【正文】 和測量；h. 監(jiān)測設備的維護情況； i. 重大危險源和重要環(huán)境因素；j. 公司誠實守信公眾形象的社會反映。 監(jiān)測和測量的內容 合規(guī)情況 嚴格遵守國家關于產品行業(yè)的一切法律法規(guī)是企業(yè)經營發(fā)展的基礎和前提，無任何違反因素為本企業(yè)監(jiān)測和測量之標準。 執(zhí)行法律法規(guī)條目 詳見《外來法律法規(guī)清單》。 過程活動控制（1）為證實各過程活動實現所策劃結果的能力，重點關注誠信因素識別和重大誠信因素的監(jiān)測。規(guī)定：a）廠品控科/質檢科負責對生產工藝過程和產品質量進行監(jiān)測；b）采購、銷售部門負責對采購、顧客滿意進行監(jiān)測；c）質量部負責對體系文件進行監(jiān)測和生產過程活動和產品的監(jiān)督抽查；d）人事部負責對人員培訓情況進行監(jiān)測；e）HACCP小組對驗證結果進行系統(tǒng)評價的控制。f）生產廠和車間負責對具體生產的實施與質量情況監(jiān)測。g）質量部對監(jiān)測和測量設備按規(guī)定進行檢定和校準，并進行監(jiān)測，妥善維護，自動化設備的軟件要經過確認，并保持相關記錄。h）營銷部對用于交易的數據應在顧客的視野內或得到有效交流。（2）公司對所識別和監(jiān)測的各過程活動控制要求為：體系的監(jiān)測以內部核查、目標考核的方式進行；生產過程活動監(jiān)測以工藝紀律檢查和質量檢查等進行；顧客信息以顧客滿意調查的方式進行；生產車間負責對具體生產的實施與質量情況監(jiān)測，如生產記錄。 （3）各部門應分別按體系文件要求進行監(jiān)測并形成相應的記錄，以確認各過程活動實現誠信目標和所策劃結果的能力滿足要求的情況，確定需要采取糾正措施的時機。（4）當出現不滿足公司體系要求、不合格或將要出現不合格或未實現誠信目標時，品質管理部門應及時向責任部門或單位發(fā)出“不符合”的書面通知，由其分析原因并采取相應糾正措施，經誠信體系工作組長審批后實施，并對實施效果驗證。（5）產品安全小組系統(tǒng)的評價所策劃的對操作性前提方案的實施、危害分析進行評審，必要時重新分析、危害分析可接受水平及HACCP計劃中的要求的實施人力資源管理和培訓活動等。（6）產品安全小組應分析驗證活動的結果，包括內審和外審的結果。分析的結果和由此產生的活動應形成“驗證結果分析報告”。（7）相關文件《操作性前提方案》《HACCP計劃表》（8）記錄表格檢查記錄不符合報告糾正/預防措施表驗證結果評價報告相關體系運行記錄 產品質量 （1）外購物資的監(jiān)測和測量對外購物資，由廠品控科化驗員按原輔料檢驗標準實施驗證并記錄；具體執(zhí)行公司質量和食品安全管理體系《產品的監(jiān)測和測量控制程序》的相關規(guī)定。（2）過程的監(jiān)測和測量a）廠品控科化驗員和包裝質檢員負責按《產品檢驗標準》的要求對生產過程的半成品和包裝產品進行監(jiān)測，并形成檢驗記錄。對發(fā)現的不合格品按《不合格/潛在不安全產品控制程序》執(zhí)行。b）質量部不定期的對各生產廠的產品質量情況進行監(jiān)督檢查，形成檢查記錄。并對發(fā)現的問題及時與廠方溝通，妥善處理。（3）最終產品的監(jiān)測和測量a）需確認所有規(guī)定的監(jiān)測活動均已完成且符合要求后才能進行最終的監(jiān)測。b）生產的產品應按《產品檢驗標準》、《HACCP計劃》進行驗收，形成檢驗記錄，合格后辦理入成品庫；存在不合格的按《不合格/潛在不安全產品控制程序》執(zhí)行。c）除非顧客批準，否則在所有規(guī)定的監(jiān)測和測量活動均已圓滿完成且結果符合要求之前，不得放行和交付服務。因顧客批準而放行的特例，應保證這類放行交付必須滿足法律法規(guī)要求，同時這類特例并不意味可以不滿足顧客要求。