【正文】 核要點(diǎn)： 是否建立目標(biāo)并分解到相關(guān)職能和層次上 。 對(duì)目標(biāo)完成情況是否進(jìn)行定期監(jiān)測(cè) 。 定量的目標(biāo)是否明確了統(tǒng)計(jì)口徑 。 對(duì)目標(biāo)指標(biāo)沒(méi)有按進(jìn)度完成是否制定了糾正預(yù)防措施 。 策 劃 QHSE管理體系策劃 最高管理者應(yīng)確保： 對(duì) QHSE管理體系進(jìn)行策劃 ,以滿(mǎn)足目標(biāo)和 ； 在對(duì) QHSE管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí) ,保持 QHSE管理體系的完整性 。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé) 、 權(quán)限及其相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通 。 審核要點(diǎn)： 對(duì)各部門(mén)職責(zé)是否規(guī)定明確；并覆蓋每個(gè)單位的所有業(yè)務(wù) ， 并覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 職責(zé)是否橫向 、 縱向接口協(xié)調(diào) 。 不存在交叉和重疊 。 機(jī)構(gòu)發(fā)生變化是否職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整 。 職責(zé)是否過(guò)分的集中在安全質(zhì)量環(huán)保部門(mén) ， 未體現(xiàn)安全質(zhì)量環(huán)保管理體現(xiàn)誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則 。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 最高管理者應(yīng)指定一名管理者代表 ， 無(wú)論該成員在其它方面的職責(zé)如何 ，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限： a） 確保 QHSE管理體系所需的過(guò)程得到建立 、 實(shí)施和保持； b） 向最高管理者報(bào)告 QHSE管理體系的業(yè)績(jī)和改進(jìn)的需求； c） 確保在整個(gè)組織內(nèi)提高滿(mǎn)足員工 、 顧客 、 社會(huì)要求的意識(shí) 。 注：管理者代表的職責(zé)可包括與 QHSE管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò) 。 審核要點(diǎn)： 最高管理者是否指定 QHSE管理者代表 ， 并明確以下職責(zé)： 負(fù)責(zé) QHSE管理體系的建立 、 保持和改進(jìn)； 組織開(kāi)展內(nèi)審 ， 向最高管理者報(bào)告； 促進(jìn) “ 滿(mǎn)足員工 、 顧客 、 社會(huì)要求 ” 意識(shí)的形成； 負(fù)責(zé)與體系有關(guān)事宜的外部溝通和聯(lián)絡(luò)。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 內(nèi)部溝通 最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄇ?,確保對(duì) QHSE管理體系的有效性進(jìn)行溝通 。 組織應(yīng)確保各級(jí)員工都了解： a） 溝通方式和為改進(jìn)工作程序的建議渠道； b） 組織的方針 、 目標(biāo)及其自身在實(shí)現(xiàn)方針 、 目標(biāo)中各自的作用和責(zé)任； c） 活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)中健康 、 安全 、 環(huán)境的影響和危害 ， 已建立的預(yù)防 、控制和削減措施及應(yīng)急反應(yīng)程序； d） 緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。 組織應(yīng)當(dāng)明確對(duì)有關(guān)質(zhì)量健康安全環(huán)境重要信息的評(píng)審要求 。 組織應(yīng)確保員工參與和協(xié)商職業(yè)健康安全事務(wù) 。 應(yīng)保持信息溝通的記錄 （ 見(jiàn) ） 。 審核要點(diǎn) : 查工會(huì)的民主管理 ， 職工代表大會(huì)的相關(guān)要求； 查合理化建議； 員工是否了解與之相關(guān)的健康 、 安全 、 環(huán)境的影響和危害 ，預(yù)防 、 控制和削減措施及應(yīng)急反應(yīng)程序； 員工是否了解緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。 統(tǒng)計(jì)管理 管 理 評(píng) 審 最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審 QHSE管理體系 ,以確保其持續(xù)的適宜性 、 充分性和有效性 。 評(píng)審應(yīng)包括對(duì) QHSE管理體系改進(jìn)機(jī)會(huì)和變更需要的評(píng)價(jià) ， 包括對(duì)質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)的評(píng)價(jià) 。 應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄 （ 見(jiàn) ） 。 評(píng)審輸入 管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息 : a) 審核結(jié)果 。 b) 顧客 、 員工 、 社會(huì)及相關(guān)方的反饋信息和意見(jiàn) 。 c) 過(guò)程的績(jī)效和活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的符合性 。 d) 資源狀況 。 e) 重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀； f) 預(yù)防和糾正措施的實(shí)施狀況 。 g) 以往管理評(píng)審結(jié)果的落實(shí)情況 。 h) 可能影響 QHSE管理體系的變更 。 i) 改進(jìn)的建議 。 