【正文】 最近1年違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供資金超過(guò)2000萬(wàn)或站凈資產(chǎn)值的50%以上。（5）受到公開(kāi)譴責(zé)后，2年內(nèi)再次受到譴責(zé)（6）連續(xù)20個(gè)交易日，股票收盤(pán)價(jià)低于每股面值（7）連續(xù)120個(gè)交易日，累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。 （中小板之后內(nèi)容不管） 上交所收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。深證以最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)結(jié)果作為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。 對(duì)于開(kāi)市停牌申報(bào)：證券開(kāi)市停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可繼續(xù)申報(bào)，也可撤銷(xiāo)申報(bào)；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。 □除權(quán)價(jià)=（前收盤(pán)價(jià)現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例）/（1+流通股份變動(dòng)比例）。例如：，同時(shí)按10配5的比例配股，，則除權(quán)報(bào)價(jià)=（+*）/=。在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整。標(biāo)的證券出息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格調(diào)整。異常情況的，交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)總數(shù)10%，或行情中斷營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)總數(shù)10%的，可以實(shí)行臨時(shí)停市。交易所主機(jī)在停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，恢復(fù)后實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。知識(shí)點(diǎn)403(P158159)：固定收益證券綜合電子平臺(tái)。 上交所2007年開(kāi)發(fā)固定收益證券綜合電子平臺(tái)，主要進(jìn)行固定收益證券（債券）的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶(hù)之間的交易兩種。 □交易商有兩種：第一，交易商，是特殊機(jī)構(gòu)投資者。第二，一級(jí)交易商，是持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢(xún)價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商（類(lèi)似做市商）。一級(jí)交易商進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每個(gè)交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不超過(guò)60分鐘，雙邊報(bào)價(jià)應(yīng)是確定報(bào)價(jià)，其價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手。交易時(shí)間為9：3011：30，13：0014：00。交易采用報(bào)價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中可以匿名，詢(xún)價(jià)中必須實(shí)名方式申報(bào)。知識(shí)點(diǎn)404(P160162)：交易信息。 □（可改成多選題）交易所每日都要發(fā)布：證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息。還要編制：日?qǐng)?bào)表（當(dāng)日不發(fā)布）、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，及時(shí)公布。 虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)、虛擬匹配量都是集合競(jìng)價(jià)時(shí)當(dāng)時(shí)時(shí)點(diǎn)立即執(zhí)行的價(jià)格和量。 □（可改成多選題）交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類(lèi)指數(shù)。 □對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形之一的，將公布交易金額最大的5家營(yíng)業(yè)部的信息：（1）日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅度偏離值（=單只股票漲跌幅對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅）超過(guò)7%的前三只股票。（2）日價(jià)格振幅（=（當(dāng)日最高價(jià)最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)（不是昨日收盤(pán)價(jià)））超過(guò)15%的前三只股票。（3）日換手率超過(guò)20%的前三只股票。 首次公開(kāi)發(fā)行的股票和基金、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，直接公布交易金額最大5家營(yíng)業(yè)部信息。 □出現(xiàn)以下情形之一的，屬于異常波動(dòng)，公布交易金額最大5家營(yíng)業(yè)部信息：（1）連續(xù)3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)漲跌幅度偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)20%。（2）ST類(lèi)連續(xù)3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)漲跌幅度偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)15%.（3）連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，且3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)20%。對(duì)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的三種情況不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。 上交所對(duì)違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，□公布信息：（1）成交金額最大的5價(jià)營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)和買(mǎi)入、賣(mài)出數(shù)量和金額。（2）股份統(tǒng)計(jì)信息。證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱(chēng)為“機(jī)構(gòu)專(zhuān)用”。知識(shí)點(diǎn)405(P163164)：交易行為監(jiān)督。 證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。上交所重點(diǎn)監(jiān)控：（答案一目了然）。 □對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所采取措施：（1）口頭或書(shū)面警示（2）約見(jiàn)談話(huà)（3）要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾（4）限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易（5）申請(qǐng)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)（6）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。對(duì)（4）項(xiàng)有異議的，可提出復(fù)核申請(qǐng)。 □限制證券賬戶(hù)的措施：限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種（但允許賣(mài)出）；限制賣(mài)出（但允許買(mǎi)入）；限制買(mǎi)賣(mài)。