【正文】 由主管部門對體系評價的主要內(nèi)容及形式進行記錄 。 體系評價的實施 最高管理者主持評價，各職能部門領(lǐng)導參加，針對計劃所列評價議題及各部門提交的體系評價資料進行評價，并就重點問題展開充分討論，對誠信管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進行評價。 體系評價的輸入 作為體系評價輸人的信息，一般包括： 程序名稱： 體系 評價控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 ① 核查結(jié)果（包括第一方、第二方、第三方審核等） ； ② 措 施的效果，即一個措施通過資源的投人和活動的開展將失信風險加以控制，從而實現(xiàn)正常的誠信經(jīng)營，并達到預期效果的程度 ； 如果某一控制方案、措施的實施達到了預期的結(jié)果，則這一管理過程的措施就是令人滿意的； ③ 評價糾正措施的結(jié)果； ④ 以往體系評價所確定的措施的實施情況及效果； ⑤ 可能影響誠信管理體系的各種變更（包括外界的變化而引起的體系的變更，例如出現(xiàn)了新的誠信管理條例、相關(guān)法律法規(guī)的變化，從而導致組織相應的體系變更。 當遇到業(yè)務重大調(diào)整、組織機構(gòu)變更、出現(xiàn)重大失信事故、誠信管理體系發(fā)生變更等情況時，應根據(jù)情況增加體系 評價的頻次。 4 程序 體系評價時機 對于新建立的誠信管理體系，在運行的初期，可根據(jù)運行實施需要召開體系評價，以確保誠信管理體系能夠持續(xù)、適宜和有效地滿足所選標準的要求。 各部門負責人對本部門誠信管理體系運行情況、失信控制等 方面取得的效果和存在的問題及改進建議進行發(fā)言。 2 范圍 本程序適用與本公司在誠信活動中 誠信管理體系負責人 對 誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性 進行 評價。 誠信體系工作小組對改進、糾正和預防措施 、信用修復 的實施效果進行跟蹤驗證。并編制《誠信體系合規(guī)性評價報告》，總經(jīng)理批準，由 誠信體系工作小組 發(fā)至相關(guān)部門。 合規(guī)性評價輸入 (1) 公司執(zhí)行的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的情況； (2) 內(nèi)部 核查 誠信管理體系核查結(jié)果； (3) 最新法規(guī)、政府規(guī)定政策的時效性 ； (4) 不符合識別、糾正、預防及信用修復 狀況，包括合理化建議，對內(nèi)部核 程序名稱： 合規(guī)性評價控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 查 和日常發(fā)現(xiàn)的 不符合 項采取的糾正和預防措施的實施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果； (5) 可能影響誠信兼容管理體系的變更，包括內(nèi)外誠信的變化，法律法規(guī)的變化等； (6) 外部信息的反饋，包括相關(guān)方及顧客的評價，或 重大失信事故的處理或改進的建議。 當出現(xiàn)下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價的頻次。 各部門負責按合規(guī)性評價輸入內(nèi)容提供資料。 2 范圍 本程序適用與本公司在誠信活動中遵守相關(guān)的國家、地方的法律法 規(guī)、標準和其他要求的評價。 由 負責誠信管理體系日常工作的副組長 對本程序的執(zhí)行進行檢查，并改進本程序。 資料歸檔， 核查 結(jié)束 核查 組長應將本次 核查 的資料和記錄全部移交 誠信體系工作小組 保存，并執(zhí)行《記錄控制程序》。 核查 報告經(jīng) 負責誠信管理體系日常工作的副組長 核查 后報給總經(jīng)理、誠信體系工作小組 。 程序名稱： 內(nèi)部核查控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 4 頁 /共 4 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 驗證有效的糾正措施，涉及文件修改，按《文件控制程序》執(zhí)行，如糾正達不到預期目標和效 果，應重新研究，制定新的糾正措施，并執(zhí)行《 不符合識別、糾正、預防及信用修復控制程序 》。 如糾正措施不能如期完成，應向 負責誠信管理體系日常工作副組長 提出書面申請，要求延期。 宣讀“不符合報告”并傳遞給受審部門做好簽收，提出 糾正 、 預防 措施 、信用修復 的要求。 召開末次會議 末次會議由 核查 組長主持，向到會人員匯報 核查 基本情況，報告 核查結(jié)論。