（4）監(jiān)測和測量記錄a）在監(jiān)測和測量記錄中應清楚地表明生產已按規(guī)定要求通過了監(jiān)測，以及負責合格品放行的授權責任者。b）生產監(jiān)測記錄由各生產廠匯總，并歸檔保存。（5）相關文件：《產品檢驗標準》《不合格/潛在不安全產品控制程序》《技術標準》（6）記錄表格：進貨驗證記錄原/輔料檢驗單半成品檢驗記錄成品檢驗記錄出廠檢驗報告 履約情況（1）公司履約范圍包括合同銷售、采購、勞動用工、保險等以及在合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、電報等均為合同的組成部分。（2）一切與合同有關的部門、人員必須本著“重合同，守信譽”的原則，嚴格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務。確保合同履行。（3）各部門在職責范圍內所需簽訂的各類合同，其內容、條款都必須嚴格執(zhí)行《合同法》的相關規(guī)定，嚴禁出現霸王條款和損害企業(yè)利益的條款。（4）對合同的簽訂，管理以及履約情況的監(jiān)測的主要依據是按照《合同法》和企業(yè)的“合同及履約管理制度”執(zhí)行。 財務狀況財務風險構成要素 （1）負債風險。負債風險指企業(yè)過度舉債或不良舉債后形成的影響生產經營、技術研發(fā)及人才穩(wěn)定等不良后果的可能性。其測量指標主要包括年末借款總額占公司總經費收入的比重、自有資金余額占年末貨幣資金的比重、資產負債率、流動比率等。 （2）運營風險。運營風險指企業(yè)在經營過程中由于運作管理不善而造成的財務狀況失衡。其測量指標主要包括資金可供周轉次數、應收及暫付款占年末流動資產的比重、自有資金動用程度、其它資金占用程度等。（3）投資風險。企業(yè)的投資目標主要是原產品擴大規(guī)模和開發(fā)新產品的投入。投資風險指多變的市場中經營不善，使企業(yè)利益招致?lián)p失的可能性。投資風險測量指標主要包括新擴大產業(yè)的凈資產收益率、產品和技術的附加值率、勞動生產率、產品市場占有率、銷售營業(yè)現金流入比率等。 企業(yè)財務的監(jiān)測（1）償債能力：為了評價債權人關注的資產負債水平和償債能力,應選擇流動比率、速動比率、現金比率、資產負債率、產權比率、利息保障倍數等指標,分別用來反映企業(yè)短期和長期償債能力。企業(yè)不同于其他行業(yè),在規(guī)定以上指標的數據標準時必須根據企業(yè)的具體情況來定。 （2）營運能力：可選擇資產周轉率、利用程度影響較大的應收賬款周轉率等指標。在該類指標中重點關注企業(yè)的年收入,其中包括國家的定額撥款和企業(yè)的自創(chuàng)收入。 （3）發(fā)展能力：為了了解企業(yè)經營規(guī)模、資本增值、支付能力、生產經營成果和財務成果，從而評價企業(yè)的營運能力和獲利能力，應該選擇總資產增長率、固定資產增長率、資本積累率、資本保值增值率等指標。財務風險的日常監(jiān)控 （1）財務支付風險可以通過現金流動能力、資產變現能力、逾期負債率等幾個方面進行監(jiān)控。（2）經營風險是導致企業(yè)發(fā)生財務危機的深層次原因，對企業(yè)經濟效益具有決定性的作用，可以通過市場需求的變化、產業(yè)政策的變動、產品銷售價格的變動、管理者的素質和經驗等幾個指標來進行監(jiān)控。（3）企業(yè)財務部門可運用財務信息實時報告系統(tǒng)軟件進行財務支付風險和財務結構風險的監(jiān)控。（4）會計電算化的廣泛應用為企業(yè)的日常監(jiān)控提供了實現的可能，管理部門可在日常生產經營管理過程中監(jiān)控管理風險。 