【正文】 ）。 理解要點 : 是一種對體系的監(jiān)視和測量方式 ， 是組織體系改進的重要手段 。 內部審核的依據(jù)包括：組織的方針目標 、 管理體系標準 、 管理體系文件 、 法律法規(guī)要求 。 組織應進行管理體系內部審核 ， 證實體系運行的符合性和有效性 ， 為體系改進提供機會 。 內部審核與管理評審的區(qū)別 QHSE管理體系內部審核 管理評審 目的 確定 QHSE管理體系是否符合要求和得到有效實施和保持 確保 QHSE管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性 依據(jù) 審核準則（ Q／ 、組織的QHSE管理體系文件、法律法規(guī)） 顧客要求、審核結果、持續(xù)改進需求 實施者 審核員 最高管理者 方法 根據(jù)現(xiàn)場審核的審核發(fā)現(xiàn)形成審核報告，并對糾正措施跟蹤 通常采用會議形式 結果 得出 QHSE管理體系是否符合要求和有效實施與保持的結論，并對不符合項提出糾正措施要求。 對 QHSE管理體系改進和資源需求作出決定 過程的監(jiān)視和測量 組織應采用適宜的方法對 QHSE管理體系過程進行監(jiān)視 ， 并在適用時進行測量 。 這些方法應證實過程實現(xiàn)所策劃的結果的能力 。 當未能達到所策劃的結果時 ， 應采取適當?shù)募m正和糾正措施 ， 以確保活動 、 產品或服務的符合性 。 理解要點： 對 QHSE體系過程進行監(jiān)視 ， 適用時進行測量 。 所采用的過程監(jiān)視和測量方法應能證實過程實現(xiàn)策劃的能力 。 如過程未能達到策劃的結果 ， 應采取適當?shù)募m正和糾正措施 ， 以確?；顒?、 產品或服務的符合性 。 組織應對產品的特性進行監(jiān)視和測量 ， 以驗證產品的要求已得到滿足 。 這種監(jiān)視和測量應依據(jù)所策劃的安排 (見 )， 在產品實現(xiàn)過程的適當階段進行 。 應保持符合接收準則的證據(jù) 。 記錄應明確有權放行產品的人員 。 （ 見 ） 除非得到有關授權人員的批準 ， 適用時得到顧客的批準 ，否則在策劃的安排已圓滿完成之前 ， 不應放行產品和交付服務 。 理解要點： 是組織監(jiān)視和測量的重要過程 ， 它直接關系到組織能否提供顧客和相關方滿意及符合法律法規(guī)的產品 。 用于驗證與顧客和相關方及法律法規(guī)相關的產品是否滿足產品要求 ， 不僅指最終產品 ， 也包括采購產品和過程中的產品 。 監(jiān) 視 和 測 量 組織應建立和保持程序 ， 對可能具有健康安全環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性進行監(jiān)視和測量 。 應包括： a） 確定適用于組織所需的定性和定量測量； b） 規(guī)定監(jiān)測程序 、 測量地點和頻次； c） 主動的績效測量和被動的績效測量； d） 定期評價對有關法律及法規(guī)的遵循情況； e） 足夠的數(shù)據(jù)記錄和監(jiān)視與測量結果； f） 監(jiān)視和測量結果與指標發(fā)生偏離時采取的糾正措施和預防措施 。 理解要點： 制定文件化的健康環(huán)境監(jiān)視和測量程序 。 對可能影響健康安全和環(huán)境運行和活動的關鍵特性進行監(jiān)視和測量 。 健康安全環(huán)境監(jiān)視和測量內容包括：測量種類 、 測量項目 、 地點 、 頻次 、 方法及記錄等 定期評價健康安全環(huán)境表現(xiàn)對法律法規(guī)的遵循情況 。 當監(jiān)視和測量結果與指標不符時 ， 采取糾正措施和預防措施 。 “監(jiān)視和測量”有關條款的作用及相互關系 產品實現(xiàn) 過程監(jiān)測 －策劃 () 實施 () 檢查、提高 () －策劃 () 實施 () 檢查、提高 () 產品監(jiān)測－策劃 () 實施 () 檢查、提高 () 監(jiān) 測 過 程 監(jiān) 測 －策劃 () 實施、檢查、提高 () 健康安全 環(huán)境監(jiān)測 管理過程 監(jiān)測 不 符 合 的 控 制 組織應確保不符合產品要求的產品得到識別和控制 ， 以防止其非預期的使用或交付 。 不合格品控制以及不合格品處置的有關職責和權限應在形成文件的程序中作出規(guī)定 。 組織應通過下列一種或幾種方法 ， 處置不合格品： a） 采取措施 ， 消除已發(fā)現(xiàn)的不合格； b） 經有關授權人批準 ， 適用時經顧客批準 ， 讓步使用 、 放行或接收不合格品； c） 采取措施 ， 防止其原預期的使用或應用 。 在不合格品得到糾正之后應對其再次進行驗證 ， 以證實其符合要求 。 當在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產品不合格時 ， 組織應采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應的措施 。 應保持不合格的性質以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準的讓步的記錄。 