【正文】 ）信息披露規(guī)范(參照上市公司標(biāo)準(zhǔn))；（2）股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；（3）最近年報未被出具否定意見。，實行每周3次的轉(zhuǎn)讓（周5）（年末后4個月內(nèi)出年報）。，每周1次的轉(zhuǎn)讓（周5）。，但漲跌幅為5%。:股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。：1.□ 2006年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。其特點：1）、掛牌公司屬性不同。試點公司是非上市公司；2）、轉(zhuǎn)讓方式不同。其他代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行集中交易方式；試點公司是協(xié)議轉(zhuǎn)讓。3）、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。試點公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司標(biāo)準(zhǔn)。 4）、結(jié)算方式不同。試點公司采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。2.□ 股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)：1）、時間為周一至周五；9：30～11：30，13：00～15：00 2）、投資者須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；3）、投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認(rèn)委托（成交一旦確認(rèn)，不得撤銷或違約），每筆委托數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。 3.□試點掛牌公司出現(xiàn)下列情形的，終止股份掛牌報價：1）、公司破產(chǎn)；2）、公開上市；3）、北京市政府部門批準(zhǔn)其終止掛牌167。5（P195）：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。知識點512（P195）：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。一．□我國規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商（IB）。介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。二．資格與范圍：：□證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)符合：（1）申請日前6個月風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)；（2）三方存管制度；（3）全資擁有或控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有交易所會員資格、2個月內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo)；（4）公司總部5名以上、營業(yè)部2名以上具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員；（其他答案一目了然）。：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。□證券公司從事IB業(yè)務(wù)，提供以下服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。三．業(yè)務(wù)規(guī)則：1.□證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站公開信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍； （2）從事業(yè)務(wù)的人員名單和照片；（其他答案一目了然）。：（1）證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令；（2）不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（3）不得代客戶接受、保管或修改交易密碼；（4）不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。第六章 證券自營業(yè)務(wù)167。1（P198）：證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點知識點601（P198）：證券自營業(yè)務(wù)。一．含義：□證券自營業(yè)務(wù)是證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的自營賬戶買賣證券的行為： 從事證券自營業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會批準(zhǔn)，其注冊資本最低限額1億，凈資本5000萬。 證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。 使用自有或依法籌集的資金。 必須在自己名義開設(shè)的賬戶中進(jìn)行，只能買證監(jiān)會認(rèn)可的有價證券。二．投資范圍：。這是主要對象。 。主要是非上市證券，通過銀行間市場（債券）和證券公司的柜臺實現(xiàn)。三．特點：□證券自營與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)根本區(qū)別是證券公司為盈利而自己買賣證券。，包括：交易行為的自主性；選擇交易方式的自主性；選擇交易品種、價格的自主性。，證券交易的風(fēng)險性決定了自營的風(fēng)險性。，自營買賣收益主要來源于低買高賣的價差。167。2（P201）：自營業(yè)務(wù)的管理。知識點602（P201）：自營業(yè)務(wù)的管理：證券公司應(yīng)建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系，在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。原則上按“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。1）董事會是自營的最高決策機構(gòu)，主要確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。2）投資決策機構(gòu)是自營投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。3）自營業(yè)務(wù)部門為執(zhí)行機構(gòu)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等重大決策應(yīng)集體決策并存檔。