【導(dǎo)讀】統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求（GB／T19000-. 以確?？陀^、公正）。第一方審核—內(nèi)部審核。第三方審核—外部審核。稱之為“一體化審核”。同審核一個受審核方時，被稱為聯(lián)合審核。為潛在顧客提供信任。減少重復(fù)的第二方審核，節(jié)省費(fèi)用。使體系認(rèn)證或注冊。查證是否滿足法規(guī)或其他規(guī)定的要求。適用的法律、法規(guī)。指定審核組長、組成審核組。糾正措施跟蹤驗(yàn)證階段。遵守紀(jì)律、相互協(xié)調(diào)。審核組長除了要履行審核員職責(zé)外，還要承。編制審核計劃，分配審核任務(wù)。指導(dǎo)審核員編制檢查表

　　

【正文】 正措施驗(yàn)證合格后方可結(jié)案。 第 60頁 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 審核員和受審核方在糾正措施上的責(zé)任 ?審核員的責(zé)任 ?確定不合格項(xiàng) ?提出糾正措施要求（完成時間） ?進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證 ?提交驗(yàn)證報告 ?受審核方責(zé)任 ?分析不合格項(xiàng)的原因 ?確定和實(shí)施糾正措施 ?配合審核組驗(yàn)證糾正措施 ?認(rèn)真記錄，不斷改進(jìn)質(zhì)量體系 第 61頁 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 跟蹤驗(yàn)證程序 ?審核員確定不合格項(xiàng) ?審核員向受審核方提交不合格報告，并提出糾正措施要求 ?受審核方確認(rèn)不合格事實(shí)，分析原因，制訂糾正措施計劃 ?必要時，審核員對糾正措施計劃進(jìn)行認(rèn)可 ?受審核方實(shí)施糾正措施計劃 ?審核員對完成的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證 ? 通常由原審核員去完成，如由其他審核員去完成，但該審核員必須獲得原審核的背景資料 ?審核員對糾正措施的有效性作出評價 ?全過程作好記錄 第 62頁 返回 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 第五章 內(nèi)部審核員 第一節(jié) 內(nèi)部審核員的作用 第二節(jié) 對審核員的要求 第 63頁 返回 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 內(nèi)審員的作用 ?管理層與各職能部門的接口 ?實(shí)施審核 ? 完成管理層交辦的審核任務(wù) ? 向各職能部門傳達(dá)管理層的要求 ?報告 ? 向管理層報告審核結(jié)果 ? 向管理層報告糾正措施或預(yù)防措施的實(shí)施狀況 ?跟蹤與監(jiān)督 ? 傳達(dá)管理層對糾正和改進(jìn)的要求 ? 跟蹤并監(jiān)督糾正措施或預(yù)防措施的實(shí)施情況 第 64頁 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 內(nèi)審員的作用（續(xù)） ?公司與供應(yīng)商的接口 ?參與對供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力審查 ?對供應(yīng)商質(zhì)量保證能力審核并將結(jié)果報告公司 ?代表公司向供應(yīng)商提出質(zhì)量保證能力要求 ?公司與顧客的接口 ?掌握顧客要求 ?了解顧客的質(zhì)量保證要求 ?把顧客的要求傳達(dá)至公司有關(guān)部門或人員 第 65頁 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 內(nèi)審員的作用（續(xù)） ?與認(rèn)證機(jī)構(gòu) ?向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提出質(zhì)量管理體系認(rèn)證的申請 ?了解審核機(jī)構(gòu)的審核要求和審核安排，并傳達(dá)公司有關(guān)部門有人員 ?向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)介紹公司情況并提出特別事項(xiàng) ?作為陪同人員陪同審核 ?向?qū)徍私M解釋有關(guān)問題 ?對審核組提出的不合格項(xiàng)提出采取糾正和預(yù)防措施，并對實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督 ?與審核機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)不合格項(xiàng)關(guān)閉及復(fù)審等事宜 第 66頁 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 對審核員的要求 ?能力要求 ?制定審核計劃 ?實(shí)施審核 ?編制審核報告 ?跟蹤與監(jiān)督 ?審核員能力構(gòu)成 ?知識、技能、經(jīng)驗(yàn)、道德 第 67頁 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 對審核員的要求（續(xù)） ? 知識要求 ?掌握實(shí)施質(zhì)量管理體系所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn) ? ISO9001： 2020 ? 