【正文】 質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系 內(nèi)部審核員培訓班 第一章 有關(guān)審核的基本概念 ? 審核 標準定義：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程 。 通俗定義：就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有評價性結(jié)論或意見的檢查 。 ? 審核準則 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 審核證據(jù) 與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息 。 ? 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。 審核的基本思路 標準的理論基礎－－戴明環(huán)（ PDCA循環(huán)模式） －－你部門負責什么工作； －－履行這個工作是否有文件規(guī)定； －－如果沒有文件規(guī)定會有什么后果； －－履行這個工作是否執(zhí)行了這個文件； －－管理部門是否對文件執(zhí)行情況進行監(jiān)控； －－是否根據(jù)監(jiān)控的結(jié)果采取了改進措施。 第二章 QHSE管理體系 標準要求及審核要點 1 范圍 2 規(guī)范性引用文件 3 術(shù)語和定義 4 QHSE管理體系 5 管理職責 6 資源管理 7 過程管理 (產(chǎn)品實現(xiàn) ) 8 監(jiān)視、測量、分析和改進 總 要 求 組織應按本部分的要求建立 QHSE管理體系 ， 形成文件 ， 加以實施和保持 ， 并持續(xù)改進 。 組織應： a） 識別 QHSE管理體系所需的過程及其在組織中的應用 （ 見 ） ； b） 確定這些過程的順序和相互作用； c） 確定為確保這些過程有效運作和控制所需的準則和方法； d） 確?？梢垣@得必要的資源和信息 ， 以支持這些過程的有效運作和對這些過程的監(jiān)控； e） 監(jiān)視 、 測量和分析這些過程 。 f） 實施必要的措施 ， 以實現(xiàn)這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進 。 組織應按本標準的要求管理這些過程 。 針對組織所選擇的任何影響質(zhì)量健康安全環(huán)境的外包過程 ,組織應確保對其實施控制 ,對此類外包過程的控制應在 QHSE管理體系中加以識別 。 注：上述要求所需的過程應當包括環(huán)境因素管理 、 危害因素管理 、 資源提供 、 產(chǎn)品實現(xiàn)和監(jiān)控等管理的過程 審核要點： 是否存在有些工作未識別全面 ， 即是否存在有些工作游離體系之外 （ 除黨政工團外 ） 對這些工作的控制有無更簡捷 、 更經(jīng)濟的方法 。 對這些工作的開展路徑是否交待清除 。 文 件 要 求 QHSE管理體系文件包括： a） 質(zhì)量健康安全環(huán)境承諾的方針 、 目標； b） 管理手冊； c） 本部分要求需要形成文件的程序； d） 組織為確保其過程的有效策劃 、 運作和控制所需的文件； e) 本部分所要求的記錄 。 文 件 要 求 ? 注 1：本部分出現(xiàn)的 “ 形成文件的程序 ” 之處即要求建立該程序 ， 形成文件 ， 并加以實施和保持 。 ? 注 2：不同組織的 QHSE管理體系文件的多少與詳略程度取決于： ? a） 組織的規(guī)模和活動的類型； ? b） 過程及其相互作用的復雜程度； ? c） 人員的能力； ? d） 相關(guān)方的要求 。 ? 注 3：文件可采用任何形式或類型的媒體。 文 件 結(jié) 構(gòu) . 管理手冊 程序文件 作業(yè)文件 根據(jù)標準和規(guī)定體系方針、目標來描述 QHSE體系 描述實施體系要素所涉及各個職能部門的活動 詳細的工作文件（作業(yè)指導書、記錄等） ※ 下一級是上一級的支撐，上一級為下一級提供途徑 審核要點： 標準要求制定的程序是否已經(jīng)制定；（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、糾正預防措施、法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境因素和危害因素的識別、健康安全環(huán)境的監(jiān)視和測量、事故管理。） 文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。 文件編寫的內(nèi)容是否與實際工作相符、實際工作做得規(guī)范但文件寫的是另一套東西。 管理手冊 管理手冊是組織根據(jù)其質(zhì)量健康安全環(huán)境方針目標而全面描述本體系的管理文件 。 主要供組織內(nèi)部的中 、 高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機構(gòu)使用 ， 集中表述組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境保證能力 。 管理手冊的要求 : 1) QHSE管理體系的范圍 ,包括任何刪減的細節(jié)與合理性； 2) 為 QHSE管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫? 3) QHSE管理體系過程之間的相互作用的表述 。 審核要點： 手冊是否覆蓋標準的要求； 刪減的合理性是否可以接受 。 對下一級文件引用是否適當 。 文件控制 QHSE管理體系所要求的文件應予以控制 。 記錄是一種特殊類型的文件 ， 應依據(jù) 。 應編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定以下方面所需的控制： a） 文件發(fā)布前得到批準 ， 以確保文件是充分和適宜的； b） 對文件定期進行評審 ， 必要時予以修訂 ， 并再次批準； c） 確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別； d） 確保在使用處可獲得適用文件的有效版本； e） 確保文件保持清晰 、 易于識別； f） 確保外來文件得到識別 ， 并控制其分發(fā)； g） 防止作廢文件的非預期使用 ， 若因任何原因而保留作廢文件時 ， 對這些文件進行適當?shù)臉俗R 。 