【導(dǎo)讀】企業(yè)依據(jù)根據(jù)《食品安全法》和及其實(shí)施條例要求,依據(jù)QB/T4111-2020. 文件，全體員工及各分公司均應(yīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行。向總裁報(bào)告公司誠信管理體系運(yùn)行情況，包括業(yè)績和改進(jìn)的需求，并取。得總經(jīng)理支持，在體系評價(jià)中提供誠信管理體系運(yùn)行報(bào)告；協(xié)調(diào)處理客戶投訴和與公司誠信管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。負(fù)責(zé)處理協(xié)調(diào)公司內(nèi)部誠信事務(wù)，批準(zhǔn)內(nèi)部核查計(jì)劃，組織內(nèi)部核查；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)策劃公益活動和誠信品牌，起草誠信戰(zhàn)略規(guī)劃；聯(lián)系誠信管理。失信風(fēng)險(xiǎn)的能力，經(jīng)研究決定，特成立誠信體系領(lǐng)導(dǎo)小組。立及實(shí)施通用要求》等法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)的要求；溝通和施加影響的范圍；4）負(fù)責(zé)體系評價(jià)，對企業(yè)誠信管理體系乃至經(jīng)營宗旨做出戰(zhàn)略性決策；減少公司的失信影響，維護(hù)企業(yè)形象。益,確保企業(yè)符合法律要求，促進(jìn)企業(yè)實(shí)施文明傳承。

　　

【正文】 記錄的控制 創(chuàng)建 目的： 誠信管理手冊 CMS01—2020 45 為 闡明 企業(yè) 誠信管理體系中的過程結(jié)果或活動的證據(jù)， 企業(yè) 依照 QB/T4111中 條款的要求，結(jié)合本 企業(yè) 實(shí)際，特制定本管理要素。 適用 范圍： 本要素適用于本 企業(yè) 對誠信管理體系所要求的記錄及運(yùn)行記錄的控制。 主要 職責(zé) （ 1）誠信負(fù)責(zé)人為該 要素的 組織 領(lǐng)導(dǎo) 者 ，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)誠信記錄控制的總體工作； （ 2） 體系部 為該 要素的 歸口 部門，負(fù)責(zé)對 企業(yè) 誠信 記錄 管理 與 控制 。 工作程序 體系部 應(yīng)根據(jù)建立誠信體系需要，建立并保持 所需 的誠信記錄 格式，保持備案制度 ，用來證實(shí)對 企業(yè) 誠信管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合， 誠信記錄 格式包括 產(chǎn)品、過程、體系、適用輔料法規(guī)符合性要求的記錄、誠信體系運(yùn)行、監(jiān)控、評 價(jià)記錄等，同時(shí)包括 企業(yè) 和 員工的 誠信檔案 格式 。 應(yīng)建立、實(shí)施并保持 《記錄控制程序》 ，詳細(xì)規(guī)定公司誠信記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。公司的誠信記錄一定要真實(shí)可靠，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。 相關(guān) 文件 《記錄控制 程序 》 運(yùn)行控制 誠信管理手冊 CMS01—2020 46 創(chuàng)建 目的 ： 為了確保誠信方針、目標(biāo)的 順利 實(shí)現(xiàn)，保證 企業(yè) 與重要誠信因素有關(guān)的各項(xiàng)活動按計(jì)劃進(jìn)行， 企業(yè) 依照 QB/T4111 中 條款的要求，結(jié)合本 企業(yè) 實(shí)際，特制定本管理要素。 適用 范圍： 本要素適用于指導(dǎo)本 企業(yè) 誠信管理體系的運(yùn)行 控制 工作 。 主要 職責(zé) （ 1）誠信負(fù)責(zé)人為該 要素的 組織 領(lǐng)導(dǎo) 者 ，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo) 企業(yè) 誠信管理體系的運(yùn)行控制的總體工作； （ 2） 體系部 為該 要素的 歸口 部門，負(fù)責(zé) 企業(yè) 誠信管理體系 運(yùn)行控制的 組織實(shí)施 工作。 （ 3） 部門 或分支機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé) 執(zhí)行本部門誠信管理 體系 運(yùn)行控制 的具體 運(yùn)行控制 工作 。 工作程序 （ 1） 企業(yè) 應(yīng)根據(jù)誠信方針、目標(biāo)和所確定的誠信因素，建立、實(shí)施并保持《運(yùn)行控制程序》，對公司 工作場所中的運(yùn)行和活動實(shí)施運(yùn)行控制，具體內(nèi)容 ： 識別與所認(rèn)定的失信風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的 運(yùn)行和活動； 確定這些運(yùn)行和活動是否需要采取失信控制措施，這些措施是針對失信風(fēng)險(xiǎn)因素確定的，采取降低失信可能、減少失信影響，建立并保持運(yùn)行控制程序；確保上述運(yùn)行和活動按運(yùn)行控制程序執(zhí)行；對于相關(guān)方所帶來的失信風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施運(yùn)行控制，并通報(bào)相關(guān)方； 企 誠信管理手冊 CMS01—2020 47 業(yè) 在設(shè)計(jì)工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織時(shí)在誠信原則下實(shí)施運(yùn)行控制；為了確保運(yùn)行控制程序的適宜性和有效性，組織需對運(yùn)行控制程序進(jìn)行定期評審。