【正文】 質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系 內(nèi)部審核員培訓(xùn)班 第一章 有關(guān)審核的基本概念 ? 審核 標(biāo)準(zhǔn)定義：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程 。 通俗定義：就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有評(píng)價(jià)性結(jié)論或意見(jiàn)的檢查 。 ? 審核準(zhǔn)則 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息 。 ? 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。 審核的基本思路 標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)－－戴明環(huán)（ PDCA循環(huán)模式） －－你部門負(fù)責(zé)什么工作； －－履行這個(gè)工作是否有文件規(guī)定； －－如果沒(méi)有文件規(guī)定會(huì)有什么后果； －－履行這個(gè)工作是否執(zhí)行了這個(gè)文件； －－管理部門是否對(duì)文件執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控； －－是否根據(jù)監(jiān)控的結(jié)果采取了改進(jìn)措施。 第二章 QHSE管理體系 標(biāo)準(zhǔn)要求及審核要點(diǎn) 1 范圍 2 規(guī)范性引用文件 3 術(shù)語(yǔ)和定義 4 QHSE管理體系 5 管理職責(zé) 6 資源管理 7 過(guò)程管理 (產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) ) 8 監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn) 總 要 求 組織應(yīng)按本部分的要求建立 QHSE管理體系 ， 形成文件 ， 加以實(shí)施和保持 ， 并持續(xù)改進(jìn) 。 組織應(yīng)： a） 識(shí)別 QHSE管理體系所需的過(guò)程及其在組織中的應(yīng)用 （ 見(jiàn) ） ； b） 確定這些過(guò)程的順序和相互作用； c） 確定為確保這些過(guò)程有效運(yùn)作和控制所需的準(zhǔn)則和方法； d） 確?？梢垣@得必要的資源和信息 ， 以支持這些過(guò)程的有效運(yùn)作和對(duì)這些過(guò)程的監(jiān)控； e） 監(jiān)視 、 測(cè)量和分析這些過(guò)程 。 f） 實(shí)施必要的措施 ， 以實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程策劃的結(jié)果和對(duì)這些過(guò)程的持續(xù)改進(jìn) 。 組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求管理這些過(guò)程 。 針對(duì)組織所選擇的任何影響質(zhì)量健康安全環(huán)境的外包過(guò)程 ,組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制 ,對(duì)此類外包過(guò)程的控制應(yīng)在 QHSE管理體系中加以識(shí)別 。 注：上述要求所需的過(guò)程應(yīng)當(dāng)包括環(huán)境因素管理 、 危害因素管理 、 資源提供 、 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和監(jiān)控等管理的過(guò)程 審核要點(diǎn)： 是否存在有些工作未識(shí)別全面 ， 即是否存在有些工作游離體系之外 （ 除黨政工團(tuán)外 ） 對(duì)這些工作的控制有無(wú)更簡(jiǎn)捷 、 更經(jīng)濟(jì)的方法 。 對(duì)這些工作的開(kāi)展路徑是否交待清除 。 文 件 要 求 QHSE管理體系文件包括： a） 質(zhì)量健康安全環(huán)境承諾的方針 、 目標(biāo)； b） 管理手冊(cè)； c） 本部分要求需要形成文件的程序； d） 組織為確保其過(guò)程的有效策劃 、 運(yùn)作和控制所需的文件； e) 本部分所要求的記錄 。 文 件 要 求 ? 注 1：本部分出現(xiàn)的 “ 形成文件的程序 ” 之處即要求建立該程序 ， 形成文件 ， 并加以實(shí)施和保持 。 ? 注 2：不同組織的 QHSE管理體系文件的多少與詳略程度取決于： ? a） 組織的規(guī)模和活動(dòng)的類型； ? b） 過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度； ? c） 人員的能力； ? d） 相關(guān)方的要求 。 ? 注 3：文件可采用任何形式或類型的媒體。 文 件 結(jié) 構(gòu) . 