理解要點： 制定文件化的不合品控制程序 ， 明確不合格品的識別 、 標識 、 隔離 、 評審和處置過程及職責和權限 。 采取適宜的方法處置不合品 。 對糾正后的不合品進行再次驗證 。 針對交付或使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產品 ， 采取與不合格影響程度相適應的措施 。 保留對不合格品隨后所采取措施的記錄 。 . 2事故 、 未遂事故管理 組織的各級機構應建立事故 、 未遂事故的管理程序 。 管理程序包括其報告 、 調查 、 采取糾正措施或處理的過程 。 組織應明確向執(zhí)法部門報告事故的程序 。 由于突發(fā)情況或 QHSE管理體系的缺陷所引起的事故 ， 負責部門應當進行調查 ， 調查應盡快開始 ， 并要考慮事故現(xiàn)場 、 人員和環(huán)境保護的需要 。 組織應明確事故處理的工作程序和責任 ， 所采取的措施應與發(fā)生 QHSE管理體系不符合情況時所采取糾正措施的工作程序相一致 。 事故調查所確定的責任應與事故的實際和潛在影響的程度相符合 。 所有的未遂事故各級組織也應向有關部門報告，調查原因，采取相應的糾正措施。 理解要點： 制定文件化的事故管理程序 ， 明確事故的報告 、 調查 、 處理程序 、 要求及職責 。 明確向執(zhí)法部門報告事故的程序 ， 按要求向執(zhí)法部門報告 。 在發(fā)生事故后盡早組織調查 ， 并保護事故現(xiàn)場 、 人員和環(huán)境 ， 事故調查的責任應與事故的影響程度相適應 。 明確事故處理的工作程序 、 責任及采取的措施要求 。 向有關部門報告所有的事故 （ 包括未事故 ） ， 調查原因并采取相應的糾正措施 。 建立并保持事故及其調查處理記錄 。 數(shù) 據(jù) 分 析 組織應確定 、 收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù) ， 以證實 QHSE管理體系的適宜性和有效性 ， 并評價在何處可以持續(xù)改進 QHSE管理體系的有效性 。 這應包括來自監(jiān)視和測量的結果以及其他有關來源的數(shù)據(jù) 。 數(shù)據(jù)分析應提供以下有關方面的信息： a） 顧客 、 員工 、 社會滿意 （ 見 ） ； b） 與活動 、 產品或服務要求的符合性 (見 )； c） 過程及活動 、 產品或服務的特性及趨勢 ， 包括采取預防措施的機會； d) 供方 （ 承包方 ） 。 理解要點： 確定 、 收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù) ， 證實和體系的適宜性和有效性 ， 評價持續(xù)改進體系的可能及其有效性 。 數(shù)據(jù)分析應包括以下四方面的信息： —— 顧客 、 員工及社會滿意度； —— 活動 、 產品和服務的符合性； —— 過程及活動 、 產品或服務的特性及趨勢 ， 包括采取預防措施的機會； —— 供方 。 改 進 持續(xù)改進 組織應通過利用質量健康安全環(huán)境方針和目標、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審，持續(xù)改進 QHSE管理體系的有效性。 理解要點： 持續(xù)改進 QHSE管理體系的有效性 。 可利用方針和目標 、 審核結果 、 數(shù)據(jù)分析 、 糾正和預防措施及管理評審實現(xiàn)持續(xù)改進 。 改 進 糾正措施 組織應采取糾正措施 ,以消除不符合的原因 ,防止不符合的再發(fā)生 。 糾正措施應與不符合的影響程度相適應 。 應編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定以下方面的要求： a) 評審不符合 （ 包括相關方抱怨 ） ； b) 分析不符合的原因； c) 評價防止不符合再次發(fā)生的措施的需求； d) 確定和實施所需的措施； e) 記錄所采取措施的結果 (見 )； f) 評審所采用的糾正措施 。 改 進 理解要點： 制定文件化的糾正措施管理程序 。 制定和實施糾正措施 。 所采取的糾正措施應與不符合的影響程度相適應 。 糾正和糾正措施的區(qū)別 糾正 糾正措施 概念 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施 采取時機 凡出現(xiàn)的不合格，均應糾正 凡出現(xiàn)的不合格，是帶有普遍性、規(guī)律性或重大的，應當采取糾正措施 達到結果 消除已發(fā)生不合格的直接后果 消除已發(fā)生不合格的原因，防止類似不合格再發(fā)生 預防措施 組織應確定措施 ， 以消除潛在不符合的原因 ， 防止不符合的發(fā)生 。 預防措施應與潛在不符合的影響程度相適應 。 應編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定以下方面的要求： a) 確定潛在不符合并分析其原因； b) 評價防止不符合發(fā)生的措施的需求； c) 確定和實施所需的措施； d) 記錄所采取措施的結果 （ 見 ） ； e) 評審所采取的預防措施。 理解要點： 制定文件化的預防措施管理程序 。 制定和實施預防措施 。 所采取的預防措施應與潛在不符合的影響程度相適應 。