組織需及時(shí)加以修改，并予以實(shí)施。 （ 2） 運(yùn)行控制 的 內(nèi)容包括 ： ? 對人員的控制； ? 財(cái)務(wù)的控制； ? 對正常作業(yè)的控制 ，包括對 設(shè)備、原輔材料、操作方法、現(xiàn)場環(huán)境、 法律法規(guī)、 失信考核等方面的有效控制 ； ? 對誠信績效的控制。 （ 3）程序的內(nèi)容應(yīng)包括： ? 控制的目標(biāo)和指標(biāo)； ? 控制的主體，即執(zhí)行部門及負(fù)責(zé)人； ? 控制的客體，即運(yùn)行控制有利的誠信因素或有害的失信風(fēng)險(xiǎn)活動，控制的對象應(yīng)是公司或部門的某個(gè)活動 ； ? 控制的方法和手段，即為達(dá)到有效的控制，所采取的各種科學(xué)方法和手段，包括所應(yīng)用到的管理辦法和法律法規(guī) 、標(biāo)準(zhǔn)等 。 （ 4）運(yùn)行控制的一般步驟： ? 確定運(yùn)行控制準(zhǔn)則； ? 衡量誠信實(shí)際業(yè)績； 誠信管理手冊 CMS01—2020 48 ? 對比分析后， 有偏差 采取糾偏措施， 無偏差持續(xù)保持。 相關(guān) 文件 《 運(yùn)行控制程序》 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 創(chuàng)建 目的： 為了有效地控制失信事故，最大限度地降低失信事故產(chǎn)生的可能性和減少失信造成的損失和影響 ， 企業(yè) 依照 QB/T4111中 ，結(jié)合本 企業(yè) 實(shí)際，特制定本管理要素。 適用 范圍： 本要素適用于對本 企業(yè) 范圍內(nèi)有可能發(fā)生的食品安全及反恐預(yù)防事件、生產(chǎn)安全人身安全及環(huán)境污染等突發(fā) 誠信 事故的 處理 。 主要 職責(zé) （ 1） 總裁 為該 要素的 組織 領(lǐng)導(dǎo) 者 ， 負(fù)責(zé) 應(yīng)急 資源配備的審批以及應(yīng)急突發(fā)事故現(xiàn) 場指揮，并負(fù)責(zé) 將 重大事故的上報(bào) 政府有關(guān)部門 ； （ 2） 誠信負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé) 協(xié)助總裁 的指揮 應(yīng)急現(xiàn)場 ； （ 3） 辦公室 為該 要素的 歸口 部門， 負(fù)責(zé)應(yīng)急計(jì)劃的制定 、 對內(nèi)協(xié)調(diào)、對外聯(lián)絡(luò)，組織現(xiàn)場救護(hù) 、定期演練等工作 （ 4） 人力資源部負(fù)責(zé)對人員 進(jìn)行 應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng) 的培訓(xùn)，并對培訓(xùn)效果進(jìn)行驗(yàn)證 ； 誠信管理手冊 CMS01—2020 49 （ 5） 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)保障應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)的 資金 資源 ； （ 6） 供應(yīng)部負(fù)責(zé)應(yīng)急設(shè)備物資的 采購供應(yīng) ； （ 7） 技術(shù) 部 負(fù)責(zé)應(yīng)急設(shè)備的技術(shù)保障和應(yīng)急事件發(fā)生后所采取糾正措施、信用修復(fù)的驗(yàn)證 ,并向辦公室提出改進(jìn)建議 ； （ 8） 相關(guān) 部門 或分支機(jī)構(gòu) 根據(jù)自身 職責(zé) 特點(diǎn)制 定相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)文件 ,并負(fù)責(zé) 實(shí)施 ， 配合辦公室 做好 應(yīng)急 演練 。 工作程序 （ 1） 為了給失信決策和媒體的真實(shí)報(bào)道提供重要依據(jù)， 企業(yè) 應(yīng)從各 工作崗位到職能部門及管理層建立失信風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，保持信息暢通。任何失信可能的數(shù)據(jù)都要有分析、統(tǒng)計(jì)、傳達(dá)的途徑。建立 《失信違約 責(zé)任追究制度 》 ，防止失信的可能在顯現(xiàn)前有發(fā)現(xiàn)但得不到及時(shí)上報(bào)，不能有效啟動應(yīng)急準(zhǔn)備。 （ 2） 辦公室 應(yīng) 按要求 據(jù)實(shí) 建立 《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》 、《應(yīng)急預(yù)案》 ，確立失信應(yīng)急指揮系統(tǒng)，實(shí)施 和 保持失信應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)的工作程序 ，進(jìn)行事故調(diào)查和原因 分析，并上報(bào)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組 。 （ 3） 辦公室 應(yīng)定期演練，確保 《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》、 《應(yīng)急預(yù)案》的有效性、適宜性和充分性。還應(yīng)評審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序，尤其是在事件或緊急情況 發(fā)生后，根據(jù)實(shí)際情況 評價(jià) 改進(jìn) 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序，提高應(yīng)急能力。 （ 4） 相關(guān) 部門 或分支機(jī)構(gòu) 應(yīng) 積極參與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序； （ 5）辦公室及 相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu) 保持 上述的相關(guān) 記錄 。 誠信管理手冊 CMS01—2020 50 相關(guān) 文件 《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》 《誠信危機(jī)處理與預(yù)警制度》 《失信違約責(zé)任追究 制度》 檢查和改進(jìn) 監(jiān)測和測量 創(chuàng)建 目的： 為了 對可能具有失信影響的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測與測量， 企業(yè) 依照 QB/T4111中 條款的要求，結(jié)合本 企業(yè) 實(shí)際，特制定本管理要素。 適用 范圍： 本要素適用于 指導(dǎo) 本 企業(yè) 的誠信 績效 監(jiān)測和測量工作 。 主要 職責(zé) （ 1）誠信負(fù)責(zé)人為該 要素的 組織 領(lǐng)導(dǎo) 者 ，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo) 企業(yè) 誠信管理體系的監(jiān)測和測量 整體部署 工作； （ 2） 體系部 、 人力資源部 為該 要素的 歸口 部門，負(fù)責(zé) 企業(yè) 誠信管理體系監(jiān)測和測量的 組 織實(shí)施 工作，并及時(shí)將 檢查 結(jié)果上報(bào)誠信負(fù)責(zé)人。 （ 3） 部門 及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé) 對本部門的誠信績效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)的符合情況 建立 自我 監(jiān)測 機(jī)制 ，并及時(shí)將監(jiān)測結(jié)果上報(bào) 體系部和人力資源部 。 誠信管理手冊 CMS01—2020 51 工作程序 （ 1） 體系部應(yīng)據(jù)實(shí) 建立、實(shí)施 、 保持 、更新 《監(jiān)測和測量控制程序》，對可能具有失信影響 的 誠信績效 (如 員工誠信意識、基礎(chǔ)能力、 合規(guī)情況、 誠信環(huán)境、信息交流、 履約情況、財(cái)務(wù)狀況、征信情況等 )、適用的運(yùn)行控制 (如 過程控制、產(chǎn)品質(zhì)量 、 監(jiān)測和測量設(shè)備的檢定或校準(zhǔn) 等 )、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況 的關(guān)鍵特性 進(jìn)行監(jiān)測和測 量。 （ 2 ）監(jiān)測的內(nèi)容 ? 適當(dāng)?shù)倪\(yùn)行控制的定性和定量的測量信息 、規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn) ； ? 目標(biāo) /指標(biāo) 、規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn) 的實(shí)現(xiàn)程度； ? 組織的誠信表現(xiàn)和誠信績效 ； ? 本年度、季度、月度與去年同期的對比分析； ? 誠信績效監(jiān)測方法改進(jìn)后的評價(jià)驗(yàn)證 。 （ 3）誠信監(jiān)測可選擇的評價(jià)方法 有 人員行為控制 、 經(jīng)濟(jì)分析 、 報(bào)告與視察 、 審計(jì)法 、 時(shí)間網(wǎng)絡(luò)分析 、 市場控制 、 目標(biāo)管理和價(jià)值工程等 方法 。 （ 4）確保所用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過檢定或校準(zhǔn)，妥善維護(hù)，且保持相關(guān)記錄。 （ 5） 企業(yè) 用于交易的數(shù)據(jù)，應(yīng)在顧客的視野內(nèi)或得到有效交流 ，如產(chǎn)品的凈含量應(yīng)標(biāo)識在外包裝最明 顯的位置， 用于原輔材料采購的數(shù)據(jù)應(yīng)得到供方的確認(rèn)或認(rèn)可 。 