企業(yè)形象 企業(yè)形象監(jiān)測應依據CI系統(tǒng)規(guī)則，大方面基于四個基本性原則：（1）堅持戰(zhàn)略性的原則。 　　既為現代企業(yè)形象戰(zhàn)略，就必然具有長期性、全局性和策略性的特征。CI戰(zhàn)略應立足當前，放眼長遠。它絕非是l－2年3－5年的近期規(guī)劃，而是企業(yè)未來10年、20年甚至更長時間的具體發(fā)展步驟和實施策略。 （2）堅持民族性的原則。 　　“愈是民族的，愈是世界的”。企業(yè)發(fā)展基礎應該立足于我們民族的文化傳統(tǒng)、消費心理、審美習慣、藝術品味等等，才有可能為公眾所認同從而獲得成功。 （3）堅持個性化的原則。 　　CI戰(zhàn)略是企業(yè)為塑造完美的總體形象在企業(yè)群中實施差別化的策略，重要一點就是要求企業(yè)形象具有鮮明的個性特征和獨具一格的特質，不能“千人一面”。 （4）堅持整體性的原則。 從CI的三個方面來看，它們不是相互脫節(jié)的，而必須表里一致，協(xié)調統(tǒng)一，外美內秀，才是值得稱道的。建立誠信管理《監(jiān)測和測量控制程序》，并按規(guī)定執(zhí)行。詳見QG/（）2012監(jiān)測和測量控制程序。 不符合識別、糾正、預防及信用修復 為了確保對失信事件的及時修正，減少其對社會、企業(yè)和個人產生的負面影響。使企業(yè)更加有效的對產生失信事件的工作和管理環(huán)節(jié)進行調整，避免失信事件再次發(fā)生，建立并保持《不符合識別、糾正/預防及信用修復控制程序》，出現不符合時：應先識別和糾正不符合，并采取措施減少失信所造成的影響；對不符合進行調查，分析原因，采取措施避免再發(fā)生；評價措施的適宜性、有效性。 對存在的失信風險要評價其影響程度。對信用修復所采取的措施應與失信文件性質和產生影響程度相符。 內部出現嚴重不符合時，可以通過整頓、內部調整和提高員工意識來達到和諧一致，對發(fā)生的不符合采取措施，包括對責任人的教育、對授權人的任命，對監(jiān)督檢查的內部誠信管理人員的考核。結合內部核查、體系評價和日常監(jiān)督情況，對不符合進行評價，以確定體系的適宜性、充分性和有效性。 評價預防措施、糾正措施的效果，保證所做的預防措施、糾正措施和信用修復有效性。并通過第三方評價，確保誠信保障能力的實現。 相關文件《不符合識別、糾正/預防及信用修復控制程序》 相關記錄不符合識別、糾正/預防及信用修復記錄各部門按規(guī)定保持好相關記錄 內部核查 建立、實施和保持《內部核查控制程序》，以滿足誠信管理體系的有效運行和持續(xù)改進。 由誠信管理工作小組負責召集相關誠信管理小組成員，組成核查小組并確定核查小組組長，明確內部核查的職責，核查時保證公平客觀，并確定內部核查準則、要求、范圍、頻次和方法。 內部核查結果應由誠信日常工作副組長向最高管理層報告； 對預防、糾正措施完成情況的跟蹤驗證； 保存內部核查計劃、結果、報告等相關記錄。 內部核查中的誠信績效評價，通過內部核查和內部征信對各部門、各崗位的誠信績效做出評價。 相關文件《內部核查控制程序》內部核查計劃 內部核查表 內部核查報告 不符合報告 首/末次會議簽到記錄 內部核查記錄 評價與聲明 合規(guī)性評價 目的為了有效控制誠信因素，保證誠信目標、指標的實現且符合法律、法規(guī)標準和其他要求，用于評價本公司體系運行過程活動、產品和服務中適用的法律法規(guī)和其他要求遵守的情況，并注意最新法規(guī)、政府規(guī)定政策的時效性。 范圍適用與本公司在誠信活動中遵守相關的國家、地方的法律法規(guī)、標準和其他要求的評價。 職責 誠信工作小組負責主持合規(guī)性評價活動，召集有關部門的相關人員參加評價活動，并將評價的結論進行記錄，并形成文件。 各部門負責按合規(guī)性評價輸入內容及時間要求做好資料準備工作。 程序 建立《合規(guī)性評價控制程序》，并按程序規(guī)定執(zhí)行。 