【正文】 5. 2. 2 內(nèi)、外部審核提出的改進(jìn)意見和建議，由管理者代表組織有關(guān)。若采取的糾正措施經(jīng)嚴(yán)格實施后未達(dá)到預(yù)期目的，應(yīng)組織有關(guān)部門 /單位對糾正措施進(jìn)行修改或制訂新的糾正措施 ,并對實施情況進(jìn)行重新驗證。 5． 1． 7 糾正措施由各部門 /項目部負(fù)責(zé)人組織實施，對內(nèi)審、外審中出現(xiàn)的不合格項應(yīng)組織有關(guān)人員分析原因，并對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，同時做好“會議記錄”（ J40），糾正措施要落實到責(zé)任人，并在規(guī)定期限內(nèi)完成。 5. 1. 6 公司獲悉顧客投訴時，主管部門應(yīng)組織調(diào)查了解情況，分析顧客投訴問題的嚴(yán)重程度及其代表性，確定是否需采取糾正措施。 5． 1． 4 對管理評審中所發(fā)現(xiàn)的管理體系問題和缺陷，由管理者代表組織相關(guān)單位 /部門制訂糾正措施，報最高管理者批準(zhǔn)后貫徹和實施，由技術(shù)質(zhì)量部進(jìn)行效果驗證，并做 36 好“糾正措施記錄”（ J08）。 5． 1． 2 外部 審核所發(fā)現(xiàn)的不合格 /不符合情況，由公司技術(shù)質(zhì)量部組織責(zé)任部門制定糾正措施并實施。 4． 2 公司 /區(qū)域公司各責(zé)任部門 負(fù)責(zé)制定本單位的糾正與預(yù)防措施，并有效實施。 4 職責(zé) 4． 1 公司 /區(qū)域公司各職能部門 a 對內(nèi)、外審和管理評審中發(fā)現(xiàn)的不合格 /不符合制定糾正措施； b 組織制定預(yù)防措施； c 跟蹤檢查糾正和 預(yù)防措施完成情況。 糾正措施： 為了防止已出現(xiàn)的不合格 /不符合或 其他 不希望的情況的再次發(fā)生，消除其原因所采取的措施。 2 范圍： 適用于管理體系運(yùn)行過程中，糾正、預(yù)防措施的制定和實施。 6 相關(guān)文件： GB/T19001— 2020 idt ISO9001： 2020 標(biāo)準(zhǔn)； GB/— 1994 idt ISO10012： 1994 標(biāo)準(zhǔn)； GB/T24001— 1996 idt ISO14001： 1996 標(biāo)準(zhǔn)； GB/T28001— 2020 標(biāo)準(zhǔn)； 本公司管理手冊、程序文件和其他相關(guān)文件； 國家、行業(yè)和地方有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范； 與顧客簽訂的合同文件。 5． 4． 3 在規(guī)定整改完成日期后，內(nèi)審員將經(jīng)驗證后的不合格項報告及整改材料送交技術(shù)質(zhì)量部門。 5． 4． 2 內(nèi)審員負(fù)責(zé)督促受審核方進(jìn)行整改，收集、整理所開出不合格項及觀察項的整改材料。 5． 3． 6 內(nèi)部審核的結(jié)果應(yīng)作為管理評審的輸入。區(qū)域 /專業(yè)公司組織的內(nèi)部審核，應(yīng)于審核結(jié)束后兩周內(nèi)向公司技術(shù)質(zhì)量部提交 審核報告。 5． 3． 4 審核組會議之后，由管理者代表主持召開末次會議，審核組全體成員、受審核方負(fù)責(zé)人及有關(guān)業(yè)務(wù)人員參加并在“會議簽到記錄表”（ J07）上簽到，末次會議的主要內(nèi) 容是： a 由審核組長代表審核組報告審核結(jié)果，宣讀不合格項報告，將不合格項提交受審核方負(fù)責(zé)人； b 就管理體系運(yùn)行情況及實現(xiàn)管理目標(biāo)的有效性做出審核結(jié)論，提出糾正、改進(jìn)的建議； c受審核方負(fù)責(zé)人對實施糾正措施的承諾； d管理者代表 /區(qū)域、專業(yè)公司經(jīng)理進(jìn)行總結(jié)發(fā)言。 5． 3． 3 完成每一個單位的審核工作后，由審核組長主持召開審 核組會議，主要內(nèi)容是整理現(xiàn)場記錄，匯總、評定不合格事實。 