相關(guān)其他 ISO9000族標(biāo)準(zhǔn) ?掌握審核技巧 ?掌握審核管理知識 ? 審核計劃 ? 審核組織 ? 審核控制 ? 經(jīng)驗(yàn)要求 ?具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn) ?具有審核經(jīng)驗(yàn) ? 行為道德要求 第 68頁 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 對審核員的要求（續(xù)） ? 正直、誠實(shí) – 正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評價客觀證據(jù) – 不卑不亢，忠于審核目的 – 不受干擾，堅持正確意見 – 坦率、成熟、堅毅，不因干擾而導(dǎo)致偏差 ? 保密 – 百分之百地遵守保密規(guī)定和保密協(xié)議 – 不發(fā)表與審核組相違背的個人意見 ? 尊重 – 尊重受審核方的法規(guī)和習(xí)慣 – 尊重同事和受審核方的所有人員 ? 獨(dú)立性 – 時時刻刻、一舉一動注意維護(hù)審核的獨(dú)立性 – 審核結(jié)論不受個人偏見和其他思想的影響 第 69頁 返回 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 第六章 認(rèn)證與認(rèn)可相關(guān)知識 第一節(jié) 認(rèn)證與認(rèn)可 第二節(jié) 質(zhì)量體系認(rèn)證與產(chǎn)品認(rèn)證區(qū)別 第 70頁 返回 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 認(rèn)證與認(rèn)可 ?合格評定：與直接或間接確定相關(guān)要求被滿足的任何有關(guān)活動。 合格評定 認(rèn)證 認(rèn)可 產(chǎn)品認(rèn)證 體系認(rèn)證 檢驗(yàn)／校驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可 產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可 質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可 認(rèn)證人員／培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可 第 71頁 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 認(rèn)證與認(rèn)可（續(xù)） ?質(zhì)量認(rèn)證：第三方依據(jù)程序?qū)Ξa(chǎn)品、過程和服務(wù)符合規(guī)定要求給予書面保證（合格證書）。 質(zhì)量認(rèn)證 產(chǎn)品認(rèn)證 安全認(rèn)證（強(qiáng)制認(rèn)證） 合格認(rèn)證（自愿認(rèn)證） 質(zhì)量體系認(rèn)證（自愿認(rèn)證） ?認(rèn)可：權(quán)威團(tuán)體依據(jù)程序?qū)氖绿囟üぷ鞯臋C(jī) 構(gòu)和人員的能力承認(rèn)。 ?我國的認(rèn)可制度（略） 第 72頁 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 產(chǎn)品認(rèn)證和質(zhì)量體系認(rèn)證的區(qū)別 項(xiàng)目 產(chǎn)品認(rèn)證 質(zhì)量體系認(rèn)證 對象 特定產(chǎn)品 組織的質(zhì)量管理體系 獲準(zhǔn)認(rèn)證的條件 產(chǎn)品質(zhì)量符合指定標(biāo)準(zhǔn)的要 求 質(zhì)量符合 GB／ T19001 2020及特定產(chǎn)品的補(bǔ)充要求 組織的質(zhì)量管理體系符合 GB／T 190012020和必要的補(bǔ)充要求 證明方式 產(chǎn)品認(rèn)證證書 產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志 體系認(rèn)證證書 體系認(rèn)證標(biāo)志 證明使用 證書不能用于產(chǎn)品上，標(biāo)志可用于獲準(zhǔn)認(rèn)證的產(chǎn)品上 證書和標(biāo)志均不得用于產(chǎn)品上，但可用于正確的宣傳 性質(zhì) 自愿／強(qiáng)制 自愿 第 73頁 返回 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 完 謝謝大家 ! 返回 ISO培訓(xùn)系列教材（三） ) 引用標(biāo)準(zhǔn)及參考文獻(xiàn) 國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 發(fā)布 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語（ GB／ T190002020 ） 國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 發(fā)布 質(zhì)量管理體系 要求（ GB／ T190012020） 北京納威爾格質(zhì)量咨詢有限公司 編著 國家注冊質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教程 學(xué)員手冊 版次 WCS英國世界認(rèn)證（中國）服務(wù)中心 廣 東 省 勞 動 教 育 培 訓(xùn) 中 心 質(zhì)量體系內(nèi)部審核員實(shí)務(wù)輔導(dǎo)教材 編著 返回