【文章內容簡介】 改 ） ， 并應確保： a） 活動 、 產品或服務要求得到規(guī)定； b） 與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決； c） 組織有能力滿足規(guī)定的要求 。 評審結果及評審所產生的措施的記錄應予保持 （ 見 ） 。 與顧客、員工、社會有關的過程 若顧客 、 員工 、 社會提供的要求沒有形成文件 ， 組織在接受顧客 、 員工 、 社會要求前應對要求進行確認 。 若活動 、 產品或服務要求發(fā)生變更 ,組織應確保相關文件得到修改 ， 并確保相關人員了解已變更的要求 。 注：在某些情況下 ， 如網上銷售 ， 對每一個訂單進行正式的評審可能是不實際的 。 而代之對有關的產品信息 ， 如產品目錄 ， 產品廣告等內容評審 。 審核要點： 審核銷售合同的管理 。 外部溝通 組織應對以下方面確定并實施與外部溝通的有效安排： a） 活動 、 產品或服務信息； b） 問詢 、 合同或訂單的處理 ， 包括對其的修改； c） 意見反饋 ， 包括顧客 、 員工 、 社會的抱怨 。 審核要點： 審核廣告、宣傳冊的管理； 審核顧客抱怨的處理； 審核用戶走訪的管理。 設 計 和 開 發(fā) (略 ） 理解要點： 確保設計和開發(fā)結果的適宜性 、 充分性 、 有效性； 目的在于評價各階段的結果滿足要求的能力 。 采購和供方管理 組織應確保采購的產品符合規(guī)定的采購要求 。 對供方及采購的產品控制的類型和程度應取決于采購的產品對隨后的產品實現(xiàn)或最終產品的影響 。 審核要點： 對所采購的產品的根據(jù)其質量直接影響最終產品的質量和健康安全環(huán)境表現(xiàn)大小進行分級控制 。 是否根據(jù)不同類別地采購產品分別確定了供方評價和選擇地準則 ， 并根據(jù)評價選擇地結果建立了合格供方名錄 ， 對名錄是否根據(jù)實際情況動態(tài)管理 。 審核招投標管理 、 采購合同地管理 。 a） 產品 、 程序 、 過程和設備的批準要求： b） 人員資格的要求； c） QHSE管理體系的要求。 審核要點： 審核采購計劃的管理； 是否收集全面的采購產品執(zhí)行標準 ， 并傳遞到相關場所 。 采購產品的驗證 組織應確定并實施檢驗或其它必要的活動，以確保采購的產品滿足規(guī)定的采購要求。當組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場實施驗證時，組織應在采購信息中對擬驗證的安排和產品放行的方法做出規(guī)定。 審核要點： 是否根據(jù)不同的采購產品制定了明確的驗收辦法 。 對于通過檢驗驗收的產品是否規(guī)定了抽樣方法 、檢驗項目 、 檢驗方法和檢驗的負責部門 。 （ 承包方 ） 管理 組織應對供方提出質量健康安全環(huán)境管理的要求 ， 并要求供方保證其質量健康安全環(huán)境管理與組織的質量健康安全環(huán)境要求相一致 。 對于工程技術服務 ， 組織應對供方提出質量健康安全環(huán)境的管理要求 。 組織與供方之間應當有特定的關系文件 ， 以便于相互明確各自的職責 ， 在工作之前解決所有分歧 ， 認可有關工作文件 。 組織應當： a) 在確定供方的過程中應當考慮供方的資質； b) 要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷 ， 并進行審核 、 評價； c) 對方案的實施進行監(jiān)督； d) 對實施的結果進行再評價 ， 并作為下次選擇的依據(jù) 。 審核要點： 是否對承包方資質確認并根據(jù)評價準則進行評價來選擇承包方； 與承包方是否簽訂安全合同，是否要求施工承包方編制質量安全環(huán)境方案。（方案中是否有危害因素識別評價控制核應急的內容，是否有環(huán)境因素識別評價控制的內容）并經過甲方批準。 是否對方案實施情況進行監(jiān)督和檢查。 生產和服務的提供 組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供 。適用時 ， 受控條件應包括： a) 獲得表述活動 、 產品或服務特性的信息； b) 必要時 ， 獲得作業(yè)指導書 （ 或 HSE例卷 ） ； c) 使用適宜的設備； d) 獲得和使用監(jiān)視和測量裝置； e） 實施監(jiān)視和測量； f） 放行、交付和交付后活動的實施。 審核要點： 是否在受控條件下進行生產和服務的提供，即各項生產經營活動在制度的框架下進行規(guī)范運作。 當生產和服務過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證時 ， 組織應對任何這樣的過程實施確認 。 這包括僅在產品使用或服務已交付之后問題才顯現(xiàn)的過程 。 確認應證實這些過程實現(xiàn)所策劃的結果的能力 。 組織應對這些過程作出安排 ， 適用時包括： a） 為過程的評審和批準所規(guī)定的準則； b） 設備的認可和人員資格的鑒定； c） 使用特定的方法和程序； d） 活動 、 生產和服務過程的前期評價和過程中的評價； e） 記錄的要求 （ 見 ） ； f ） 再確認 。 