【導(dǎo)讀】定重要誠信因素，并及時更新這方面信息，以對其進行管理和控制。各部門負責本部門誠信因素及其影響的識別和初步評價。b．以公司全體部門為對象，每年年底前，在設(shè)定目標指標前進行；相關(guān)方要求情況下。重金屬、環(huán)境污染物、違法添加物等；——新產(chǎn)品配方與預(yù)期用途；經(jīng)部門負責人核查后，匯總成公司《誠信因素識別評價表》。a.誠信影響的范圍、規(guī)模及嚴重程度；b．發(fā)生頻率、持續(xù)時間；d．改變誠信影響對其他活動與過程將帶來的“影響”；按照“風險評估表”的標準進行。若出現(xiàn)不符合法律法規(guī)，不符合國家、行。風險等級在8級以內(nèi)的，確定為重大誠信因素。急預(yù)案經(jīng)批準后加以控制。組組織生產(chǎn)車間、誠信體系工作小組對計劃實施的項目進行初步誠信評價，技術(shù)條件等原因暫時無法實施的，要制定具體實施計劃。

　　

【正文】 劃進行獨立的系統(tǒng)的 核查 。 受 核查 的部門按 誠信 管理體系 核查 實施計劃的要求接受 核查 并要全面合作，對 核查 中涉及本 部門責任的不符合 負責制定糾正措施并實施。 誠信體系工作小組 負責內(nèi)部 誠信 管理體系 核查 資料和記錄的保存，并組織對糾正 、預(yù)防 措施進行跟蹤驗證。 4 工作程序 策劃和編制 核查 方案： 年初策劃和編制“年度 誠信 管理體系 核查 方案”，經(jīng)批準后實施。一般每年對 體系 覆蓋的產(chǎn)品和部門進行一次 核查 ，需要時再追加。 組織 核查 組 由 誠信小組組長 指 定 核查 組長，由 核查 組長擬定 核查 組人員名單， 總經(jīng)理批準委任 。 核查 組組成人員 應(yīng)有 三人以上。 程序名稱： 內(nèi)部核查控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 4 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 核查員 應(yīng)具有誠信意識、職業(yè)道德、安全管理和相應(yīng)規(guī)定的資質(zhì)和能力 。 當 核查 與某 核查 員有直接責任的部門時，該 核查 員應(yīng) 回避 。 必要時的文件 核查 當公司的組織機構(gòu)、產(chǎn)品、工藝流程、法定要求等發(fā)生變化時， 核查 組應(yīng)對公司 誠信 管理體系手冊、程序等文件進行 核查 ，確定是否需要修改或更新。 核查 計劃 由 核查 組長編制 核查 計劃， 經(jīng) 批準后實施。 核查 計劃應(yīng)在 核查 實施前五天由組長發(fā)給受 核查 部門和人員。 受 核查 部門接到 核查 計劃后，如有異議，應(yīng)在計劃實施前二天以書面向 負責誠信管理體系日常工作的副組長 提出，在可能的情況下，由 核查 組長調(diào)整計劃。 核查 準備 核查 組長和 核查 員根據(jù)分工應(yīng)在每次 核查 前編制好“ 核查 清單”經(jīng)組長審閱后使用。 核查 組長必須在 核查 前準備好 核查 所依據(jù)的各種文件 和 核查 需要的各種記錄表格。 受 核查 部門必須做好必要的接受 核查 的準備，部門經(jīng)理陪同 核查 組在本部門 核查 。 現(xiàn)場 核查 首次會議 a、由 核查 組長召開并主持首次會議， 說明 核查 計劃和有關(guān)事項，并做好首次會議簽到記錄； b、首次會議參加人員： 核查 組人員，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、受 核查 部門負責人（或其授權(quán)人）。 程序名稱： 內(nèi)部核查控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 3 頁 /共 4 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 內(nèi)部核查員根 據(jù)事先編制的“核查清單”，通過與負有責任的人交談，檢查文件，觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀，調(diào)查驗證，收集客觀證據(jù)。 核查 員在現(xiàn)場 核查 時，應(yīng)詳細記錄 核查 時的客觀事實（包括：人物、地點、時間、事情）。 核查 員按現(xiàn)場提供的依據(jù)，證明是否符合規(guī)定要求，并在 核查 清單上填寫“符合”或“不符合”。如發(fā)現(xiàn)有“不符合”問題，應(yīng)及時給予口頭反饋。 不符合報告 核查 人員發(fā)現(xiàn)的不符合經(jīng) 核查 組商定，可開不符合報告或在 末 次會議上口頭傳達，對不符合的陳述要準確，對 核查 的不符合，應(yīng)經(jīng)受審部門負責人（ 或授權(quán)人）確認。以利于復(fù)驗時可追溯。 現(xiàn)場 核查 結(jié)束后， 核查 組應(yīng)對全部 核查 情況進行綜合分析，填寫“不符合分布表”。 