【正文】 核要點： 是否建立目標(biāo)并分解到相關(guān)職能和層次上 。 對目標(biāo)完成情況是否進行定期監(jiān)測 。 定量的目標(biāo)是否明確了統(tǒng)計口徑 。 對目標(biāo)指標(biāo)沒有按進度完成是否制定了糾正預(yù)防措施 。 策 劃 QHSE管理體系策劃 最高管理者應(yīng)確保： 對 QHSE管理體系進行策劃 ,以滿足目標(biāo)和 ； 在對 QHSE管理體系的變更進行策劃和實施時 ,保持 QHSE管理體系的完整性 。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé) 、 權(quán)限及其相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通 。 審核要點： 對各部門職責(zé)是否規(guī)定明確；并覆蓋每個單位的所有業(yè)務(wù) ， 并覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 職責(zé)是否橫向 、 縱向接口協(xié)調(diào) 。 不存在交叉和重疊 。 機構(gòu)發(fā)生變化是否職責(zé)進行相應(yīng)調(diào)整 。 職責(zé)是否過分的集中在安全質(zhì)量環(huán)保部門 ， 未體現(xiàn)安全質(zhì)量環(huán)保管理體現(xiàn)誰主管誰負(fù)責(zé)的原則 。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 最高管理者應(yīng)指定一名管理者代表 ， 無論該成員在其它方面的職責(zé)如何 ，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限： a） 確保 QHSE管理體系所需的過程得到建立 、 實施和保持； b） 向最高管理者報告 QHSE管理體系的業(yè)績和改進的需求； c） 確保在整個組織內(nèi)提高滿足員工 、 顧客 、 社會要求的意識 。 注：管理者代表的職責(zé)可包括與 QHSE管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò) 。 審核要點： 最高管理者是否指定 QHSE管理者代表 ， 并明確以下職責(zé)： 負(fù)責(zé) QHSE管理體系的建立 、 保持和改進； 組織開展內(nèi)審 ， 向最高管理者報告； 促進 “ 滿足員工 、 顧客 、 社會要求 ” 意識的形成； 負(fù)責(zé)與體系有關(guān)事宜的外部溝通和聯(lián)絡(luò)。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 內(nèi)部溝通 最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄇ?,確保對 QHSE管理體系的有效性進行溝通 。 組織應(yīng)確保各級員工都了解： a） 溝通方式和為改進工作程序的建議渠道； b） 組織的方針 、 目標(biāo)及其自身在實現(xiàn)方針 、 目標(biāo)中各自的作用和責(zé)任； c） 活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)中健康 、 安全 、 環(huán)境的影響和危害 ， 已建立的預(yù)防 、控制和削減措施及應(yīng)急反應(yīng)程序； d） 緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。 組織應(yīng)當(dāng)明確對有關(guān)質(zhì)量健康安全環(huán)境重要信息的評審要求 。 組織應(yīng)確保員工參與和協(xié)商職業(yè)健康安全事務(wù) 。 應(yīng)保持信息溝通的記錄 （ 見 ） 。 審核要點 : 查工會的民主管理 ， 職工代表大會的相關(guān)要求； 查合理化建議； 員工是否了解與之相關(guān)的健康 、 安全 、 環(huán)境的影響和危害 ，預(yù)防 、 控制和削減措施及應(yīng)急反應(yīng)程序； 員工是否了解緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。 統(tǒng)計管理 管 理 評 審 最高管理者應(yīng)按策劃的時間間隔評審 QHSE管理體系 ,以確保其持續(xù)的適宜性 、 充分性和有效性 。 評審應(yīng)包括對 QHSE管理體系改進機會和變更需要的評價 ， 包括對質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)的評價 。 應(yīng)保持管理評審的記錄 （ 見 ） 。 評審輸入 管理評審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息 : a) 審核結(jié)果 。 b) 顧客 、 員工 、 社會及相關(guān)方的反饋信息和意見 。 c) 過程的績效和活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的符合性 。 d) 資源狀況 。 e) 重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀； f) 預(yù)防和糾正措施的實施狀況 。 g) 以往管理評審結(jié)果的落實情況 。 h) 可能影響 QHSE管理體系的變更 。 i) 改進的建議 。 管理評審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的決定和措施 : a） QHSE管理體系及其過程有效性的改進； b） 方針及目標(biāo)的修訂或制定 。 c） 與相關(guān)方要求有關(guān)的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的改進 。 d） 資源需求； e)重大風(fēng)險的控制措施 。 審核要點： 評審是否按策劃的時間間隔定期進行；在體系發(fā)生重大問題是否追加評審 。 評審收集的信息是否滿足評審輸入的要求； 是否保持管理評審有關(guān)的記錄； 評審是否由最高管理者主持。 管理評審的輸出是否提出體系的改進方向（ QHSE管理體系及其過程有效性的改進；與相關(guān)方要求有關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的改進 ；資源需求；重大風(fēng)險的控制措施等。 ） 管理評審的輸出是否提出體系的改進措施是否落實。 資源的提供 人力資源 基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)施的完整性 工作環(huán)境 6 資 源 管 理 資源的提供 組織應(yīng)確定并提供以下方面所需的資源 : a） 實施 、 保持 QHSE管理體系并持續(xù)改進其有效性； b） 保證持續(xù)滿足顧客 、 員工 、 社會及相關(guān)方的要求 。 人力資源 基于適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗 ， 從事影響質(zhì)量 、 健康 、安全 、 環(huán)境工作的人員應(yīng)是能夠勝任的 。 、 意識和培訓(xùn) 組織應(yīng) : a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動的人員所必要的能力； b)對員工完成工作的能力應(yīng)進行評價；對關(guān)鍵崗位人員應(yīng)定期評價； c)提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求； d)評價所采取措施的有效性； e)確保員工認(rèn)識到所從事活動的相關(guān)性和重要性 ， 以及如何實現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo) 。 