標識和可追溯性 適當時 ， 組織應在生產和服務實現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產品和服務 。 組織應針對監(jiān)視和測量要求識別產品的狀態(tài) 。 在生產和服務中健康安全環(huán)境控制所需要的標識（ 標志 ） 應當滿足適用的法規(guī)要求或其他要求 。 在有可追溯性要求時，組織應控制并記錄產品的唯一性標識。 審核要點： 是否對于產品形成直至提供全過程中的物流過程進行適當標識，確保其具有可追溯性（庫房等生產現(xiàn)場）； 是否對于作業(yè)過程中特定的健康安全環(huán)境狀態(tài)或區(qū)域進行標識，防止不必要損失的產生。 是否對生產過程中的狀態(tài)進行標識防止將不合格的產品錯用。 生產中所用標識的區(qū)別 產品標識 狀態(tài)標識 安全標識 作用 防止不同類型產品混淆，必要時可以追溯 防止不同狀態(tài)的產品混淆誤用了不合格品 提醒人們注意不安全因素、防止事故發(fā)生 標識必要性 必要時對生產和服務提供產品標識，有可追溯性要求時必須標識 凡需要監(jiān)視和測量的產品都要識別狀態(tài)標識 凡有必要提醒人們注意安全的場所必須設置安全標識 標識可變性 為可追溯性實施標識，是唯一性的 隨產品狀態(tài)的變化，標識也相應變化 隨場所涉及不安全因素的性質采用不同標識，是唯一性的 顧客財產 組織應愛護在組織控制下或組織使用的顧客財產 。 組織應識別 、 驗證 、保護和維護供其使用或納入產品一部分的顧客財產 。 當顧客財產發(fā)生丟失 、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時 ， 應報告顧客或其他相關方 ， 并保持記錄 (見)。 理解要點： 顧客財產是指顧客所擁有的處于組織控制或使用的所有財產 。 對生產作業(yè)活動中涉及到的顧客財產進行保管和防護 ，確保其不損壞或丟失 。 產品防護 在內部處理和交付到預定的地點期間，組織應針對產品的符合性提供防護，這種防護應包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。防護也應適用于產品的組成部分。 審核要點： 是否對于所能控制的所有產品實施必要的防護，以確保其不損壞、變質或丟失。 監(jiān)視和測量裝置的控制 為確保結果有效 ， 必要時 ， 測量設備應： a) 對照能溯源到國際或國家標準的測量標準 ， 按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定 。 當不存在上述基準時 ， 應記錄校準或檢定的依據(jù)； b） 進行調整或必要時再調整； c） 得到識別 ,以確定其校準狀態(tài)； d） 防止可能使測量結果失效的調整； e） 在搬運 、 維護和貯存期間防止破損或失效 。 當發(fā)現(xiàn)設備不符合要求時 ， 組織應對以往測量結果的有效性進行評價和記錄 。 組織應對該設備和任何受影響的產品采取適當?shù)拇胧?。 校準和驗證結果的記錄應予以保持 。 當計算機軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量時，確認應在初次使用前進行，必要時再確認。 審核要點： 是否對所有計量設備進行了分類 。 并建立了臺帳； 是否為了保證計量結果的準確可靠 ， 確定了適當?shù)亩ㄆ跈z定 、 校準 。 校準或檢定的周期是否滿足相關的法律法規(guī)的要求 。 檢定單位是否具有資質； 需要取證的計量人員是否持證上崗操作； HSE 風 險 管 理 因素識別 組織應建立和保持一個或多個程序，系統(tǒng)地確定活動、產品或服務中存在的危害因素和環(huán)境因素的影響。其范圍應考慮活動、產品或服務從開始到廢棄和處置的全過程。組織應及時更新這方面的信息。 理解要點： 因素識別包括危害因素識別和環(huán)境因素識別 。 在全員參與的基礎上 ， 按照合理的程序 ， 選取適用的方法 ， 將組織所涉及的危害因素和環(huán)境因素充分 、 有效 、 準確地調查識別出來 。 HSE 風 險 管 理 建立判別準則 組織應建立判斷和識別危害因素和環(huán)境因素的判別準則 ， 并評價相關活動 、 產品或服務是否符合準則的要求 。 組織的活動 、 產品或服務未達到判別準則的要求時 ，組織應制定風險削減措施或修訂判別準則 ， 判別準則的修訂或放寬應經過評審并得到管理者的批準 。 組織應收集適用于其活動、產品或服務的健康、安全、環(huán)境方面的法律法規(guī)、要求和規(guī)定（見 ），以確定與這些要求和規(guī)定相符。 理解要點： 組織涉及的危害因素和環(huán)境因素眾多復雜 ，需要制定相應的判別準則來確定哪些因素可能造成重大的環(huán)境影響和潛在事故 。 對于達不到判別準則的因素要首先考慮予以控制和削減 。 判別準則的修訂或放寬應經過評審并得到管理者的批準 。 風險與環(huán)境影響評價 a) 風險評價 組織應建立并保持對已識別危害因素的風險和環(huán)境因素的影響進行定性或定量評價的實施程序 ， 考慮對人 、 環(huán)境 、 財產等因素影響的可能性和嚴重程度 。實施程序應包括： 1)常規(guī)和非常規(guī)的活動或服務； 2)所有進入作業(yè)場所人員的活動或服務； 3)作業(yè)場所