召開末次會議 末次會議由 核查 組長主持，向到會人員匯報 核查 基本情況，報告 核查結(jié)論。 末次會議的參加者與首次會議相同，做好簽到記錄。 宣讀“不符合報告”并傳遞給受審部門做好簽收，提出 糾正 、 預(yù)防 措施 、信用修復(fù) 的要求。 糾正措施及跟綜 各部門在接到“不符合報告”后應(yīng)在一周內(nèi)分析原因，制訂“糾正 、預(yù)防措施 、信用修復(fù) 表”由 負責誠信管 理體系日常工作的副組長 批準后分頭實施。 如糾正措施不能如期完成，應(yīng)向 負責誠信管理體系日常工作副組長 提出書面申請，要求延期。 誠信體系工作小組 組織由 核查 組長為首，相關(guān) 人員參加對糾正措施及其有效性進行跟綜、檢查和驗證，填寫跟蹤結(jié)果 。 程序名稱： 內(nèi)部核查控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 4 頁 /共 4 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 驗證有效的糾正措施，涉及文件修改，按《文件控制程序》執(zhí)行，如糾正達不到預(yù)期目標和效 果，應(yīng)重新研究，制定新的糾正措施，并執(zhí)行《 不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)控制程序 》。 核查報告 在 核查 結(jié)束后，一周內(nèi)由 核查 組長編制“內(nèi)部 誠信 管理體系 審核 報告”。 核查 報告經(jīng) 負責誠信管理體系日常工作的副組長 核查 后報給總經(jīng)理、誠信體系工作小組 。并作為 體系 評價 的輸入之一。 資料歸檔， 核查 結(jié)束 核查 組長應(yīng)將本次 核查 的資料和記錄全部移交 誠信體系工作小組 保存，并執(zhí)行《記錄控制程序》。 改進 核查 對年度 誠信 管理體系 核查 方案實施情況進行評價，并在下一年 度的 核查 方案中考慮本次評價結(jié)果。 由 負責誠信管理體系日常工作的副組長 對本程序的執(zhí)行進行檢查，并改進本程序。 5 記錄 內(nèi) 部核查 計劃 首、末次會議簽到表 體系內(nèi) 部核查 清單及記錄表 不符合 報告 內(nèi)部核查 報告 內(nèi)部核查不符合 分布表 程序名稱： 合規(guī)性評價 控制 程序 編號 :Q/CMS()2020 第 1 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 1 目的 為了有效控制誠信因素，保證誠信目標、指標的實現(xiàn)且符合法律、法規(guī)及標準和其他要求，用于評價本公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)中適用的法律法規(guī)和其他要求 及 遵守的情況。 2 范圍 本程序適用與本公司在誠信活動中遵守相關(guān)的國家、地方的法律法 規(guī)、標準和其他要求的評價。 3 職責 誠信體系工作小組 負責主持合規(guī)性評價活動，并將評價的結(jié)論進行記錄，并形成文件。 各部門負責按合規(guī)性評價輸入內(nèi)容提供資料。 4 程序 每年至少進行一次合規(guī)性評價，兩次間隔時間不超過 12 個月，可結(jié)合內(nèi)部 核 查后的結(jié)果進行，也可根據(jù)需要安排進行。 當出現(xiàn)下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價的頻次。 (1) 組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時； (2) 發(fā)生重大質(zhì)量誠信事故及有關(guān)質(zhì)量、誠信問題的投訴； (3) 當法律法規(guī)、標準及其他要求發(fā)生變 化時； (4) 誠信體系 內(nèi)部核查或體系評價 中發(fā)現(xiàn)嚴重 不符合 時； 誠信體系工作小組 按時間要求及時召集有關(guān)部門和有關(guān)人員參加評價活動； 各職能部門和應(yīng)按時間要求做好資料準備等工作。 合規(guī)性評價輸入 (1) 公司執(zhí)行的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的情況； (2) 內(nèi)部 核查 誠信管理體系核查結(jié)果； (3) 最新法規(guī)、政府規(guī)定政策的時效性 ； (4) 不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù) 狀況，包括合理化建議，對內(nèi)部核 程序名稱： 合規(guī)性評價控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 查 和日常發(fā)現(xiàn)的 不符合 項采取的糾正和預(yù)防措施的實施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果； (5) 可能影響誠信兼容管理體系的變更，包括內(nèi)外誠信的變化，法律法規(guī)的變化等； (6) 外部信息的反饋，包括相關(guān)方及顧客的評價，或 重大失信事故的處理或改進的建議。 