【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制有關(guān)問(wèn)題的調(diào)研。此次調(diào)查主要涉及對(duì)中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、現(xiàn)階段最大法律需求、遇到最多的法律問(wèn)題、解決方式、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的措施、需要何種法律知識(shí)講座等多個(gè)方面。調(diào)查項(xiàng)目充分考慮了中小企業(yè)的特點(diǎn)，兼顧了企業(yè)在生存和發(fā)展中遇到的多個(gè)重要法律問(wèn)題。從整體上來(lái)看，調(diào)研結(jié)果在一定程度上反映了我市高新區(qū)的中小企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)識(shí)的現(xiàn)狀和基本情況?，F(xiàn)對(duì)所調(diào)研的情況予以分析并形成報(bào)告提供給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，以期對(duì)我市中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理有所幫助。第二部分中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的現(xiàn)況及基本情況分析 目前生產(chǎn)力中心內(nèi)的中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀堪憂，發(fā)案率高，執(zhí)行率低，企業(yè)涉及應(yīng)收賬款極為普遍。95%的企業(yè)沒(méi)有專業(yè)法律培訓(xùn)，90%的企業(yè)沒(méi)有完善的合同管理制度及綜合合同管理機(jī)構(gòu)，70%的企業(yè)近三年發(fā)生過(guò)司法訴訟或仲裁，90%的企業(yè)發(fā)生債務(wù)拖欠，只有15%的企業(yè)能夠得到足額賠償，30%的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)未能形成有效保護(hù)。多年來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)多種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中最被忽視的一種風(fēng)險(xiǎn)。高發(fā)案率、低執(zhí)行率、打贏官司拿不到錢的困擾，給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)釜底抽薪的損失。企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的不規(guī)范性成為影響企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要制度因素。再次，因目前企業(yè)誠(chéng)信監(jiān)督機(jī)制缺乏和社會(huì)相 1應(yīng)信息公開(kāi)不充分，企業(yè)對(duì)于合作者和客戶的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查存在方法少、難度大的問(wèn)題，故對(duì)客戶背景資料和法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查也是一個(gè)較大的法律空白點(diǎn)。對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)生產(chǎn)力中心的企業(yè)基本屬于技術(shù)型企業(yè)，人員素質(zhì)整體較高，絕大多數(shù)的企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)都有一定程度的認(rèn)識(shí)，但對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)深度和廣度都是不夠的，企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的理解還處于一種懵懂狀態(tài)，在部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的頭腦中僅有“法律風(fēng)險(xiǎn)”這一概念罷了，究竟法律風(fēng)險(xiǎn)為何，所知甚少。對(duì)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中存在的潛在的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，如：企業(yè)決策判斷因缺乏法律支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)合同簽訂及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理人因法律意識(shí)欠缺而導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)引起糾紛的主要類型及解決方式由于企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)多由合同形式予以確定，因此發(fā)生合同糾紛的可能性就最為明顯，在眾多中小企業(yè)中，都把合同糾紛作為企業(yè)最常遇到的首位法律難題。其次，隨著《勞動(dòng)合同法》及實(shí)施條例等一系列國(guó)家及地方勞動(dòng)法規(guī)的相繼出臺(tái)，企業(yè)勞資糾紛解決和員工權(quán)益保障被高度重視，在被調(diào)查者中占有相當(dāng)高的比例。再次，由于科技企業(yè)的特點(diǎn)，因此，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)或者維權(quán)體現(xiàn)在這方面的法律糾紛也較為明顯。引起糾紛的原因主要是對(duì)《合同法》、《勞動(dòng)法》和《專利法》等法律知識(shí)的掌握不夠，在實(shí)踐中如何應(yīng)用了解和把握不夠。在糾紛發(fā)生后，約45%的企業(yè)自行協(xié)商解決，約10%的企業(yè)通過(guò)有關(guān)部門或單位協(xié)調(diào)解決，選擇司法途徑解決的企業(yè)約45%。這反映出企業(yè)在經(jīng)濟(jì)糾紛處理過(guò)程中，更多的愿意采取協(xié)商、調(diào)解等非訴訟方式。這一方面與我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)傳統(tǒng)的人情社會(huì)、息訴寧人、和氣生財(cái)?shù)葌鹘y(tǒng)理念有較大關(guān)系，更與目前仲裁或訴訟成本較高、期限較長(zhǎng)、執(zhí)行難度大等體制弊端密切相關(guān)。企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施調(diào)查走訪表明，大部分企業(yè)為規(guī)避和降低法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或多或少采取了一定的措施。但是，他們的措施僅限于一般的內(nèi)部注意，90%企業(yè)沒(méi)有設(shè)臵或配備專職的法律工作人員或外聘法律顧問(wèn)，企業(yè)的法律文書起草、合同擬訂、法律咨詢等工作都由各部門自行負(fù)責(zé)。80％以上的企業(yè)都是在糾紛已經(jīng)進(jìn)入或即將進(jìn)入訴訟階段才聘請(qǐng)法律顧問(wèn)介入的，律師介入企業(yè)糾紛限于通過(guò)訴訟途徑解決法律糾紛。在糾紛產(chǎn)生后尚未進(jìn)入訴訟階段，很少有企業(yè)聘請(qǐng)律師參與。更有部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)者在糾紛產(chǎn)生后，首先想到的不是法律，而是關(guān)系。同時(shí)有約60%的企業(yè)認(rèn)為法律顧問(wèn)只能是基本滿足企業(yè)的一般法律服務(wù)需求，而不能滿足企業(yè)深層次的法律服務(wù)需求。