管理手冊(cè) 程序文件 作業(yè)文件 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定體系方針、目標(biāo)來(lái)描述 QHSE體系 描述實(shí)施體系要素所涉及各個(gè)職能部門的活動(dòng) 詳細(xì)的工作文件（作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等） ※ 下一級(jí)是上一級(jí)的支撐，上一級(jí)為下一級(jí)提供途徑 審核要點(diǎn)： 標(biāo)準(zhǔn)要求制定的程序是否已經(jīng)制定；（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、糾正預(yù)防措施、法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境因素和危害因素的識(shí)別、健康安全環(huán)境的監(jiān)視和測(cè)量、事故管理。） 文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。 文件編寫的內(nèi)容是否與實(shí)際工作相符、實(shí)際工作做得規(guī)范但文件寫的是另一套東西。 管理手冊(cè) 管理手冊(cè)是組織根據(jù)其質(zhì)量健康安全環(huán)境方針目標(biāo)而全面描述本體系的管理文件 。 主要供組織內(nèi)部的中 、 高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機(jī)構(gòu)使用 ， 集中表述組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境保證能力 。 管理手冊(cè)的要求 : 1) QHSE管理體系的范圍 ,包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性； 2) 為 QHSE管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫? 3) QHSE管理體系過(guò)程之間的相互作用的表述 。 審核要點(diǎn)： 手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求； 刪減的合理性是否可以接受 。 對(duì)下一級(jí)文件引用是否適當(dāng) 。 文件控制 QHSE管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制 。 記錄是一種特殊類型的文件 ， 應(yīng)依據(jù) 。 應(yīng)編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定以下方面所需的控制： a） 文件發(fā)布前得到批準(zhǔn) ， 以確保文件是充分和適宜的； b） 對(duì)文件定期進(jìn)行評(píng)審 ， 必要時(shí)予以修訂 ， 并再次批準(zhǔn)； c） 確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別； d） 確保在使用處可獲得適用文件的有效版本； e） 確保文件保持清晰 、 易于識(shí)別； f） 確保外來(lái)文件得到識(shí)別 ， 并控制其分發(fā)； g） 防止作廢文件的非預(yù)期使用 ， 若因任何原因而保留作廢文件時(shí) ， 對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí) 。 審核要點(diǎn)： 《文件控制程序》是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、標(biāo)識(shí)、修訂、作廢、評(píng)審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。 文件控制的范圍是否包含與體系要求有關(guān)的規(guī)則性文件。 體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。 是否定期組織對(duì)體系文件的定期評(píng)審，經(jīng)評(píng)審后修訂的文件是否又再次經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。 《 文件控制程序 》 是否對(duì)文件的編制 、 批準(zhǔn) 、 發(fā)放 、 使用 、 標(biāo)識(shí) 、 修訂 、 作廢 、 評(píng)審 、 電子版文件管理 、 歸檔等管理工作 。 文件編號(hào)等標(biāo)識(shí)是否符合 《 文件控制程序要求 》 在文件的相關(guān)執(zhí)行部門是否可以獲得文件得最新版本 。 文件表達(dá)得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理解 。 對(duì)外來(lái)文件得管理是否符合 《 文件控制程序 》 的要求 。 對(duì)電子版文件管理是否進(jìn)行規(guī)定。 1對(duì)體系文件與行政公文關(guān)系處理是否作出了規(guī)定，確保體系文件的權(quán)威性與唯一性。 1各部門制定的專業(yè)相關(guān)的管理文件是否納入體系文件予以控制。 1現(xiàn)場(chǎng)使用的文件是否最新有效?，F(xiàn)場(chǎng)存放的作廢文件是否做出標(biāo)識(shí)。 1文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否根據(jù)修訂情況進(jìn)行及時(shí)更新。 記錄的控制 應(yīng)建立并保持記錄 ， 以提供符合要求和 QHSE管理體系有效運(yùn)行的證據(jù) 。 記錄應(yīng)保持清晰 、 易于識(shí)別和檢索 。 應(yīng)編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí) 、 貯存 、 保護(hù) 、 檢索 、 保存期限和處置等所需的控制；保證記錄的完整性 、 真實(shí)性 。 