以利于復驗時可追溯。如發(fā)現(xiàn)有“不符合”問題，應及時給予口頭反饋。 核查 員在現(xiàn)場 核查 時，應詳細記錄 核查 時的客觀事實（包括：人物、地點、時間、事情）。 現(xiàn)場 核查 首次會議 a、由 核查 組長召開并主持首次會議， 說明 核查 計劃和有關(guān)事項，并做好首次會議簽到記錄； b、首次會議參加人員： 核查 組人員，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、受 核查 部門負責人（或其授權(quán)人）。 核查 組長必須在 核查 前準備好 核查 所依據(jù)的各種文件 和 核查 需要的各種記錄表格。 受 核查 部門接到 核查 計劃后，如有異議，應在計劃實施前二天以書面向 負責誠信管理體系日常工作的副組長 提出，在可能的情況下，由 核查 組長調(diào)整計劃。 核查 計劃 由 核查 組長編制 核查 計劃， 經(jīng) 批準后實施。 當 核查 與某 核查 員有直接責任的部門時，該 核查 員應 回避 。 核查 組組成人員 應有 三人以上。一般每年對 體系 覆蓋的產(chǎn)品和部門進行一次 核查 ，需要時再追加。 誠信體系工作小組 負責內(nèi)部 誠信 管理體系 核查 資料和記錄的保存，并組織對糾正 、預防 措施進行跟蹤驗證。 核查 組長負責編制內(nèi)部 誠信 管理體系 核查 實施計劃，并按批準的實施計劃進行獨立的系統(tǒng)的 核查 。 3 職責 誠信小組組長 批準年度 核查 方案和內(nèi)部 誠信 管理體系 核查 報告，委任 核查 人員。 5 相關(guān) 記錄 不符合識別、糾正 /預防及信用修復記錄 質(zhì)量異常通知單 程序名稱： 內(nèi)部核查控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 1 頁 /共 4 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 1 目的 為了規(guī)范地組織內(nèi)部誠信管理體系 核查 ，驗證現(xiàn)行誠信管理體系規(guī)定要求與實際要求的符合性及體系的持續(xù)有效性，并 為誠信管理體系的改進及體系 評價 提供依據(jù)。 信用修復 補救措施針對的是失信影響，糾正措施針對的是失信原因，為消除影響要進行信用修復，具體方法： a．設(shè)立協(xié)調(diào)部門 b．修復信 用記錄 c． 信用修復后對誠信影響程度進行評價，并重樹企業(yè) 形象 措施實施后經(jīng)驗證 不符合 的，應由責任單位重新采取措施直到 符合 為止。 誠信體系工作小組 將采取 糾正 、 預防 措施 有關(guān)信息，提交給 體系 評價 ，以達到改進的目的。 預防措施的實施及驗證 a、預防措施的實施部門，應按計劃認真實施，制定預防措施計劃的責任部門應按計劃要求做好實施記錄。 預防措施應考慮：可操作性、實效性和經(jīng)濟性。 評價針對潛在 不符合 原因，以防止 不符合 發(fā)生所制定的預防措施的 程序名稱： 不符合識別、糾正、預防及信用修復控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 3 頁 /共 3 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 需求。 b、 誠信體系工作小組 組織相關(guān) 核 查 員參加對糾正措施實施的跟蹤驗證，并評價其有效性。 不符合 糾正措施計劃必須經(jīng) 誠信 日常工作副 組長 批準 后實施 。 b、糾正措施的內(nèi)容包括：原因分析、對策措施、實施部門、完成日期及實施驗證。 評價針對 不符合 原因，以防止 不符合 再發(fā)生所制定的糾正措施的需求。包括不符合的內(nèi)容 、過程質(zhì)量異常通知單和顧客抱怨 及失信的程度等 。 糾正措施 對不符合進行識別、包括誠信體系、產(chǎn)品行為等。 b、改進措施可以是日常漸進的改進活動，也可以是重大的改進活動。 4 工作程序 改進 a、因組織依存于顧客，故必須以顧客為關(guān)注焦點，顧客的要求是不斷變化的。 誠信 日常工作小組副 組長 負責監(jiān)督、協(xié)調(diào)、改進措施的實施。 2 適用范圍 本程序適用于本公司 誠信管理體系 運行過程 活動 中出現(xiàn)的 失信和 不符合或潛在 不符合識別、糾正、預防及信用修復 的控制。 7 監(jiān)測記錄的管理 外部檢測記錄由主管部門收集及歸檔，內(nèi)部監(jiān)測記錄由檢測部門負責收集并整理、裝訂及歸檔，見《記錄控制程序》。 5 監(jiān)測頻率 各項指標每 季度 測量一次。 品質(zhì)部 負責監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過檢定及維護：應對生產(chǎn)過程的關(guān)鍵工序的儀表進行校準。 