或交易量；4）、其他手段。2.□其他禁止的行為：1）、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)；2）、委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；3）、違規(guī)購(gòu)買(mǎi)本公司利害關(guān)系人發(fā)行的證券；4）、自營(yíng)賬戶借給他人；5）、自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。167。4（P209）：自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任：知識(shí)點(diǎn)604（P209）：自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任：一．監(jiān)管措施：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，自營(yíng)賬戶應(yīng)開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日?qǐng)?bào)證券交易所。（次月5日前報(bào)送）、每半年（30日內(nèi)）、每年（30日內(nèi)）報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況?！跫訌?qiáng)自律管理：（答案一目了然）。二．法律責(zé)任：序號(hào)法規(guī)內(nèi)容人員或公司單位主管及其他行政罰款行政罰款1條例公司自營(yíng)違規(guī)責(zé)令改正，警告1~5倍；處10~30萬(wàn)元嚴(yán)重撤職3~10萬(wàn)元2條例自營(yíng)帳戶不報(bào)備案改正，警告，沒(méi)收1~5倍；處3~30萬(wàn)元嚴(yán)重撤職3~10萬(wàn)元3證券法內(nèi)幕交易處理證券；沒(méi)收所得1~5倍；處3~60萬(wàn)元警告3~30萬(wàn)元4證券法操縱市場(chǎng)沒(méi)收非法所得1~5倍；處30~300萬(wàn)元警告10~60萬(wàn)元5證券法公司違反自營(yíng)規(guī)定沒(méi)收個(gè)人公司非法所得1~5倍；處30~60萬(wàn)元嚴(yán)重撤職3~10萬(wàn)元6證券法公司資產(chǎn)管理違規(guī)1沒(méi)收個(gè)人非法所得1~5倍；處30~60萬(wàn)元嚴(yán)重撤職3~10萬(wàn)元7證券法公司資產(chǎn)管理違規(guī)2沒(méi)收個(gè)人非法所得1~5倍；處3~30萬(wàn)元嚴(yán)重撤職3~10萬(wàn)元8證券法公司資產(chǎn)管理違規(guī)3沒(méi)收個(gè)人非法所得1~5倍；處10~60萬(wàn)元嚴(yán)重撤職3~30萬(wàn)元9辦法公司融資融券1沒(méi)收個(gè)人非法所得1倍嚴(yán)重撤職3~30萬(wàn)元10條例公司融資融券2沒(méi)收個(gè)人非法所得1~5倍；處3~30萬(wàn)元嚴(yán)重撤職3~10萬(wàn)元11條例公司融資融券3沒(méi)收個(gè)人非法所得處20~50萬(wàn)元嚴(yán)重撤職1~5萬(wàn)元12證券法公司融資融券4沒(méi)收個(gè)人非法所得1~5倍；處10~60萬(wàn)元嚴(yán)重撤職3~30萬(wàn)元第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)167。1（P214）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義、種類及業(yè)務(wù)資格。知識(shí)點(diǎn)701（P214）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義、種類。一．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司作為資產(chǎn)管理人，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的行為。□包括3種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。□特點(diǎn)：（1）證券公司與客戶必須是一對(duì)一；（2）具體投資方向在合同中約定；（3）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！醴譃椋合薅ㄐ约腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃（主要投資固定收益品種，權(quán)益類的不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%），和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（不受上述投資范圍限制）?！跆攸c(diǎn)是：（1）集合性，即公司與客戶是一對(duì)多；（2）投資范圍有限定性和非限定性之分；（3）客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；（4）通過(guò)專門(mén)賬戶投資運(yùn)作；（5）較嚴(yán)格的信息披露。為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。針對(duì)客戶的特殊要求，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)?！跆攸c(diǎn)是：（1）綜合性，即公司與客戶可以是一對(duì)一，也可是一對(duì)多。既可采取定向方式，也可采取集合方式。（2）特定性，要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。（3）通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作二．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：1.□證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合：取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（1）凈資本不低于2億元；（2）資產(chǎn)管理人員中具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；（3）近1年內(nèi)未受處罰；（其他答案一目了然）。2.□ 證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提交材料：（1）凈資本（非凈資產(chǎn)）計(jì)算表和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；（2）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的情況登記表和相關(guān)簡(jiǎn)歷、證件復(fù)印件；（其他答案一目了然）。：□（同上面聯(lián)系記憶）辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)符合：（1）健全的制度；（3）近1年不存在挪用客戶結(jié)算資金的情況。（2）設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元，非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元；167。2（P217）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求。知識(shí)點(diǎn)702（P217）：資產(chǎn)管理的基本要求。：（1）守法合規(guī)（2）公平公正（3）資格管理（4）約定運(yùn)作（5）集中管理（6）風(fēng)險(xiǎn)控制。：，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)；，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬(wàn)；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，單個(gè)客戶不得低于10萬(wàn)；，客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額（只能贖回）；，參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)總規(guī)模5%，且不超過(guò)2億元，參與多個(gè)集合計(jì)劃的不超過(guò)15%；，也可以委托客戶資金存管銀行代理推廣；，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立并開(kāi)始投資運(yùn)作；%，同時(shí)不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；，其中單個(gè)集合計(jì)劃投資上述證券的資本不超過(guò)該計(jì)劃的3%。：、集合計(jì)劃，應(yīng)將計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)（商業(yè)銀行）進(jìn)行托管。2. 集合計(jì)劃資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)是“證券公司名稱資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。167。3（P221）：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：知識(shí)點(diǎn)703（P221）：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：一．證券公司開(kāi)展定向計(jì)劃基本原則：（1）公平公正、誠(chéng)實(shí)守信（2）健全制度、規(guī)范運(yùn)作（3）投資風(fēng)險(xiǎn)、客戶自擔(dān)。二．基本規(guī)范：；2.□盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示：了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等；、有價(jià)證券等各種金融資產(chǎn)；，獨(dú)立核算；：1）以客戶名義開(kāi)立或?qū)⒖蛻羝胀ㄗC券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶；2）專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”，同一客戶只能辦理1個(gè)上海和深證專用賬戶；3）證券公司應(yīng)當(dāng)自專用賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日將賬戶報(bào)備交易所；4）計(jì)劃結(jié)束后15日內(nèi)申請(qǐng)注銷賬戶并在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)備交易所；。 （其他內(nèi)容答案一目了然）167。4（P229）：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。知識(shí)點(diǎn)704（P229）：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。：：1）對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度（業(yè)務(wù)之間隔離和人員崗位隔離）；2）建立計(jì)劃投資主辦人員制度，主辦人員須有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷；3）建立獨(dú)立完整的賬戶、核算等管理制度，切實(shí)防止帳外經(jīng)營(yíng)、挪用計(jì)劃資產(chǎn)等違規(guī)情況的發(fā)生。：嚴(yán)禁通過(guò)報(bào)刊、電視等公共媒體推廣集合計(jì)劃。：1）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行（1個(gè)計(jì)劃使用1個(gè)交易單元）。單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單；2）□（變多選題）上海，在集合計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)交易日，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理