知識(shí)點(diǎn)406(P165166)：合格境外機(jī)構(gòu)投資者 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行（1個(gè)）作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司（可分別在上海和深圳委托3個(gè)）辦理境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)合格投資者實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó)家外匯管理局對(duì)合格投資者實(shí)施外匯管理。 境外投資者的境內(nèi)投資應(yīng)遵循：（1）單個(gè)境外投資者持一家上市股票不超過(guò)總股份的10%；（2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過(guò)總股份的20%。但戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。 上海所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額達(dá)到總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，要公開(kāi)該持股信息。若比例超出，5個(gè)交易日減持到以下。第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)知識(shí)點(diǎn)501（167169）：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司用自有資金和依法籌集的(不要少了依法籌集)資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的自營(yíng)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為□： 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會(huì)批準(zhǔn)，其注冊(cè)資本最低限額1億，凈資本5000萬(wàn)。 證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。 使用自有或依法籌集的資金。 必須在自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)中進(jìn)行，只能買(mǎi)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的有價(jià)證券?！跻活?lèi)是公開(kāi)發(fā)行的證券。這是主要對(duì)象。二類(lèi)是認(rèn)可的其他證券。主要是非上市證券，通過(guò)銀行間市場(chǎng)（債券）和證券公司的柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。三類(lèi)，在證券承銷(xiāo)過(guò)程中發(fā)生的自營(yíng)買(mǎi)入?！豕衽_(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單，費(fèi)時(shí)少?！踝C券自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)根本區(qū)別是證券公司為盈利而自己買(mǎi)賣(mài)證券。具體表現(xiàn)在：（1）決策的自主性，包括：交易行為的自主性；選擇交易方式的自主性；選擇交易品種、價(jià)格的自主性。（2）交易的風(fēng)險(xiǎn)性；證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性。（3）收益的不確定性。自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。知識(shí)點(diǎn)502（169174）：自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。 證券公司應(yīng)建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。 建立相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。原則上按“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。董事會(huì)是自營(yíng)的最高決策機(jī)構(gòu)，主要確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為執(zhí)行機(jī)構(gòu)。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等重大決策應(yīng)集體決策并存檔。 自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理重點(diǎn)主要有：（1）自營(yíng)業(yè)務(wù)必須通過(guò)專(zhuān)用的自營(yíng)席位，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶(hù)借他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)；自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。（2）自營(yíng)總規(guī)?？刂?，資產(chǎn)配置比例控制，項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂频仍瓌t。自營(yíng)業(yè)務(wù)從證券池內(nèi)選擇投資，建立止盈止損機(jī)制。（其他答案一目了然） □自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要有： 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。指市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。這是自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（不要同管理風(fēng)險(xiǎn)搞混）。指由于決策失誤、內(nèi)控不善等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范：規(guī)定，（1）自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及衍生品合計(jì)額不超過(guò)凈資本的100%；（2）自營(yíng)固定收益類(lèi)證券合計(jì)額不超過(guò)500%；（3）持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不超過(guò)30%；（4）持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不超過(guò)5%（包銷(xiāo)導(dǎo)致的 除外）。計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。內(nèi)部控制：（答案一目了然）。信息報(bào)告：□自營(yíng)報(bào)告的內(nèi)容包括：（1）自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位（2）涉及的重大決策。（3）自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。知識(shí)點(diǎn)503（174177）：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場(chǎng)（內(nèi)容同基礎(chǔ)中的內(nèi)容）?！醪倏v市場(chǎng)行為包括（1分多選題）(選項(xiàng)中有交易價(jià)格和數(shù)量)：?jiǎn)为?dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或信息優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式，影響證券交易價(jià)格或交易量；在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格或交易量； 其他手段?！鮾?nèi)幕交易行為主體包括：發(fā)行人的高級(jí)管理人員持有公司5%以上股份的股東及其高級(jí)管理人員發(fā)行人控股的公司及其高管人員由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息?！跸铝行畔⒔詫賰?nèi)幕信息（重大事項(xiàng)都是）：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。