審核要點(diǎn)： 各單位 、 各部門是否建立 《 記錄清單 》 ， 明確記錄的范圍 、保存期限 、 是否到期歸檔 、 保密等要求 。 貯存的環(huán)境是否確保記錄防止損壞核丟失 。 對(duì)記錄的保管和是否進(jìn)行規(guī)定并執(zhí)行 ， 是否方便查閱 。 記錄的保存期限是否與法律法規(guī)要求及合同要求和體系文件要求相一致 。 對(duì)電子版的記錄是否進(jìn)行規(guī)定并執(zhí)行 。 記錄的設(shè)立的內(nèi)容是否滿足可追溯性的要求 。 記錄的填寫是否真實(shí)完整 。 對(duì)到期記錄的銷毀是否進(jìn)行規(guī)定并執(zhí)行 。 法律、法規(guī)及其它要求 組織應(yīng)建立并保持程序 ， 確定在活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)中與質(zhì)量健康安全環(huán)境相關(guān)的法律 、 法規(guī) ， 以及其它應(yīng)遵守的要求 ， 并明確獲取渠道 、 評(píng)審要求 。 組織保存的法律 、 法規(guī)及其它要求應(yīng)是有效的 ，并應(yīng)將其要求傳達(dá)給有關(guān)的員工和相關(guān)方 。 審核要點(diǎn) : 是否建立并保持程序 ， 獲取 、 識(shí)別相關(guān)適用的法律法規(guī)及其它要求 是否明確途徑 、 方法 、 頻次 ， 形成清單； 是否定期評(píng)審其有效性 ， 確保為最新； 管理承諾 以顧客 、 員工 、 社會(huì)為關(guān)注點(diǎn) 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針 策劃 職責(zé) 、 權(quán)限和溝通 管理評(píng)審 5 管 理 職 責(zé) 管 理 承 諾 最高管理者應(yīng)對(duì)建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn) QHSE管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾，并通過(guò)以下活動(dòng)證實(shí)其承諾： a） 向組織傳達(dá)滿足顧客 、 員工 、 社會(huì)及相關(guān)方要求的重要性；滿足法律 、 法規(guī)要求的重要性； b） 制定質(zhì)量健康安全環(huán)境方針； c） 確保質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)的制定； d） 進(jìn)行管理評(píng)審； e） 確保必要資源的獲取 。 f) 組織應(yīng)建立和維護(hù)企業(yè)文化，以支持 QHSE管理體系有效運(yùn)行。 審核要點(diǎn)： 一般審核高層管理者提問(wèn)以下問(wèn)題： 1. 在我們單位為什么建立 QHSE管理體系 ？ 2. 你是采取什么措施確保我單位體系的有效運(yùn)行 ？ QHSE主要目標(biāo)是什么 ？ 目前實(shí)現(xiàn)情況 ？ 4. 如何開(kāi)展管理評(píng)審工作 ？ 5. 本單位現(xiàn)有資源 ， 是否可以確保體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn) ？ 以顧客、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn) 最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)顧客 、 員工 、 社會(huì)滿意為目的 ,確保顧客 、 員工 、 社會(huì)的要求得到確定并予以滿足 (見(jiàn) )。 。 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針 最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量健康安全環(huán)境方針： a） 與組織的宗旨相適應(yīng) ， 不能與上級(jí)組織的方針相違背； b） 對(duì)滿足法律 、 法規(guī)及其它要求 、 持續(xù)改進(jìn) QHSE管理體系 、 保持預(yù)防措施有效性的承諾； c） 提供制定和評(píng)審質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)的框架； d） 在組織內(nèi)及其它相關(guān)方得到溝通和理解； e） 在持續(xù)適宜性方面得到定期評(píng)審 。 組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境方針應(yīng)形成文件 。 審核要點(diǎn)： 員工是否理解方針； 在管理評(píng)審時(shí)是否評(píng)審方針的適宜性； 策 劃 質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo) 最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和各層次上建立質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo) 。 目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的 ， 并與質(zhì)量健康安全環(huán)境方針保持一致 。 審