【導讀】以下備選答案中只有一項最符合題目要求，6，境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得（）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。責令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。通過執(zhí)行限價為13元的（）得到保護。金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。

　　

【正文】 2. 答案： B [解析 ]我國證券市場的投資者 不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對境外投資者的投資范圍有一定的限制。 103. 答案： B [解析 ]開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶。 104. 答案： B [解析 ]證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進行監(jiān)督，進行公開、公正和及時的信息披露。 105. 答案： B [解析 ]只有會員才能在證券交易所中進行交易，因此， JSC 證券公司不能提前進入上交所交易。 106. 答案： B [解析 ]會員的 交易席位經(jīng)批準可以轉(zhuǎn)讓，而會員資格不能轉(zhuǎn)讓。 107. 答案： B [解析 ]指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱訂單驅(qū)動市場 。報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱做市商市場。 108. 答案： B [解析 ]投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，證券經(jīng)紀商按活期存款利率定期計付利息并自動轉(zhuǎn)入投資者的資金賬戶。 109. 答案： B [解析 ]在實際中， A 股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金 ?；鹳~戶也可以來買債券。 110. 答案： B [解析 ]同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的 審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面 :“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號碼必須一致 。代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符 。如果是機構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致 ?！昂笳摺笔侵肝袉紊纤袃?nèi)容應與各類證件一致，如委托人姓名應與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應與證件一致等。 111. 答案： A [解析 ]如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并 有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。但是，如果受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認交易結(jié)果，辦理交割清算。 112. 答案： A [解析 ]大宗交易的申報包括意向申報和成交申報 :前者包括證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容 。后者包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。 113. 答案： B [解析 ]證券上市后的存管業(yè)務包括 :交易過戶、分紅派息、非交易過戶和股票賬戶查詢掛失 。但不包括股東名冊登錄。 114. 答案： B [解析 ]客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險屬于證券經(jīng)紀業(yè)務中的管理風險。 115. 答案： B [解析 ]題中證券經(jīng)紀商的經(jīng)營范圍應以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限。 116. 答案： B [解析 ]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過 100 萬股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過 1 萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過 5 萬手。 117. 答案： B [解析 ]固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方 式。報價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?。詢價交易中，交易商須以實名方式申報。 118. 答案： B [解析 ]營業(yè)部使用有形席位人工報單，營業(yè)部報單員在電腦終端上看到委托的記錄后，須及時按電腦編排的先后順序?qū)⑽袃?nèi)容逐一報給場內(nèi)交易員 。場內(nèi)交易員須重復各項委托內(nèi)容。但場內(nèi)交易員不得接受客戶的直接報單委托。 119. 答案： B [解析 ]證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正 。情節(jié)嚴重的，處以 20 萬元以上50 萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以 1 萬元以上 5 萬元以下的罰 款。 120. 答案： B [解析 ]在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。 121. 答案： B [解析 ]深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務的當事人作出公告的當日 10:30 復牌。若公告日為非交易日的，在公告后首個交易日開市時復牌。 122. 答案： B [解析 ]分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。 123. 答案： B [解析 ]股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前 一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的 5%。 124. 答案： B [解析 ]投資者通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳證券賬戶 。通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。 125. 答案： A [解析 ]上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為 1000 股，申購數(shù)量不少于 1000 股，超過 1000股的必須是 1000 股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者 萬股 。深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為 500 股，每一證券賬戶申購委托不少于 500 股，超過 500 股的必須是 500 股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500 股。 126. 答案： B [解析 ]代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，從基本特征看，并不在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。 127. 答案： A [解析 ]證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項 :①介紹業(yè)務的范圍 。②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 。③介紹業(yè)務對接規(guī)則 。④客戶投訴的接待處理方式 。⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式 。⑥違約責任 。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 128. 答案： B [解析 ]新股上網(wǎng)定價發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格 向投資者發(fā)售股票。它與網(wǎng)上競價發(fā)行不同，并不通過投資者上網(wǎng)競價發(fā)售股票。 129. 答案： B [解析 ]當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 。題中描述的是“當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時”的情形。 130. 答案： B [解析 ]采用網(wǎng)下發(fā)行方式（如“全額預繳，比例配售”）發(fā)行新股時，是由投資者到本地證券登記結(jié)算公司開立股票賬戶后，憑中簽表、股票賬戶、本人身份證、現(xiàn)金或銀行存折到指定的收款點繳款認購，辦理股權(quán)登記。 131. 答案： B [解析 ]對于股東大會網(wǎng)絡投票，召開股 東大會的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。 132. 答案： A [解析 ]目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。 133. 答案： B [解析 ]自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 134. 答案： A [解析 ]《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。題中知情 人已將該信息泄露，屬于內(nèi)幕交易。 135. 答案： B [解析 ]證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 136. 答案： B [解析 ]證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應當至少妥善保存 20 年。 137. 答案： B [解析 ]集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應于有關(guān)事實發(fā)生之日起 2 個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。 138. 答案： B [解析 ]證券公司及其他推廣機構(gòu)應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。 139. 答案： A [解析 ]《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）》第二十一條規(guī)定，專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 140. 答案 ： B [解析 ]為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司通過設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。 141. 答案： B [解析 ]集合資產(chǎn)管理合同由題目中所指的三方簽署 。定向資產(chǎn)管理合同由證券公司和客戶雙方簽署的。 142. 答案： B [解析 ]托管銀行應當按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個 集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱 。同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)（上海、深圳分公司）代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。 143. 答案： A [解析 ]集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應當至少每 3 個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 144. 答案： B [解析 ]證券公司包含的信息 :名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。題中描述 的為客戶應含的信息。 145. 答案： B [解析 ]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。 146. 答案： A [解析 ]信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 。信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。 147. 答案： B [解析 ]單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的 25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至 20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。 148. 答案： B [解析 ]證券公司應當于每個交易日 22:O0 前向交易所報送當日各標的證券融資買人額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 149. 答案： A [解析 ]買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。 150. 答案： B [解析 ]進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的 20%。任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié) 算公司托管的自營債券總額的 200%。 151. 答案： A [解析 ]交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式同購交易。 152. 答案： B [解析 ]上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報。 153. 答案： A [解析 ]每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積，即 :履約金 =首次結(jié)算金額履約金比率。 154. 答案： B [解析 ]當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務，但當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日可以賣出。 155. 答案： B [解析 ]在權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場總體來說是一致的，但是存在細微的差別。 156. 答案： B [解析 ]在上海市場，行權(quán)交收期為 T 日日終 。而在深圳市場，行權(quán)交收期為 T+1 日日終。 157. 答案： B [解析 ]在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 158. 答案： B [解析 ]目前，通過證券交易所達成的交易 ，多采取多邊凈額清算方式。 159. 答案： B [解析 ]登記結(jié)算公司以參與人的“清算編號”為單位生成清算數(shù)據(jù)。 160. 答案： B [解析 ]指定收款賬戶應當是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。 20xx 年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四 （含答案詳解） （供 9 月 20xx 年 6 月考試用） 一、單選題（每題 分，共 30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得 分。） 1. 證券在流動中存在著因其價格變化而給 ( )帶來損失的風險。 A．發(fā)行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 證券回購市場屬于 ( )。 A．貨幣市場 B．資本市場 C．中期資金市場 D．長期資金市場 3. 在我國，證券交易所是經(jīng) ( )批