企業(yè)上市全過(guò)程介紹(編輯修改稿)
2025-01-23 16:27 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 公司章程及相關(guān)法律文件 簽定股份公司 發(fā)起人協(xié)議 評(píng)估師評(píng)估 召開發(fā)起人大會(huì) 驗(yàn)資 股份公司與保薦機(jī)構(gòu) 簽訂輔導(dǎo)協(xié)議 完成申報(bào) 材料制作 輔導(dǎo) 機(jī)構(gòu) 確 定輔導(dǎo) 工作 人員 資產(chǎn) 產(chǎn)權(quán) 規(guī)范 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)制作輔導(dǎo)備案材料 辦 理土地他 項(xiàng)權(quán)利證 （如需要） 人員、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)獨(dú)立 公司治理 結(jié)構(gòu)的 完善 、業(yè)務(wù) 和管理的整合 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的處置 關(guān)聯(lián) 交易 的減少及規(guī)范 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu) 等中介 機(jī)構(gòu)對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象進(jìn)行 培 訓(xùn) 募集 資 金投向 報(bào) 批 對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象進(jìn)行 考 試 當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局輔導(dǎo)驗(yàn)收合 格 輔導(dǎo) 機(jī)構(gòu) 制作輔導(dǎo)驗(yàn)收 申 請(qǐng) 文件 股份公司內(nèi)部控制制度的建立及完善 向 當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申 報(bào)輔導(dǎo)備案 上報(bào)申請(qǐng)文件 上市輔導(dǎo)的主要流程 12 申報(bào)發(fā)行階段工作流程 13 保薦機(jī)構(gòu)（ 主承 銷 商） 完成相關(guān) 申報(bào)材料的制作 會(huì)計(jì)師出具 三年 一期 審計(jì)報(bào)告等文件 股份公司 召 開 股 東 大 會(huì)審 批 首次公 開發(fā) 行（ A股）事 項(xiàng) 保薦機(jī)構(gòu)（ 主承 銷商） 匯總 申 報(bào) 材料 律 師出具法律意見書 和律師工作報(bào)告 保薦機(jī)構(gòu)（ 主承銷 商） 進(jìn) 行內(nèi)核并 出具 保薦書 遞交申請(qǐng) 材料 發(fā)審會(huì)審核 刊登招股 意向書 刊登發(fā)行公告 制定 銷售 方案和路演 計(jì)劃 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) 詢價(jià)、發(fā) 行 向中 國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)行總結(jié)報(bào)告 驗(yàn)資并辦理工商變更登記 公司向交易所報(bào)送上市申請(qǐng)文件 在交易所 掛 牌上市 交易 保薦機(jī)構(gòu)向交易所報(bào)送上市保薦文件 路演推介 發(fā)行部初審 申報(bào)材料 綜合處收材料 并分送預(yù)審員 預(yù)審員審核 并向企業(yè)提問(wèn) 形成 反饋意見 回復(fù) 反饋意見 通過(guò) 預(yù)審會(huì) 上發(fā)審會(huì) 材料退回 準(zhǔn)備 發(fā)行 是 否 否 是 ? 材料受理 ? 申報(bào)材料由主保薦人匯總、完成公司內(nèi)核程序并出具推薦函后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì) ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在 5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定 ? 材料初審 ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部一處和二處對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的初審，并在 30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其保薦人 ?保薦人自收到初審意見之日起 10日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì) ? 發(fā)審委審核 ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按初審意見補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，并在受理申請(qǐng)文件后 24月內(nèi)，將初審報(bào)告和申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核表決 ? 核準(zhǔn)發(fā)行 ? 依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定 申報(bào)發(fā)行階段中：證監(jiān)會(huì)審核流程 ?初步詢價(jià)對(duì)象聯(lián)絡(luò) ?確定路演的對(duì)象 ?制作路演材料 ?聯(lián)系會(huì)務(wù)事宜 ?成立路演小組 ?管理層預(yù)演彩排 ?面對(duì)重要的機(jī)構(gòu)投資者 ?推介自身的價(jià)值與買點(diǎn) ?確定合理的價(jià)格區(qū)間 ?京 、 滬 、 深三地路演 ， 主要面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者 ?通過(guò)累計(jì)訂單確定發(fā)行價(jià)格 ?網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行認(rèn)購(gòu) ?刊登招股意向書 ?刊登發(fā)行公告 ?進(jìn)行公開宣傳 ?可以同時(shí)和網(wǎng)下進(jìn)行 ?時(shí)間比較短 ?主要面對(duì)散戶投資者
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