程序名稱： 監(jiān)測 和測量控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 財務部負責財務狀況：財務部對公司的負 債 風險、經(jīng)營風險進行評估測量，確保公司不出現(xiàn)財務風險。生產(chǎn)過程及最終產(chǎn)品的監(jiān)測，確保產(chǎn)品滿足顧客要求。 相關(guān)部門 負責過程控制：通過對 質(zhì)量管理 體系和 食品安全管理體系 運行各過程的監(jiān)測，以證實各過程實現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力。 3 職責 誠信小組 負責合規(guī) 性 情況監(jiān)控； 采購部 、 事業(yè)部 負責原輔料采購過程的監(jiān)控； 生產(chǎn)保障部 負責 生產(chǎn) 過程監(jiān)控 ； 品質(zhì)部 負責產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控 ； 有簽約合同的各部門 負責 合同 履約情況監(jiān)控 ； 財務部負責財務狀況監(jiān)控 ； 人事部 負責 人力資源狀況、安全生產(chǎn) 企業(yè)形象監(jiān)控 ； 相關(guān)部門 負責 設(shè)備選購、技改及 監(jiān)測和測量設(shè)備檢定及維護 、環(huán)境保護的監(jiān)控。 程序名稱： 監(jiān)測 和測量控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 1 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 1 目的 對可能具有失信影響的關(guān)鍵特性進行監(jiān)測和測量 , 考核監(jiān)測誠信績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息，保證誠信管理體系有效，失信受控 。 評價 和修訂 誠信工作小組、 食品安全小組應定期對本程序進行 評價 ，根據(jù)實際的變化、對緊急情況的處 理和演練的結(jié)果對本程序進行修訂。 緊急情況發(fā)生部門的領(lǐng)導或現(xiàn)場主管負責處理緊急情況，并及時向上級領(lǐng)導、 誠信工作小組領(lǐng)導、 突發(fā)事件應急預案啟動小組的領(lǐng)導和管理者代表 /食品安全小組組長匯報，責任部門填寫《應急處理單》。 遇人為破壞時，保護好現(xiàn)場，及時向上級報告，必要時報告公安 部門介入 。 程 序名稱： 應急準備和響應控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 3 頁 /共 3 頁 編制： 誠信小組 批準 : 王大力 日期 : 第 0 次修改 當公司從事 誠信管理、 食品安全管理的主要管理人員或技術(shù)人員流失可能使 誠信管理體系、 食品安全管理體系無法正常運行時，總經(jīng)理應安排替代人員，必要時采取培訓、招聘等形式保證體系正常運行。 食品安全小組人員應分析不合格的原因，必要時應修改工藝、工藝參數(shù)、預期用途等。應確定 失信行為的范圍和 不合格的產(chǎn)品范圍，采取 信用修復， 銷毀、回收 不合格品 等措施防止危害發(fā)生。 原料檢測結(jié)果顯示受到嚴重污染，會對消費者健康造成傷害 或失信危害 時，應組織相關(guān)人員評估受影響的程度和范圍，并確定處置方式。 當突然停電、停汽、停水時，能采取有效措施進行保存的產(chǎn)品，應盡快保存，對無法采取有效措施保存的半成品、成品，應作報廢處理。 生產(chǎn)過程緊急情況的響應 ： 因突發(fā)的設(shè)備故障使生產(chǎn)無法進行時，應組織人員搶修。 公司大門傳達室警衛(wèi)人員必須嚴格執(zhí)行公司傳達室的管理制度，對進出車輛及人員進行監(jiān)控，并對公司院內(nèi)的相關(guān)通道進行攝像頭 24小時不間斷監(jiān)控。 公司應對上述緊急情況作相應的預防和準備，如自備發(fā)電機、定期維護保養(yǎng)設(shè)備和設(shè)施，配備相應的消防器材。 運輸過程中出現(xiàn)緊急情況； 因設(shè)備故障使生產(chǎn)無法進行； 停電、停汽、停水等資源供應不上； 原料檢測結(jié)果顯示受到嚴重污染，會對消費者健康造成傷害； 政府部門監(jiān)督檢查顯示公司 有失信行為、 產(chǎn)品安全指標不合格，國家或進口國產(chǎn)品標 準中安全指標發(fā)生變化，公司產(chǎn)品檢測不合格； 有重大的 顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用