5． 3． 2 審核員按照內(nèi)部審核檢查表的審核項目到現(xiàn)場進(jìn)行逐項檢查，并填寫“內(nèi)部審核現(xiàn)場記錄表”（ J26）。開會前，出席會議人員應(yīng)在“會議簽到記錄表”（ J07）上簽名，由審核組負(fù)責(zé)保存。審核實施計劃表由審核組長負(fù)責(zé)保存，審核結(jié)束后交技術(shù)質(zhì)量部門。受審核方如有異議可在兩天內(nèi)通知審核組，經(jīng)協(xié)商再作安排。 5. 2. 4 審核組長制定“內(nèi)部審核實施計劃表”（ J25） , 并在實施審核之前將審核實施計劃傳達(dá)至受審核方。 5． 2． 2 審核時間確定 后，由管理者代表主持召開審核組預(yù)備會議，對審核工作提出具體安排和要求，審核組長布置審核要素分配及相關(guān)要求，提供必要的文件和表格等。年度審核計劃中應(yīng)列出公司所有在建工程，規(guī)定初步計劃審核時間。技術(shù)質(zhì)量部在每年 3 月底前編制公司“年度內(nèi)部審核計劃”（ J23），報管理 者代表審核、最高管理者批準(zhǔn)后實施。 4． 7 受審核方 按照本程序要求配合審核組工作，針對不合格項、觀察項制定并實施相應(yīng)的糾正措施，在限定的時間內(nèi)上交整改材料。 4． 5 審核組長 a對委派的內(nèi)審工作全權(quán)負(fù)責(zé)，對審核結(jié)果作最后評定； b制定內(nèi)部審核實施計劃； c代表審核組與受審核方接觸； d編寫內(nèi)審報告。 4． 3 區(qū)域公司 /專業(yè)公司經(jīng)理 a織本區(qū)域 /專業(yè)公司的內(nèi)部審核工作，任命內(nèi)審組長，組建審核組； b 審批本區(qū)域 /專業(yè)公司年度內(nèi)部審核工作計劃、內(nèi)部審核實施計劃和內(nèi)部審核報告； c對本區(qū)域 /專業(yè)公司內(nèi)審結(jié)果進(jìn)行評審，并向管理者代表提交內(nèi)審報告 。 4 職責(zé) 4． 1 最高管理者 審批年度審核計劃。 審核員： 被委派實施審核的人員（審核員應(yīng)在個人的綜合素質(zhì)、教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等方面具有相應(yīng)資格）。 3 術(shù)語： 參照本公司管理手冊中的術(shù)語解釋。 27 7 記錄 年度人力資源需求計劃（ J17） 職工培訓(xùn)需求計劃表（ J18） “十一大員”人員花名冊（ J19） “三小員”人員花名冊（ J20） 特種作業(yè)人員花名冊（ J21） 員工（ ）季、年度考核表（ J22） 28 通用程序 管理體系內(nèi)部審核程序 CCEF/QSP/T072020 質(zhì)量管理體系 計量確認(rèn)體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系 29 1 目的： 為確保公司管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，以滿足實現(xiàn)管理方針和目標(biāo)的需要，不斷提高公司的各項管理水平。 5． 4 記錄保存 人力資源部負(fù)責(zé)保存公司重點教育培訓(xùn)記錄和公司機(jī)關(guān)人員的培訓(xùn)記錄及績效考核記錄，區(qū)域 /專業(yè)公司、項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)保存本單位員工的教育培訓(xùn)記錄和績效考核記錄。每年末對職工教育工作進(jìn)行一次總結(jié)，為制定下年的職教培訓(xùn)計劃提供依據(jù)。 5． 2． 3 持證要求 a與管理體系有關(guān)的員工必須持證上崗的有：項目經(jīng)理、施工員、質(zhì)檢員、安全員、環(huán)保員、材料員、機(jī)械管理員、計量員、測量員、試驗員及特種作業(yè)人員等； b 各單位負(fù)責(zé)對本單位項目經(jīng)理、“十一大員”、“三小員”和特種作業(yè)人員的持證情況匯總登記備案，填寫“‘十一大員’人員花名冊”（ J19）、“‘三小員’人員花名冊” 26 （ J20）、“特種作業(yè)人員花名冊”（ J21），人力資源部負(fù)責(zé)對無證人員實施培訓(xùn)取證和換證工作。