審核要點： 《文件控制程序》是否對文件的編制、批準、發(fā)放、使用、標識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。 文件控制的范圍是否包含與體系要求有關(guān)的規(guī)則性文件。 體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過批準。 是否定期組織對體系文件的定期評審，經(jīng)評審后修訂的文件是否又再次經(jīng)過批準。 《 文件控制程序 》 是否對文件的編制 、 批準 、 發(fā)放 、 使用 、 標識 、 修訂 、 作廢 、 評審 、 電子版文件管理 、 歸檔等管理工作 。 文件編號等標識是否符合 《 文件控制程序要求 》 在文件的相關(guān)執(zhí)行部門是否可以獲得文件得最新版本 。 文件表達得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理解 。 對外來文件得管理是否符合 《 文件控制程序 》 的要求 。 對電子版文件管理是否進行規(guī)定。 1對體系文件與行政公文關(guān)系處理是否作出了規(guī)定，確保體系文件的權(quán)威性與唯一性。 1各部門制定的專業(yè)相關(guān)的管理文件是否納入體系文件予以控制。 1現(xiàn)場使用的文件是否最新有效?，F(xiàn)場存放的作廢文件是否做出標識。 1文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否根據(jù)修訂情況進行及時更新。 記錄的控制 應建立并保持記錄 ， 以提供符合要求和 QHSE管理體系有效運行的證據(jù) 。 記錄應保持清晰 、 易于識別和檢索 。 應編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定記錄的標識 、 貯存 、 保護 、 檢索 、 保存期限和處置等所需的控制；保證記錄的完整性 、 真實性 。 審核要點： 各單位 、 各部門是否建立 《 記錄清單 》 ， 明確記錄的范圍 、保存期限 、 是否到期歸檔 、 保密等要求 。 貯存的環(huán)境是否確保記錄防止損壞核丟失 。 對記錄的保管和是否進行規(guī)定并執(zhí)行 ， 是否方便查閱 。 記錄的保存期限是否與法律法規(guī)要求及合同要求和體系文件要求相一致 。 對電子版的記錄是否進行規(guī)定并執(zhí)行 。 記錄的設立的內(nèi)容是否滿足可追溯性的要求 。 記錄的填寫是否真實完整 。 對到期記錄的銷毀是否進行規(guī)定并執(zhí)行 。 法律、法規(guī)及其它要求 組織應建立并保持程序 ， 確定在活動 、 產(chǎn)品或服務中與質(zhì)量健康安全環(huán)境相關(guān)的法律 、 法規(guī) ， 以及其它應遵守的要求 ， 并明確獲取渠道 、 評審要求 。 組織保存的法律 、 法規(guī)及其它要求應是有效的 ，并應將其要求傳達給有關(guān)的員工和相關(guān)方 。 審核要點 : 是否建立并保持程序 ， 獲取 、 識別相關(guān)適用的法律法規(guī)及其它要求 是否明確途徑 、 方法 、 頻次 ， 形成清單； 是否定期評審其有效性 ， 確保為最新； 管理承諾 以顧客 、 員工 、 社會為關(guān)注點 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針 策劃 職責 、 權(quán)限和溝通 管理評審 5 管 理 職 責 管 理 承 諾 最高管理者應對建立、實施和持續(xù)改進 QHSE管理體系提供強有力的領導和明確的承諾，并通過以下活動證實其承諾： a） 向組織傳達滿足顧客 、 員工 、 社會及相關(guān)方要求的重要性；滿足法律 、 法規(guī)要求的重要性； b） 制定質(zhì)量健康安全環(huán)境方針； c） 確保質(zhì)量健康安全環(huán)境目標的制定； d） 進行管理評審； e） 確保必要資源的獲取 。 f) 組織應建立和維護企業(yè)文化，以支持 QHSE管理體系有效運行。 審核要點： 一般審核高層管理者提問以下問題： 1. 在我們單位為什么建立 QHSE管理體系 ？ 2. 你是采取什么措施確保我單位體系的有效運行 ？ QHSE主要目標是什么 ？ 目前實現(xiàn)情況 ？ 4. 如何開展管理評審工作 ？ 5. 本單位現(xiàn)有資源 ， 是否可以確保體系有效運行和持續(xù)改進 ？ 以顧客、員工、社會為關(guān)注點 最高管理者應以增強顧客 、 員工 、 社會滿意為目的 ,確保顧客 、 員工 、 社會的要求得到確定并予以滿足 (見 )。 。 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針 最高管理者應確保質(zhì)量健康安全環(huán)境方針： a） 與組織的宗旨相適應 ， 不能與上級組織的方針相違背； b） 對滿足法律 、 法規(guī)及其它要求 、 持續(xù)改進 QHSE管理體系 、 保持預防措施有效性的承諾； c） 提供制定和評審質(zhì)量健康安全環(huán)境目標的框架； d） 在組織內(nèi)及其它相關(guān)方得到溝通和理解； e） 在持續(xù)適宜性方面得到定期評審 。 組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境方針應形成文件 。 審核要點： 員工是否理解方針； 在管理評審時是否評審方針的適宜性； 策 劃 質(zhì)量健康安全環(huán)境目標 最高管理者應確保在組織的相關(guān)職能和各層次上建立質(zhì)量健康安全環(huán)境目標 。 目標應是可測量的 ， 并與質(zhì)量健康安全環(huán)境方針保持一致 。 審