其他禁止的行為：假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券違規(guī)購(gòu)買(mǎi)本公司利害關(guān)系人發(fā)行的證券自營(yíng)賬戶(hù)借給他人自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作知識(shí)點(diǎn)503（178182）：自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任2008年《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日?qǐng)?bào)證券交易所。證券公司每月（次月5日前報(bào)送）、每半年（30日內(nèi)）、每年（30日內(nèi)）報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。自營(yíng)原始資料保存20年?！跫訌?qiáng)自律管理：（答案一目了然）。法律責(zé)任：（建議內(nèi)幕信息和操縱市場(chǎng)外，均放棄）□證券法規(guī)定：“操縱市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得15倍罰款；沒(méi)有違法所得或不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元300萬(wàn)元的罰款。單位操縱市場(chǎng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處10萬(wàn)元60萬(wàn)元的罰款。 □證券法規(guī)定：內(nèi)幕交易的，依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得15倍罰款；沒(méi)有或所得不足3萬(wàn)元的，處以360萬(wàn)元的罰款。單位的，直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處330萬(wàn)元罰款。 第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)知識(shí)點(diǎn)601（P183186）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司作為資產(chǎn)管理人，與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的行為?！醢?種：為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！跆攸c(diǎn)是（1）證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一；（2）具體投資方向在合同中約定；（3）必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！醴譃椋合薅ㄐ约腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃（主要投資固定收益品種，權(quán)益類(lèi)的不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%），和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（不受上述投資范圍限制）。□特點(diǎn)是：（1）集合性，即公司與客戶(hù)是一對(duì)多。（2）投資范圍有限定性和非限定性（3）客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。（4）通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作。（5）較嚴(yán)格的信息披露。為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。針對(duì)客戶(hù)的特殊要求，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)?！跆攸c(diǎn)是：（1）綜合性，即公司與客戶(hù)可以是一對(duì)一，也可是一對(duì)多。既可采取定向方式，也可采取集合方式。（2）特定性，要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。（3）通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 □證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合：（1）凈資本不低于2億元（2）資產(chǎn)管理人員中具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人（3）近1年內(nèi)未受處罰；（其他答案一目了然）。 □ 證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提交材料：（1）凈資本（非凈資產(chǎn)）計(jì)算表和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表（2）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的情況登記表和相關(guān)簡(jiǎn)歷、證件復(fù)印件；（其他答案一目了然）。 取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！酰ㄍ厦媛?lián)系記憶）辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)符合：（1）健全的制度（2）設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元，非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元（3）近1年不存在挪用客戶(hù)結(jié)算資金的情況。aaaaa知識(shí)點(diǎn)602（P186189）：資產(chǎn)管理的基本要求。 □證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則：（1）守法合規(guī)（2）公平公正（3）資格管理（4）約定運(yùn)作（5）集中管理（6）風(fēng)險(xiǎn)控制。 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)；辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于5萬(wàn)；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，單個(gè)客戶(hù)不得低于10萬(wàn)；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定均等份額，客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額（只能贖回）；證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)總規(guī)模5%，且不超過(guò)2億元，參與多個(gè)集合計(jì)劃的不超過(guò)15%；證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托客戶(hù)資金存管銀行代理推廣；設(shè)立集合計(jì)劃應(yīng)自批準(zhǔn)日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立并開(kāi)始投資運(yùn)作；資產(chǎn)管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司不得超過(guò)總量的10%，同時(shí)不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；公司管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司關(guān)聯(lián)單位發(fā)行的證券應(yīng)事先取得客戶(hù)的同一，其中單個(gè)集合計(jì)劃投資上述證券的資本不超過(guò)該計(jì)劃的5%。 證券公司辦理定向計(jì)劃、集合計(jì)劃，應(yīng)將計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)（商業(yè)銀行）進(jìn)行托管。資金賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”，證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)是“證券公司名稱(chēng)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。 □托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)類(lèi)同于基金托管。知識(shí)點(diǎn)603（P190