常規(guī)性培訓(xùn)由區(qū)域 /專業(yè)公司、項目經(jīng)理 部根據(jù)工作需要制定培訓(xùn)計劃并組織實施，保存好培訓(xùn)記錄?！秿徫还ぷ魅藛T任職資格》是人力資源部配置人力資源的主要依據(jù)。 5． 1． 3 公司各部門、區(qū)域 /專業(yè)公司的負(fù)責(zé)人組織編制本部門、本區(qū)域 /專業(yè)公司《崗 25 位工作人員任職資格》，報人力資源部審核，經(jīng)公司最高管理者批準(zhǔn)后實施。 5 工作程序 5． 1 人員配置 5． 1． 1 承擔(dān)管理體系規(guī)定職責(zé)的人員應(yīng)具有相應(yīng)的能力，對能力的識別應(yīng)從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷方面考慮。 4 職責(zé) 4． 1 人力資源部 a負(fù)責(zé)制定公司人力資源規(guī)劃，編制年度人力資源需求計劃； b負(fù)責(zé)編制各部門、各區(qū)域 /專業(yè)公司負(fù)責(zé)人的《崗位工作人員任職資格》，配置人力資源； c負(fù)責(zé)編制公司中、長期限職教規(guī)劃和 年度職教培訓(xùn)計劃，并組織實施； d指導(dǎo)、實施管理人員績效考核、考察或業(yè)績評定； e監(jiān)督執(zhí)行本程序。 三小員： 試驗員、計量員、測量員。 3 術(shù)語： 參照本公司管理手冊中的術(shù)語解釋。 7 記錄 7． 1 法律、法規(guī)獲取渠道一覽表（ J14） 7． 2 法律法規(guī)適用性評 價表（ J15） 7． 3 法律、法規(guī)清單（ J16） 23 通用程序 人力資源管理程序 CCEF/QSP/T062020 質(zhì)量管理體系 計量確認(rèn)體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系 24 1 目的： 通過對所有與質(zhì)量、計量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的人員實施有效管理及提供教育培訓(xùn)，確保其能勝任本職工作。 5． 4． 2 區(qū)域 /專業(yè)公司將有關(guān)法律法規(guī)下發(fā)至各項目經(jīng)理部并做好記錄。 5． 3． 3 公司各單位應(yīng)加強(qiáng)法律法規(guī)的教育培訓(xùn)工作，認(rèn)真執(zhí)行已經(jīng)確認(rèn)的法律、法規(guī)及其他要求。 5． 3 法律、法規(guī)的執(zhí)行 5． 3． 1 最高管理者應(yīng)確保已經(jīng)確認(rèn)的適用于公司的法律、法規(guī)在公司范圍內(nèi)得到有效實施。 5． 2． 2 各區(qū)域 /專業(yè)公司負(fù)責(zé)對獲取的地方性法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、實施細(xì)則、指導(dǎo)性文件進(jìn)行評價，評價后將結(jié)果填入“法律法規(guī)適用性評價表”（ J15）。 5． 1． 3 公司各職能部門和區(qū)域 /專業(yè)公司隨時獲取相關(guān)的法律、法規(guī)，并將獲取結(jié)果填入“法律、法規(guī)獲取渠道一覽表”（ J14），所獲取的法律、法規(guī)必須為現(xiàn)行有效版本，并保持最新。 5 工作流程 5． 1 法律法規(guī)的獲取 5． 1． 1 公司獲取法律法規(guī)的途徑為：報刊、雜志、網(wǎng)絡(luò)、向上級主管部門咨詢或購買有關(guān)書籍等。 4． 3 公司其他職能部門 負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)法律、法規(guī)的獲取識別工作。 適用性評審： 指根據(jù)用人單位行業(yè)和產(chǎn)品的特點以及管理體系活動的實際情況，對已經(jīng)獲取的法律法規(guī)對用人單位的適用性進(jìn)行評價和審議的行為。