合規(guī)性評價輸出 由 誠信體系工作小組 和各部門根據(jù)合規(guī)性評價輸入的資料，評價我公司的執(zhí)行誠信體系法律、法規(guī)和標準情況。并編制《誠信體系合規(guī)性評價報告》，總經(jīng)理批準，由 誠信體系工作小組 發(fā)至相關(guān)部門。 合規(guī)性評價報告內(nèi)容包括： (1) 評價 時間； (2) 執(zhí)行情況； (3) 參加評價的部門人員； (4) 評價內(nèi)容； (5) 評價結(jié)論意見； 改進、糾正、預(yù)防措施的實施和驗證 當對法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行結(jié)果評價為不符合要求時，應(yīng)分析原因并采取糾正預(yù)防措施，并組織實施改進、糾正和預(yù)防措施 、信用修復(fù)， 并報告結(jié)果。 誠信體系工作小組對改進、糾正和預(yù)防措施 、信用修復(fù) 的實施效果進行跟蹤驗證。 相關(guān)記錄 《合規(guī)性評價報告》 程序名稱： 體系 評價控制程 序 編號 :Q/CMS()2020 第 1 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 1 目的 保持對誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性進行評價 。 2 范圍 本程序適用與本公司在誠信活動中 誠信管理體系負責人 對 誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性 進行 評價。 3 職責 誠信管理體系負責人應(yīng)主持和保持對誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性進行評價，評價的形式以會議為主 。 各部門負責人對本部門誠信管理體系運行情況、失信控制等 方面取得的效果和存在的問題及改進建議進行發(fā)言。 誠信管理體系運行過程中存在問題的解決決定、責任落實的部門和人員、解決的時間要求 、 效果要求、評價報告等記錄 ，各部門 要予以保存。 4 程序 體系評價時機 對于新建立的誠信管理體系，在運行的初期，可根據(jù)運行實施需要召開體系評價，以確保誠信管理體系能夠持續(xù)、適宜和有效地滿足所選標準的要求。 隨著誠信管理體系的日趨完善、成熟，體系評價的次數(shù) 通常為 每年兩次。 當遇到業(yè)務(wù)重大調(diào)整、組織機構(gòu)變更、出現(xiàn)重大失信事故、誠信管理體系發(fā)生變更等情況時，應(yīng)根據(jù)情況增加體系 評價的頻次。 體系評價的策劃 實施體系評價前，一般由最高管理者提出要求，由誠信負責人擬定 體系評價 計劃，報最高管理者批準后，由主管部門于評價前分發(fā)、通知參加體系評價的部門并收集體系評價所需的信息。 體系評價的輸入 作為體系評價輸人的信息，一般包括： 程序名稱： 體系 評價控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 ① 核查結(jié)果（包括第一方、第二方、第三方審核等） ； ② 措 施的效果，即一個措施通過資源的投人和活動的開展將失信風險加以控制，從而實現(xiàn)正常的誠信經(jīng)營，并達到預(yù)期效果的程度 ； 如果某一控制方案、措施的實施達到了預(yù)期的結(jié)果，則這一管理過程的措施就是令人滿意的； ③ 評價糾正措施的結(jié)果； ④ 以往體系評價所確定的措施的實施情況及效果； ⑤ 可能影響誠信管理體系的各種變更（包括外界的變化而引起的體系的變更，例如出現(xiàn)了新的誠信管理條例、相關(guān)法律法規(guī)的變化，從而導(dǎo)致組織相應(yīng)的體系變更。也包括自身的變化，例如業(yè)務(wù)、組織機構(gòu)、財務(wù)狀況等的變更而導(dǎo)致體系的重大變更） ； ⑥ 由于各種原因 而引起的有關(guān)組織的業(yè)務(wù)流程和體系改進的建議。 體系評價的實施 最高管理者主持評價，各職能部門領(lǐng)導(dǎo)參加，針對計劃所列評價議題及各部門提交的體系評價資料進行評價，并就重點問題展開充分討論，對誠信管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進行評價。識別出組織誠信管理體系改進的機會及變更的需要并形成決議。由主管部門對體系評價的主要內(nèi)容及形式進行記錄 。 5 相關(guān)文件 《合規(guī)性評價記錄》 《內(nèi)部核查報告》 質(zhì)量和食品安全管理體系《管理評審報告》 6 相關(guān)記錄 體系評價記錄 修改記錄 章節(jié)號 修改內(nèi)容摘要 修改日期 修 改人 審核 批準