【正文】 ）。 理解要點 : 是一種對體系的監(jiān)視和測量方式 ， 是組織體系改進的重要手段 。 內(nèi)部審核的依據(jù)包括：組織的方針目標(biāo) 、 管理體系標(biāo)準(zhǔn) 、 管理體系文件 、 法律法規(guī)要求 。 組織應(yīng)進行管理體系內(nèi)部審核 ， 證實體系運行的符合性和有效性 ， 為體系改進提供機會 。 內(nèi)部審核與管理評審的區(qū)別 QHSE管理體系內(nèi)部審核 管理評審 目的 確定 QHSE管理體系是否符合要求和得到有效實施和保持 確保 QHSE管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性 依據(jù) 審核準(zhǔn)則（ Q／ 、組織的QHSE管理體系文件、法律法規(guī)） 顧客要求、審核結(jié)果、持續(xù)改進需求 實施者 審核員 最高管理者 方法 根據(jù)現(xiàn)場審核的審核發(fā)現(xiàn)形成審核報告，并對糾正措施跟蹤 通常采用會議形式 結(jié)果 得出 QHSE管理體系是否符合要求和有效實施與保持的結(jié)論，并對不符合項提出糾正措施要求。 對 QHSE管理體系改進和資源需求作出決定 過程的監(jiān)視和測量 組織應(yīng)采用適宜的方法對 QHSE管理體系過程進行監(jiān)視 ， 并在適用時進行測量 。 這些方法應(yīng)證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力 。 當(dāng)未能達到所策劃的結(jié)果時 ， 應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施 ， 以確?；顒?、 產(chǎn)品或服務(wù)的符合性 。 理解要點： 對 QHSE體系過程進行監(jiān)視 ， 適用時進行測量 。 所采用的過程監(jiān)視和測量方法應(yīng)能證實過程實現(xiàn)策劃的能力 。 如過程未能達到策劃的結(jié)果 ， 應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施 ， 以確?；顒?、 產(chǎn)品或服務(wù)的符合性 。 組織應(yīng)對產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量 ， 以驗證產(chǎn)品的要求已得到滿足 。 這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排 (見 )， 在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進行 。 應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù) 。 記錄應(yīng)明確有權(quán)放行產(chǎn)品的人員 。 （ 見 ） 除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn) ， 適用時得到顧客的批準(zhǔn) ，否則在策劃的安排已圓滿完成之前 ， 不應(yīng)放行產(chǎn)品和交付服務(wù) 。 理解要點： 是組織監(jiān)視和測量的重要過程 ， 它直接關(guān)系到組織能否提供顧客和相關(guān)方滿意及符合法律法規(guī)的產(chǎn)品 。 用于驗證與顧客和相關(guān)方及法律法規(guī)相關(guān)的產(chǎn)品是否滿足產(chǎn)品要求 ， 不僅指最終產(chǎn)品 ， 也包括采購產(chǎn)品和過程中的產(chǎn)品 。 監(jiān) 視 和 測 量 組織應(yīng)建立和保持程序 ， 對可能具有健康安全環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行監(jiān)視和測量 。 應(yīng)包括： a） 確定適用于組織所需的定性和定量測量； b） 規(guī)定監(jiān)測程序 、 測量地點和頻次； c） 主動的績效測量和被動的績效測量； d） 定期評價對有關(guān)法律及法規(guī)的遵循情況； e） 足夠的數(shù)據(jù)記錄和監(jiān)視與測量結(jié)果； f） 監(jiān)視和測量結(jié)果與指標(biāo)發(fā)生偏離時采取的糾正措施和預(yù)防措施 。 理解要點： 制定文件化的健康環(huán)境監(jiān)視和測量程序 。 對可能影響健康安全和環(huán)境運行和活動的關(guān)鍵特性進行監(jiān)視和測量 。 健康安全環(huán)境監(jiān)視和測量內(nèi)容包括：測量種類 、 測量項目 、 地點 、 頻次 、 方法及記錄等 定期評價健康安全環(huán)境表現(xiàn)對法律法規(guī)的遵循情況 。 當(dāng)監(jiān)視和測量結(jié)果與指標(biāo)不符時 ， 采取糾正措施和預(yù)防措施 。 “監(jiān)視和測量”有關(guān)條款的作用及相互關(guān)系 產(chǎn)品實現(xiàn) 過程監(jiān)測 －策劃 () 實施 () 檢查、提高 () －策劃 () 實施 () 檢查、提高 () 產(chǎn)品監(jiān)測－策劃 () 實施 () 檢查、提高 () 監(jiān) 測 過 程 監(jiān) 測 －策劃 () 實施、檢查、提高 () 健康安全 環(huán)境監(jiān)測 管理過程 監(jiān)測 不 符 合 的 控 制 組織應(yīng)確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制 ， 以防止其非預(yù)期的使用或交付 。 不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定 。 組織應(yīng)通過下列一種或幾種方法 ， 處置不合格品： a） 采取措施 ， 消除已發(fā)現(xiàn)的不合格； b） 經(jīng)有關(guān)授權(quán)人批準(zhǔn) ， 適用時經(jīng)顧客批準(zhǔn) ， 讓步使用 、 放行或接收不合格品； c） 采取措施 ， 防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用 。 在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進行驗證 ， 以證實其符合要求 。 當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時 ， 組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施 。 