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的決定和措施 : a） QHSE管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)； b） 方針及目標(biāo)的修訂或制定 。 c） 與相關(guān)方要求有關(guān)的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn) 。 d） 資源需求； e)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施 。 審核要點(diǎn)： 評(píng)審是否按策劃的時(shí)間間隔定期進(jìn)行；在體系發(fā)生重大問(wèn)題是否追加評(píng)審 。 評(píng)審收集的信息是否滿(mǎn)足評(píng)審輸入的要求； 是否保持管理評(píng)審有關(guān)的記錄； 評(píng)審是否由最高管理者主持。 管理評(píng)審的輸出是否提出體系的改進(jìn)方向（ QHSE管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)；與相關(guān)方要求有關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn) ；資源需求；重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施等。 ） 管理評(píng)審的輸出是否提出體系的改進(jìn)措施是否落實(shí)。 資源的提供 人力資源 基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)施的完整性 工作環(huán)境 6 資 源 管 理 資源的提供 組織應(yīng)確定并提供以下方面所需的資源 : a） 實(shí)施 、 保持 QHSE管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性； b） 保證持續(xù)滿(mǎn)足顧客 、 員工 、 社會(huì)及相關(guān)方的要求 。 人力資源 基于適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗(yàn) ， 從事影響質(zhì)量 、 健康 、安全 、 環(huán)境工作的人員應(yīng)是能夠勝任的 。 、 意識(shí)和培訓(xùn) 組織應(yīng) : a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動(dòng)的人員所必要的能力； b)對(duì)員工完成工作的能力應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)關(guān)鍵崗位人員應(yīng)定期評(píng)價(jià)； c)提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿(mǎn)足這些需求； d)評(píng)價(jià)所采取措施的有效性； e)確保員工認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性 ， 以及如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo) 。 f)保持教育 、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄 (見(jiàn) )。 審核要點(diǎn)： 是否從教育 、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗(yàn)確定崗位人員所必要的能力的相關(guān)文件； 審核領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)；審核專(zhuān)業(yè)技術(shù)干部能力評(píng)價(jià)；審核操作員工技能評(píng)定 ， 技能鑒定 ， 職稱(chēng)評(píng)定 ， 工人技師考評(píng) 。 審核培訓(xùn) 。 審核特殊工種管理 。 審核外雇工的管理； 設(shè)施及其完整性 基礎(chǔ)設(shè)施 組織應(yīng)確定 、 提供并維護(hù)達(dá)到 QHSE要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施 。 適用時(shí) ， 基礎(chǔ)設(shè)施包括： a） 建筑物 、 工作場(chǎng)所和相關(guān)的設(shè)施 （ 如安全消防設(shè)施 、 環(huán)保設(shè)施等 ） ； b） 過(guò)程設(shè)備 （ 硬件和軟件 ） ； c） 支持性服務(wù) （ 如運(yùn)輸或通訊 、 檢測(cè)手段 ， 各種預(yù)防 、 應(yīng)急控制措施等 ） 。 設(shè)施的完整性 組織應(yīng)確保健康 、 安全 、 環(huán)境的關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計(jì) 、 建造 、 采購(gòu) 、 操作 、維護(hù)和檢查達(dá)到規(guī)定目標(biāo)并符合規(guī)定的準(zhǔn)則 。 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目 、 設(shè)施購(gòu)置及建造前應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià) ， 以本質(zhì)安全設(shè)計(jì)作為削減風(fēng)險(xiǎn)的最佳預(yù)防措施 ， 保證設(shè)施處于完好狀態(tài) 。 保證設(shè)施完好的程序應(yīng)當(dāng)考慮結(jié)構(gòu)完整 、 過(guò)程控制 、 點(diǎn)火控制和保護(hù) 、檢測(cè) 、 關(guān)閉 、 應(yīng)急反應(yīng)和救生系統(tǒng)等有關(guān)要素 。 組織應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè)計(jì)與標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差進(jìn)行評(píng)審 ,找出偏差的原因并形成文件。 審核要點(diǎn)： 審核 “ 三同時(shí) ” ；建設(shè)項(xiàng)目建造前安全與環(huán)境評(píng)價(jià)； 審核設(shè)備管理 （ 設(shè)備選型 、 設(shè)備安裝 、 設(shè)備維護(hù) 、設(shè)備保養(yǎng) 、 設(shè)備搶修 、 壓力容器管理 、 電器儀表設(shè)備管理 、車(chē)輛管理 、 備品備件管理 。 ） 審核基建工程項(xiàng)目管理 。 工 作 環(huán) 境 組織應(yīng)確定并提供符合 QHSE要求所需的工作環(huán)境。 理解要點(diǎn)： 對(duì)滿(mǎn)足體系要求所需的工作環(huán)境加以確定； 對(duì)工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性、滿(mǎn)足健康安全環(huán)境要求有關(guān)的因素加以管理。 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 與顧客、員工、社會(huì)有關(guān)的過(guò)程 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 采購(gòu)和供方管理 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 健康安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理 7 過(guò)程管理 (產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) ) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 組織應(yīng)策劃和開(kāi)發(fā)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程 。 活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)與 QHSE管理體系其他過(guò)程的要求相一致 （ 見(jiàn) ） 。 在對(duì)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí) ， 組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容： a） 活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的目標(biāo)和要求； b） 針對(duì)相應(yīng)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)確定過(guò)程 （ 項(xiàng)目 ） 、 文件和資源的需求； c） 產(chǎn)品或服務(wù)所要求的驗(yàn)證 、 確認(rèn) 、 監(jiān)視 、 檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng) ， 以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則； d） 為過(guò)程實(shí)現(xiàn)及其活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足要求提供證據(jù)所需的記錄 。 策劃的輸出形式應(yīng)適合于組織的運(yùn)作方式 。 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 注 1：對(duì)應(yīng)用于特定產(chǎn)品 、 項(xiàng)目或合同的 QHSE管理體系的過(guò)程 （ 包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程 ） 和資源做出規(guī)定的文件可稱(chēng)之質(zhì)量健康安全環(huán)境計(jì)劃 (相當(dāng)于質(zhì)量計(jì)劃 、 健康安全環(huán)境例卷 )。 注 2：組織也可將條款 、 產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的開(kāi)發(fā) 。 審核要點(diǎn)： 對(duì)外提供施工 、 項(xiàng)目服務(wù)是否編制質(zhì)量健康安全環(huán)境計(jì)劃 （ 方案 ） ， 方案中是否有危害因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制核應(yīng)急的內(nèi)容 ， 是否有環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制的內(nèi)容 。 科研項(xiàng)目實(shí)地試實(shí)施驗(yàn)或新技術(shù)推廣應(yīng)用項(xiàng)目是否在之前編制方案 ， 方案中是否有危害因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制核應(yīng)急的內(nèi)容 ， 是否有環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制的內(nèi)容 。 與活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求的確定 a） 顧客 、 員工 、 社會(huì)規(guī)定的要求 ， 包括對(duì)交付和交付后活動(dòng)的要求； b） 雖然沒(méi)有明示 ， 但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c） 與活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求； d） 組織確定的任何附加要求 。 與顧客 、 員工 、 社會(huì)有關(guān)的過(guò)程 審核要點(diǎn)： 審核銷(xiāo)售合同 、 對(duì)外服務(wù)合同的確定履行變更等； 審核生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的管理； 與活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求評(píng)審 組織應(yīng)對(duì)與活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求實(shí)施評(píng)審 。 評(píng)審應(yīng)在組織向顧客 、 員工 、 社會(huì)做出提供活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)的承諾之前進(jìn)行 （ 如：在提交標(biāo)書(shū) 、 接受合同或訂單及接受合同或訂單的更