其中，法律法規(guī)指憲法、法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)（自制條例、單行條例） 、部委規(guī)章、地方政府規(guī)章，以及我國簽署的國際公約的總稱；標(biāo)準(zhǔn)指國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)的總稱；其他要求，指與質(zhì)量、計量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求。 3 術(shù)語： 參照本公司管理手冊的術(shù)語解釋。 7 記錄 7． 1 文件發(fā)放記錄（ J01） 7． 2 會議簽到記錄表（ J06） 7． 3 員工意見 /建議及處理臺帳（ J11） 7． 4 投訴處理記錄（ J12） 7． 5 投訴臺帳（ J13） 20 通用程序 法律法規(guī)獲取識別控制程序 CCEF/QSP/T052020 質(zhì)量管理體系 計量確認(rèn)體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系 21 1 目的： 為確定本公司應(yīng)遵守的與質(zhì)量、計量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求，并提供獲取途徑，特制定本程序。 f 外部信息交流可以會議、座談、通訊、刊物等多種形式進(jìn)行，應(yīng)做好記錄。各級處理顧客抱怨或投訴的單位做好“投訴處理記錄”（ J12），建立“投訴臺帳”（ J13），各單位每半年將投訴記錄報技術(shù)質(zhì)量部備案，由技術(shù)質(zhì)量部匯總整理后提交管理評審。 5． 2 公司外部的信息交流 5． 2． 1 外部信息交流的內(nèi)容 19 a 與政府主管部門的信息交流，包括上級來文、來函、法律法規(guī)等； b 與相關(guān)方（業(yè)主、勞務(wù)分包商、供應(yīng)商、周圍社區(qū)居民等）的信息交流； c 與參觀者、檢查人員及發(fā) 生業(yè)務(wù)關(guān)系的人員進(jìn)行有關(guān)管理體系方面的信息交流。 i各級工會應(yīng)建立、健全有關(guān)職業(yè)健康安全的協(xié)商與交流機(jī)制，可通過職代會、座談會、問卷或其它形式，組織員工參與職業(yè)健康安全方面的交流，及時了解員工的意見收集合理化建議，建立“員工意見 /建議及處理臺帳” (J11)，將有關(guān)信息報告主管部門或分管領(lǐng)導(dǎo)，并跟蹤員工意見或建議的落實情況。 h內(nèi)部信息可以通過網(wǎng)絡(luò)、媒體、調(diào)查、檢查等方式收集、獲取。目標(biāo)、指標(biāo)相關(guān)信息的交流，通過會議傳達(dá)公司各職能部門制定的有關(guān)質(zhì)量、計量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的目標(biāo)、指標(biāo)，并以文件形式傳達(dá)至相關(guān)部門及區(qū)域 /專業(yè)公司；區(qū)域 /專業(yè)公司對公司的目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行分解細(xì)化，制定區(qū)域 /專業(yè)公司的目標(biāo)、指標(biāo)，并以文件的形式落實到相關(guān)部門和項目 部；項目部經(jīng)過分解形成項目部的目標(biāo)、指標(biāo)，經(jīng)確認(rèn)后，形成文件，以會議、交底的方式傳達(dá)至項目部的全體員工。并將內(nèi)審報告上傳公司技術(shù)質(zhì)量部。 c 法律法規(guī)和其他要求的信息，通過公司有關(guān)部門收集、獲取有關(guān)的法律法規(guī)，編制、更新《法律法規(guī)清單》并及時傳遞至各相關(guān)部門及區(qū)域 /專業(yè)公司。管理評審和審核結(jié)束后，所形成的管理評審報告和內(nèi)部審核報告發(fā)放至各相關(guān)部門和區(qū)域 /專業(yè)公司。 5 工作流程 5． 1 公司內(nèi)部的信息交流 5． 1． 1 內(nèi)部信息交流的內(nèi)容：