：（1）自營業(yè)務(wù)必須通過專用的自營席位，嚴(yán)禁將自營賬戶借他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營；自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（2）自營總規(guī)?？刂?，資產(chǎn)配置比例控制，項目集中度控制和單個項目規(guī)?？刂频仍瓌t。自營業(yè)務(wù)從證券池內(nèi)選擇投資，建立止盈止損機制。（其他答案一目了然）3.□自營風(fēng)險主要有：1）、合規(guī)風(fēng)險。2）、市場風(fēng)險。指市場波動造成自營虧損的風(fēng)險。這是自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。3）、經(jīng)營風(fēng)險（不要同管理風(fēng)險搞混）。指由于決策失誤、內(nèi)控不善等導(dǎo)致的風(fēng)險。4. 自營風(fēng)險的防范：1）自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：計算自營規(guī)模時,應(yīng)根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算.①權(quán)益類證券及證券衍生品　 　　　≤100%凈資本②固定收益類證券 　　　　≤500%凈資本③持有一種權(quán)益類證券成本　 　　　≤30% 凈資本④持有一種權(quán)益類證券市值／總市值　 　　　≤5% 2）內(nèi)部控制：（答案一目了然）。3）信息報告：□自營報告的內(nèi)容包括：（1）自營業(yè)務(wù)賬戶、席位；（2）涉及的重大決策；（3）自營風(fēng)險監(jiān)控報告。167。3（P206）：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為知識點603（P206）：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場（內(nèi)容同基礎(chǔ)中的內(nèi)容）。一．禁止內(nèi)幕交易：：□證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。2.□內(nèi)幕信息的知情人包括：1）、發(fā)行人的高級管理人員 2）、持有公司5%以上股份的股東及其高級管理人員3）、發(fā)行人控股的公司及其高管人員 4）、由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員5）、證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員 6）、發(fā)行服務(wù)機構(gòu)有關(guān)人員3.□下列信息皆屬內(nèi)幕信息（重大事項都是）：1）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；2）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動。二．禁止操縱市場1.□操縱市場行為包括（1分多選題）(選項中有交易價格和數(shù)量)：1）、單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或信息優(yōu)勢，操縱證券交易價格或數(shù)量；2）、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式，影響證券交易價格或交易量；3）、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易價格或交易量；4）、其他手段。2.□其他禁止的行為：1）、假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營；2）、委托他人代為買賣證券；3）、違規(guī)購買本公司利害關(guān)系人發(fā)行的證券；4）、自營賬戶借給他人；5）、自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。167。4（P209）：自營業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任：知識點604（P209）：自營業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任：一．監(jiān)管措施：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，自營賬戶應(yīng)開戶之日起3個交易日報證券交易所。（次月5日前報送）、每半年（30日內(nèi)）、每年（30日內(nèi)）報送自營業(yè)務(wù)情況?！跫訌娮月晒芾恚海ù鸢敢荒苛巳唬?。二．法律責(zé)任：序號法規(guī)內(nèi)容人員或公司單位主管及其他行政罰款行政罰款1條例公司自營違規(guī)責(zé)令改正，警告1~5倍；處10~30萬元嚴(yán)重撤職3~10萬元2條例自營帳戶不報備案改正，警告，沒收1~5倍；處3~30萬元嚴(yán)重撤職3~10萬元3證券法內(nèi)幕交易處理證券；沒收所得1~5倍；處3~60萬元警告3~30萬元4證券法操縱市場沒收非法所得1~5倍；處30~300萬元警告10~60萬元5證券法公司違反自營規(guī)定沒收個人公司非法所得1~5倍；處30~60萬元嚴(yán)重撤職3~10萬元6證券法公司資產(chǎn)管理違規(guī)1沒收個人非法所得1~5倍；處30~60萬元嚴(yán)重撤職3~10萬元7證券法公司資產(chǎn)管理違規(guī)2沒收個人非法所得1~5倍；處3~30萬元嚴(yán)重撤職3~10萬元8證券法公司資產(chǎn)管理違規(guī)3沒收個人非法所得1~5倍；處10~60萬元嚴(yán)重撤職3~30萬元9辦法公司融資融券1沒收個人非法所得1倍嚴(yán)重撤職3~30萬元10條例公司融資融券2沒收個人非法所得1~5倍；處3~30萬元嚴(yán)重撤職3~10萬元11條例公司融資融券3沒收個人非法所得處20~50萬元嚴(yán)重撤職1~5萬元12證券法公司融資融券4沒收個人非法所得1~5倍；處10~60萬元嚴(yán)重撤職3~30萬元第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)167。1（P214）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義、種類及業(yè)務(wù)資格。知識點701（P214）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義、種類。一．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司作為資產(chǎn)管理人，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作的行為?！醢?種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！跆攸c：（1）證券公司與客戶必須是一對一；（2）具體投資方向在合同中約定；（3）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作。