每年至少進行一次合規(guī)性評價，兩次間隔時間不超過12個月，可結合內部核查后的結果進行，也可根據需要安排進行。 當出現下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價的頻次。（1）組織機構、產品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；（2）發(fā)生重大質量誠信事故及有關質量、誠信問題的投訴；（3）當法律法規(guī)、標準及其他要求發(fā)生變化時；（4）誠信體系審核中發(fā)現嚴重不合格時； 合規(guī)性評價輸入（1）公司執(zhí)行的相關法律法規(guī)和其他要求的情況；（2）內外部誠信管理體系核查結果；（3）信息反饋。包括顧客的評價等；（4）不符合、預防/糾正措施、信用修復狀況，包括合理化建議，對內部核查和日常發(fā)現的不符合和潛在不合格采取的糾正或預防措施的實施及其有效性的監(jiān)控結果；（5）可能影響誠信兼容管理體系的變更，包括內外誠信的變化，法律法規(guī)的變化等；（6）重大失信事故的處理或改進的建議。 合規(guī)性評價輸出 由誠信體系工作小組和各部門根據合規(guī)性評價輸入的資料，評價我公司的執(zhí)行誠信體系法律、法規(guī)和標準情況。并編制《誠信體系合規(guī)性評價報告》，總經理批準，由誠信體系工作小組發(fā)至相關部門。 合規(guī)性評價報告內容包括：（1）評價時間；（2）評價過程活動執(zhí)行情況；（3）參加評價的部門人員；（4）評價內容；（5）評價結論意見； 不符合識別、糾正/預防及信用修復的實施和驗證 當對法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行結果評價為不符合要求時，應分析原因并采取糾正預防及信用修復措施，并組織實施結果。 誠信體系工作小組實施效果進行跟蹤驗證，作出評價。 相關記錄合規(guī)性評價記錄相關記錄按規(guī)定予以保持 體系評價 誠信管理體系負責人應主持和保持對誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性進行評價，評價的形式以會議為主，各部門負責人對本部門誠信管理體系運行情況、失信控制等方面取得的效果和存在的問題及改進建議進行發(fā)言。誠信管理體系運行過程中存在問題的解決決定、責任落實的部門和人員、解決的時間要求效果要求、評價報告等記錄要予以保存。 體系評價的輸入應包括：——內部核查和符合性評價的結果——與外界相關方的信息交流，包括顧客抱怨、信貸信用、政府、行業(yè)協(xié)會和社會監(jiān)督——上一次體系評價的改進措施——取得的誠信績效——信用修復及其它改進措施的狀況 相關文件《合規(guī)性評價記錄》《內部核查報告》質量和產品安全管理體系《管理評審報告》 相關記錄體系評價記錄 征信評價通過向顧客、供方、相關方征求意見，了解他們對我公司誠信管理體系和誠信形象的評價信息，同時也要征信員工對本企業(yè)誠信的滿意程度，以驗證誠信管理體系的有效性，并持續(xù)改進；收集信息要廣泛，并要進行分析，形式可采取委托征信、自我征信和第三方征信。此外第三方征信可在公共媒體上征集和公示，同時員工有對征信結果的知情權。征信信息來源：檢驗檢疫部門、銀行部門、商務部門、稅務部門、工商部門、審計部門、司法部門、技術監(jiān)督部門、勞動保障部門、環(huán)保部門、安全生產等部門。 聲明自我聲明和第三方評價聲明都是國際上采用的慣例，用以向社會展示產品及展示形象的重要手段。產品生產企業(yè)在建立了誠信管理體系，經過內部核查、合規(guī)性評價、體系評價或通過了第三方所做的體系評價，誠信度級別評價時，按照有關規(guī)定可以在相關媒體、產品