應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。 理解要點： 制定文件化的不合品控制程序 ， 明確不合格品的識別 、 標(biāo)識 、 隔離 、 評審和處置過程及職責(zé)和權(quán)限 。 采取適宜的方法處置不合品 。 對糾正后的不合品進行再次驗證 。 針對交付或使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品 ， 采取與不合格影響程度相適應(yīng)的措施 。 保留對不合格品隨后所采取措施的記錄 。 . 2事故 、 未遂事故管理 組織的各級機構(gòu)應(yīng)建立事故 、 未遂事故的管理程序 。 管理程序包括其報告 、 調(diào)查 、 采取糾正措施或處理的過程 。 組織應(yīng)明確向執(zhí)法部門報告事故的程序 。 由于突發(fā)情況或 QHSE管理體系的缺陷所引起的事故 ， 負責(zé)部門應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查 ， 調(diào)查應(yīng)盡快開始 ， 并要考慮事故現(xiàn)場 、 人員和環(huán)境保護的需要 。 組織應(yīng)明確事故處理的工作程序和責(zé)任 ， 所采取的措施應(yīng)與發(fā)生 QHSE管理體系不符合情況時所采取糾正措施的工作程序相一致 。 事故調(diào)查所確定的責(zé)任應(yīng)與事故的實際和潛在影響的程度相符合 。 所有的未遂事故各級組織也應(yīng)向有關(guān)部門報告，調(diào)查原因，采取相應(yīng)的糾正措施。 理解要點： 制定文件化的事故管理程序 ， 明確事故的報告 、 調(diào)查 、 處理程序 、 要求及職責(zé) 。 明確向執(zhí)法部門報告事故的程序 ， 按要求向執(zhí)法部門報告 。 在發(fā)生事故后盡早組織調(diào)查 ， 并保護事故現(xiàn)場 、 人員和環(huán)境 ， 事故調(diào)查的責(zé)任應(yīng)與事故的影響程度相適應(yīng) 。 明確事故處理的工作程序 、 責(zé)任及采取的措施要求 。 向有關(guān)部門報告所有的事故 （ 包括未事故 ） ， 調(diào)查原因并采取相應(yīng)的糾正措施 。 建立并保持事故及其調(diào)查處理記錄 。 數(shù) 據(jù) 分 析 組織應(yīng)確定 、 收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù) ， 以證實 QHSE管理體系的適宜性和有效性 ， 并評價在何處可以持續(xù)改進 QHSE管理體系的有效性 。 這應(yīng)包括來自監(jiān)視和測量的結(jié)果以及其他有關(guān)來源的數(shù)據(jù) 。 數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息： a） 顧客 、 員工 、 社會滿意 （ 見 ） ； b） 與活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)要求的符合性 (見 )； c） 過程及活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的特性及趨勢 ， 包括采取預(yù)防措施的機會； d) 供方 （ 承包方 ） 。 理解要點： 確定 、 收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù) ， 證實和體系的適宜性和有效性 ， 評價持續(xù)改進體系的可能及其有效性 。 數(shù)據(jù)分析應(yīng)包括以下四方面的信息： —— 顧客 、 員工及社會滿意度； —— 活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)的符合性； —— 過程及活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的特性及趨勢 ， 包括采取預(yù)防措施的機會； —— 供方 。 改 進 持續(xù)改進 組織應(yīng)通過利用質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，持續(xù)改進 QHSE管理體系的有效性。 理解要點： 持續(xù)改進 QHSE管理體系的有效性 。 可利用方針和目標(biāo) 、 審核結(jié)果 、 數(shù)據(jù)分析 、 糾正和預(yù)防措施及管理評審實現(xiàn)持續(xù)改進 。 改 進 糾正措施 組織應(yīng)采取糾正措施 ,以消除不符合的原因 ,防止不符合的再發(fā)生 。 糾正措施應(yīng)與不符合的影響程度相適應(yīng) 。 應(yīng)編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定以下方面的要求： a) 評審不符合 （ 包括相關(guān)方抱怨 ） ； b) 分析不符合的原因； c) 評價防止不符合再次發(fā)生的措施的需求； d) 確定和實施所需的措施； e) 記錄所采取措施的結(jié)果 (見 )； f) 評審所采用的糾正措施 。 改 進 理解要點： 制定文件化的糾正措施管理程序 。 制定和實施糾正措施 。 所采取的糾正措施應(yīng)與不符合的影響程度相適應(yīng) 。 糾正和糾正措施的區(qū)別 糾正 糾正措施 概念 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施 采取時機 凡出現(xiàn)的不合格，均應(yīng)糾正 凡出現(xiàn)的不合格，是帶有普遍性、規(guī)律性或重大的，應(yīng)當(dāng)采取糾正措施 達到結(jié)果 消除已發(fā)生不合格的直接后果 消除已發(fā)生不合格的原因，防止類似不合格再發(fā)生 預(yù)防措施 組織應(yīng)確定措施 ， 以消除潛在不符合的原因 ， 防止不符合的發(fā)生 。 預(yù)防措施應(yīng)與潛在不符合的影響程度相適應(yīng) 。 應(yīng)編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定以下方面的要求： a) 確定潛在不符合并分析其原因； b) 評價防止不符合發(fā)生的措施的需求； c) 確定和實施所需的措施； d) 記錄所采取措施的結(jié)果 （ 見 ） ； e) 評審所采取的預(yù)防措施。 理解要點： 制定文件化的預(yù)防措施管理程序 。 制定和實施預(yù)防措施 。 所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在不符合的影響程度相適應(yīng) 。