誠信管理手冊 CMS01—2020 52 相關(guān) 文件 《 監(jiān)測和測量控制程序》 不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù) 創(chuàng)建 目的： 為了 對誠信管理體系運(yùn)行過程中識別的不符合情況 （包括體系、產(chǎn)品、行為等） 進(jìn)行及時(shí)糾正、預(yù)防及信用修復(fù)，減少由此產(chǎn)生的不良影響， 企業(yè) 依照QB/T4111 中 條款的要求，結(jié)合本 企業(yè) 實(shí)際，特制定本管理要素。 適用 范圍： 本要素適用于指導(dǎo) 管理 本 企業(yè) 誠信管理體系的識別不符合，并管理不符合工作。 主要 職責(zé) （ 1）誠信負(fù)責(zé)人為該 要素的 組織 領(lǐng)導(dǎo) 者 ，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo) 企業(yè) 誠信管理體系不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)的總體工作； （ 2） 體系部 為該 要素的 歸口 部門，負(fù)責(zé) 企業(yè) 誠信管理體系不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)的 組織實(shí)施 工作，并及時(shí)將其結(jié)果上報(bào)誠信負(fù)責(zé)人，根據(jù)不符合情況作出相應(yīng)的動態(tài)更新。 （ 3） 責(zé)任 部門 或分支機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé) 有效、及時(shí) 識別、 糾正和處理 涉及本部門 的不 符合 ，根據(jù)不符合情況提出相應(yīng)的動態(tài)更新建議 。 工作程序 誠信管理手冊 CMS01—2020 53 體系部 建立、實(shí)施 、 保持 、更新 《不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù) 控制程序》，對不符合 采取 糾正、 糾正措施和（或） 預(yù)防措施，確保對不符合失信情況 得到及時(shí)的 監(jiān)控、調(diào)查、改進(jìn)。 程序應(yīng)滿足： 1)識別 不符合，確定不符合性質(zhì)，采取措施 糾正不符合，措施 應(yīng)包括對責(zé)任人的教育、對誠信負(fù)責(zé)人的任命、對內(nèi)部核查員的考核等； 2)對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定產(chǎn)生原因，并采取措施避免再發(fā)生； 3)責(zé)任部門在體系部的監(jiān)督下 對不符合 實(shí)施 整改； 4)評價(jià)誠信影響的程度及糾正、預(yù)防、修復(fù) 措施的 效果 ； 5) 保持相關(guān)記錄 ； 6) 通過第 二、 三方評價(jià)審核，確保誠信保障能力的實(shí)現(xiàn)。 相關(guān) 文件 《不符合識別、糾正、預(yù)防及信 用修復(fù) 控制 程序》 內(nèi)部核查 創(chuàng)建 目的 為了 驗(yàn)證 企業(yè) 誠信管理體系所開展的活動及其結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排和要求， 企業(yè) 依照 QB/T4111 中 條款的要求，結(jié)合本 企業(yè) 實(shí)際，特制定本管理要素。 適用 范圍： 本要素適用于指導(dǎo) 管理 本 企業(yè) 有效 實(shí)施誠信管理體系的內(nèi)部核查 。 誠信管理手冊 CMS01—2020 54 主要 職責(zé) （ 1）誠信負(fù)責(zé)人為 該 要素的 組織 領(lǐng)導(dǎo) 者 ，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo) 企業(yè) 誠信管理體系內(nèi)部核查工作； （ 2） 體系部 牽頭的誠信實(shí)施小組 為該 要素的 歸口 部門，負(fù)責(zé) 企業(yè) 誠信管理體系內(nèi)部核查的 具體 實(shí)施 ，并 及時(shí)將其結(jié)果上報(bào)誠信負(fù)責(zé)人。 ： （ 1）建立、實(shí)施和保持《內(nèi)部核查控制程序》，以滿足誠信管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。 包括策劃方案過程、職責(zé)、時(shí)間間隔、過程要求、結(jié)論判定、內(nèi)部征信途徑及整改。 （ 2）由 誠信負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé)召集 誠信 實(shí)施 小組成員，組成 內(nèi)部核查 小組并確定組長， 對內(nèi)部核查進(jìn)行計(jì)劃 安排。 （ 3） 內(nèi)部核查小組 按計(jì)劃進(jìn)行核查。 （ 4） 內(nèi)部核查小組 溝通核 查 意見，客觀、準(zhǔn)確地反映各部門條款的執(zhí)行情況，落實(shí)核查中不符合的改進(jìn)。 對糾正措施完成情況的跟蹤驗(yàn)證； （ 5） 內(nèi)部核查小組 將內(nèi)部核查結(jié)果 形成 報(bào)告，提交 誠信負(fù)責(zé)人； （ 6）誠信負(fù)責(zé)人上報(bào) 總裁 和體系評價(jià)會