【導(dǎo)讀】以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，6，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（）罰款。通過(guò)執(zhí)行限價(jià)為13元的（）得到保護(hù)。金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。

　　

【正文】 2. 答案： B [解析 ]我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者 不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。 103. 答案： B [解析 ]開(kāi)立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開(kāi)立資金賬戶。 104. 答案： B [解析 ]證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。 105. 答案： B [解析 ]只有會(huì)員才能在證券交易所中進(jìn)行交易，因此， JSC 證券公司不能提前進(jìn)入上交所交易。 106. 答案： B [解析 ]會(huì)員的 交易席位經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓，而會(huì)員資格不能轉(zhuǎn)讓。 107. 答案： B [解析 ]指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng) 。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱做市商市場(chǎng)。 108. 答案： B [解析 ]投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，證券經(jīng)紀(jì)商按活期存款利率定期計(jì)付利息并自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者的資金賬戶。 109. 答案： B [解析 ]在實(shí)際中， A 股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來(lái)買賣股票，也可以買賣債券和基金 ?；鹳~戶也可以來(lái)買債券。 110. 答案： B [解析 ]同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的 審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面 :“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號(hào)碼必須一致 。代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符 。如果是機(jī)構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致 ?！昂笳摺笔侵肝袉紊纤袃?nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。 111. 答案： A [解析 ]如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并 有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來(lái)的委托指令。但是，如果受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。 112. 答案： A [解析 ]大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào) :前者包括證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容 。后者包括證券代碼、證券賬號(hào)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。 113. 答案： B [解析 ]證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括 :交易過(guò)戶、分紅派息、非交易過(guò)戶和股票賬戶查詢掛失 。但不包括股東名冊(cè)登錄。 114. 答案： B [解析 ]客戶開(kāi)戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)。 115. 答案： B [解析 ]題中證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限。 116. 答案： B [解析 ]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò) 100 萬(wàn)股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò) 1 萬(wàn)手，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò) 5 萬(wàn)手。 117. 答案： B [解析 ]固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方 式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào) 。詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。 118. 答案： B [解析 ]營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單，營(yíng)業(yè)部報(bào)單員在電腦終端上看到委托的記錄后，須及時(shí)按電腦編排的先后順序?qū)⑽袃?nèi)容逐一報(bào)給場(chǎng)內(nèi)交易員 。場(chǎng)內(nèi)交易員須重復(fù)各項(xiàng)委托內(nèi)容。但場(chǎng)內(nèi)交易員不得接受客戶的直接報(bào)單委托。 119. 答案： B [解析 ]證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正 。情節(jié)嚴(yán)重的，處以 20 萬(wàn)元以上50 萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰 款。 120. 答案： B [解析 ]在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。 121. 答案： B [解析 ]深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日 10:30 復(fù)牌。若公告日為非交易日的，在公告后首個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 122. 答案： B [解析 ]分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。 123. 答案： B [解析 ]股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前 一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的 5%。 124. 答案： B [解析 ]投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶 。通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶。 125. 答案： A [解析 ]上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為 1000 股，申購(gòu)數(shù)量不少于 1000 股，超過(guò) 1000股的必須是 1000 股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者 萬(wàn)股 。深圳證券交易所規(guī)定，申購(gòu)單位為 500 股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于 500 股，超過(guò) 500 股的必須是 500 股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999999500 股。 126. 答案： B [解析 ]代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，并不在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。 127. 答案： A [解析 ]證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng) :①介紹業(yè)務(wù)的范圍 。②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 。③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 。④客戶投訴的接待處理方式 。⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 。⑥違約責(zé)任 。⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 128. 答案： B [解析 ]新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格 向投資者發(fā)售股票。它與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行不同，并不通過(guò)投資者上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)售股票。 129. 答案： B [解析 ]當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 。題中描述的是“當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)”的情形。 130. 答案： B [解析 ]采用網(wǎng)下發(fā)行方式（如“全額預(yù)繳，比例配售”）發(fā)行新股時(shí)，是由投資者到本地證券登記結(jié)算公司開(kāi)立股票賬戶后，憑中簽表、股票賬戶、本人身份證、現(xiàn)金或銀行存折到指定的收款點(diǎn)繳款認(rèn)購(gòu)，辦理股權(quán)登記。 131. 答案： B [解析 ]對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股 東大會(huì)的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。 132. 答案： A [解析 ]目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。 133. 答案： B [解析 ]自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。 134. 答案： A [解析 ]《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。題中知情 人已將該信息泄露，屬于內(nèi)幕交易。 135. 答案： B [解析 ]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。 136. 答案： B [解析 ]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存 20 年。 137. 答案： B [解析 ]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。 138. 答案： B [解析 ]證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 139. 答案： A [解析 ]《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十一條規(guī)定，專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 140. 答案 ： B [解析 ]為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 141. 答案： B [解析 ]集合資產(chǎn)管理合同由題目中所指的三方簽署 。定向資產(chǎn)管理合同由證券公司和客戶雙方簽署的。 142. 答案： B [解析 ]托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 。同時(shí)，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（上海、深圳分公司）代理開(kāi)立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。 143. 答案： A [解析 ]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 144. 答案： B [解析 ]證券公司包含的信息 :名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。題中描述 的為客戶應(yīng)含的信息。 145. 答案： B [解析 ]客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。 146. 答案： A [解析 ]信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 。信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。 147. 答案： B [解析 ]單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的 25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。 148. 答案： B [解析 ]證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日 22:O0 前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買人額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 149. 答案： A [解析 ]買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。 150. 答案： B [解析 ]進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的 20%。任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié) 算公司托管的自營(yíng)債券總額的 200%。 151. 答案： A [解析 ]交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式同購(gòu)交易。 152. 答案： B [解析 ]上海證券交易所買斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)。 153. 答案： A [解析 ]每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購(gòu)品種履約金比率的乘積，即 :履約金 =首次結(jié)算金額履約金比率。 154. 答案： B [解析 ]當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，但當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。 155. 答案： B [解析 ]在權(quán)證清算交收模式上，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)總體來(lái)說(shuō)是一致的，但是存在細(xì)微的差別。 156. 答案： B [解析 ]在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為 T 日日終 。而在深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為 T+1 日日終。 157. 答案： B [解析 ]在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 158. 答案： B [解析 ]目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易 ，多采取多邊凈額清算方式。 159. 答案： B [解析 ]登記結(jié)算公司以參與人的“清算編號(hào)”為單位生成清算數(shù)據(jù)。 160. 答案： B [解析 ]指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。 20xx 年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四 （含答案詳解） （供 9 月 20xx 年 6 月考試用） 一、單選題（每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得 分。） 1. 證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給 ( )帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。 A．發(fā)行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于 ( )。 A．貨幣市場(chǎng) B．資本市場(chǎng) C．中期資金市場(chǎng) D．長(zhǎng)期資金市場(chǎng) 3. 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng) ( )批