f)保持教育 、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄 (見 )。 審核要點： 是否從教育 、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗確定崗位人員所必要的能力的相關(guān)文件； 審核領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績評價；審核專業(yè)技術(shù)干部能力評價；審核操作員工技能評定 ， 技能鑒定 ， 職稱評定 ， 工人技師考評 。 審核培訓(xùn) 。 審核特殊工種管理 。 審核外雇工的管理； 設(shè)施及其完整性 基礎(chǔ)設(shè)施 組織應(yīng)確定 、 提供并維護達到 QHSE要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施 。 適用時 ， 基礎(chǔ)設(shè)施包括： a） 建筑物 、 工作場所和相關(guān)的設(shè)施 （ 如安全消防設(shè)施 、 環(huán)保設(shè)施等 ） ； b） 過程設(shè)備 （ 硬件和軟件 ） ； c） 支持性服務(wù) （ 如運輸或通訊 、 檢測手段 ， 各種預(yù)防 、 應(yīng)急控制措施等 ） 。 設(shè)施的完整性 組織應(yīng)確保健康 、 安全 、 環(huán)境的關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計 、 建造 、 采購 、 操作 、維護和檢查達到規(guī)定目標(biāo)并符合規(guī)定的準(zhǔn)則 。 對建設(shè)項目 、 設(shè)施購置及建造前應(yīng)進行評價 ， 以本質(zhì)安全設(shè)計作為削減風(fēng)險的最佳預(yù)防措施 ， 保證設(shè)施處于完好狀態(tài) 。 保證設(shè)施完好的程序應(yīng)當(dāng)考慮結(jié)構(gòu)完整 、 過程控制 、 點火控制和保護 、檢測 、 關(guān)閉 、 應(yīng)急反應(yīng)和救生系統(tǒng)等有關(guān)要素 。 組織應(yīng)當(dāng)對設(shè)計與標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差進行評審 ,找出偏差的原因并形成文件。 審核要點： 審核 “ 三同時 ” ；建設(shè)項目建造前安全與環(huán)境評價； 審核設(shè)備管理 （ 設(shè)備選型 、 設(shè)備安裝 、 設(shè)備維護 、設(shè)備保養(yǎng) 、 設(shè)備搶修 、 壓力容器管理 、 電器儀表設(shè)備管理 、車輛管理 、 備品備件管理 。 ） 審核基建工程項目管理 。 工 作 環(huán) 境 組織應(yīng)確定并提供符合 QHSE要求所需的工作環(huán)境。 理解要點： 對滿足體系要求所需的工作環(huán)境加以確定； 對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性、滿足健康安全環(huán)境要求有關(guān)的因素加以管理。 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 設(shè)計和開發(fā) 采購和供方管理 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 監(jiān)視和測量裝置的控制 健康安全環(huán)境風(fēng)險管理 7 過程管理 (產(chǎn)品實現(xiàn) ) 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 組織應(yīng)策劃和開發(fā)活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)所需的過程 。 活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)的策劃應(yīng)與 QHSE管理體系其他過程的要求相一致 （ 見 ） 。 在對活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)進行策劃時 ， 組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容： a） 活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的目標(biāo)和要求； b） 針對相應(yīng)活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)確定過程 （ 項目 ） 、 文件和資源的需求； c） 產(chǎn)品或服務(wù)所要求的驗證 、 確認(rèn) 、 監(jiān)視 、 檢驗和試驗活動 ， 以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則； d） 為過程實現(xiàn)及其活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄 。 策劃的輸出形式應(yīng)適合于組織的運作方式 。 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 注 1：對應(yīng)用于特定產(chǎn)品 、 項目或合同的 QHSE管理體系的過程 （ 包括產(chǎn)品實現(xiàn)過程 ） 和資源做出規(guī)定的文件可稱之質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃 (相當(dāng)于質(zhì)量計劃 、 健康安全環(huán)境例卷 )。 注 2：組織也可將條款 、 產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)過程的開發(fā) 。 審核要點： 對外提供施工 、 項目服務(wù)是否編制質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃 （ 方案 ） ， 方案中是否有危害因素識別評價控制核應(yīng)急的內(nèi)容 ， 是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容 。 科研項目實地試實施驗或新技術(shù)推廣應(yīng)用項目是否在之前編制方案 ， 方案中是否有危害因素識別評價控制核應(yīng)急的內(nèi)容 ， 是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容 。 與活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求的確定 a） 顧客 、 員工 、 社會規(guī)定的要求 ， 包括對交付和交付后活動的要求； b） 雖然沒有明示 ， 但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c） 與活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求； d） 組織確定的任何附加要求 。 與顧客 、 員工 、 社會有關(guān)的過程 審核要點： 審核銷售合同 、 對外服務(wù)合同的確定履行變更等； 審核生產(chǎn)經(jīng)營計劃的管理； 與活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求評審 組織應(yīng)對與活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求實施評審 。 評審應(yīng)在組織向顧客 、 員工 、 社會做出提供活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)的承諾之前進行 （ 如：在提交標(biāo)書 、 接受合同或訂單及接受合同或訂單的更