為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。□分為：限定性集合資產(chǎn)管理計劃（主要投資固定收益品種，權(quán)益類的不超過資產(chǎn)凈值的20%），和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃（不受上述投資范圍限制）。□特點是：（1）集合性，即公司與客戶是一對多；（2）投資范圍有限定性和非限定性之分；（3）客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；（4）通過專門賬戶投資運作；（5）較嚴(yán)格的信息披露。為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。針對客戶的特殊要求，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)?！跆攸c是：（1）綜合性，即公司與客戶可以是一對一，也可是一對多。既可采取定向方式，也可采取集合方式。（2）特定性，要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。（3）通過專門賬戶經(jīng)營運作二．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：1.□證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合：取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（1）凈資本不低于2億元；（2）資產(chǎn)管理人員中具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；（3）近1年內(nèi)未受處罰；（其他答案一目了然）。2.□ 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提交材料：（1）凈資本（非凈資產(chǎn)）計算表和最近一期的財務(wù)報表；（2）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的情況登記表和相關(guān)簡歷、證件復(fù)印件；（其他答案一目了然）。：□（同上面聯(lián)系記憶）辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)符合：（1）健全的制度；（3）近1年不存在挪用客戶結(jié)算資金的情況。（2）設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元，非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元；167。2（P217）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求。知識點702（P217）：資產(chǎn)管理的基本要求。：（1）守法合規(guī)（2）公平公正（3）資格管理（4）約定運作（5）集中管理（6）風(fēng)險控制。：，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬；，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，單個客戶不得低于10萬；，客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額（只能贖回）；，參與1個集合計劃的自有資金不得超過總規(guī)模5%，且不超過2億元，參與多個集合計劃的不超過15%；，也可以委托客戶資金存管銀行代理推廣；，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立并開始投資運作；%，同時不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%；，其中單個集合計劃投資上述證券的資本不超過該計劃的3%。：、集合計劃，應(yīng)將計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)（商業(yè)銀行）進(jìn)行托管。2. 集合計劃資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)是“證券公司名稱資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。167。3（P221）：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：知識點703（P221）：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：一．證券公司開展定向計劃基本原則：（1）公平公正、誠實守信（2）健全制度、規(guī)范運作（3）投資風(fēng)險、客戶自擔(dān)。二．基本規(guī)范：；2.□盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示：了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等；、有價證券等各種金融資產(chǎn)；，獨立核算；：1）以客戶名義開立或?qū)⒖蛻羝胀ㄗC券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶；2）專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”，同一客戶只能辦理1個上海和深證專用賬戶；3）證券公司應(yīng)當(dāng)自專用賬戶開立之日起3個交易日將賬戶報備交易所；4）計劃結(jié)束后15日內(nèi)申請注銷賬戶并在3個交易日內(nèi)報備交易所；。 （其他內(nèi)容答案一目了然）167。4（P229）：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。知識點704（P229）：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。：：1）對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度（業(yè)務(wù)之間隔離和人員崗位隔離）；2）建立計劃投資主辦人員制度，主辦人員須有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷；3）建立獨立完整的賬戶、核算等管理制度，切實防止帳外經(jīng)營、挪用計劃資產(chǎn)等違規(guī)情況的發(fā)生。：嚴(yán)禁通過報刊、電視等公共媒體推廣集合計劃。：1）集合資產(chǎn)管理計劃的投資交易活動應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行（1個計劃使用1個交易單元）。單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單；2）□（變多選題）上海，在集合計劃運作前5個交易日，應(yīng)通過會籍辦理