企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面的法律知識(shí)需求企業(yè)所需法律知識(shí)講座與走訪調(diào)查中企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面存在問(wèn)題具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。因此，合同法、公司法、勞動(dòng)合同法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法及投融資是企業(yè)最為迫切需要的法律知識(shí)。通過(guò)上述分析可見(jiàn)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制還缺乏整體認(rèn)識(shí)，絕大多數(shù)企業(yè)沒(méi)有能夠真正建立起一套確實(shí)有用的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系，企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力還非常薄弱，某些企業(yè)已經(jīng)建立的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度流于形式，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中被束之高閣，根本不能在企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制方面起到應(yīng)有的作用。第三部分對(duì)中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的建議法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)，如果不加以重視和及時(shí)規(guī)避，一旦風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，其后果往往是企業(yè)難以控制的。法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，雖不能完全避免，卻具有可預(yù)防性的避免性。因此，任何企業(yè)都必須重視法律風(fēng)險(xiǎn)、防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，建立適合企業(yè)自身需要的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。我們建議，要真正防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)做好以下工作：強(qiáng)化企業(yè)管理者和員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。首先，企業(yè)管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)對(duì)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制起著重要作用，甚至是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的關(guān)鍵。雖然企業(yè)管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)正在得到逐步提高和加強(qiáng)，但相當(dāng)部分管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)具有滯后性，不能很好適應(yīng)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。企業(yè)管理者在決策的時(shí)候往往忽視或者輕視了法律風(fēng)險(xiǎn)的存在，更注重于速度和效率。而存在法律風(fēng)險(xiǎn)的速度和效率是沒(méi)有速度和效率的，不但達(dá)不到?jīng)Q策的預(yù)期目標(biāo)，而且還會(huì)造成不必要的損失，甚至給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)嚴(yán)重危害，導(dǎo)致企業(yè)走向衰落、倒閉。所以，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，必須強(qiáng)化企業(yè)管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，由企業(yè)管理者至上而下形成整個(gè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從而促使企業(yè)建立起有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。其次，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，還必須注重培養(yǎng)企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。由于工作崗位的不同，發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)原因和結(jié)果也不盡相同。所以，對(duì)不同工作崗位的職工，必須有針對(duì)性地培養(yǎng)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。只有企業(yè)管理者和全體職工都建立起了法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，才可能減少和避免發(fā)生潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。而企業(yè)管理者和企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的樹(shù)立和強(qiáng)化，必須通過(guò)長(zhǎng)期和不間斷的法律培訓(xùn)教育來(lái)實(shí)施。規(guī)范完善企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，守法經(jīng)營(yíng)。規(guī)范完善企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，守法經(jīng)營(yíng)，是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重要內(nèi)容。首先，企業(yè)必須根據(jù)自身參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)外部環(huán)境，對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對(duì)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定。建立和完善企業(yè)規(guī)章制度，理順企業(yè)內(nèi)部關(guān)系，明確責(zé)任，保證企業(yè)重要事項(xiàng)有章可循，最大可能避免因規(guī)章制度，尤其是合同管理制度和勞動(dòng)規(guī)章制度的不健全引發(fā)各種法律風(fēng)險(xiǎn)。其次，對(duì)于企業(yè)規(guī)章制度要嚴(yán)格執(zhí)行，并根據(jù)企業(yè)的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，適時(shí)作出相應(yīng)的修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法并適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。再次，一定要堅(jiān)持守法經(jīng)營(yíng)的基本理念，培育良好的企業(yè)文化。企業(yè)可以在不違反法律的前提下利用法律提供的運(yùn)作空間實(shí)現(xiàn)其利益的最大化，但若其放棄了守法經(jīng)營(yíng)的基本理念，那么其受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情。突出防控重點(diǎn)，特別是加強(qiáng)合同管理制度、提升合同管理水平。由于企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)多由合同形式予以確定，因