企業(yè)上市全過程介紹-資料下載頁
2025-01-05 16:27本頁面
【正文】 關(guān)文件規(guī)定的費用可在募集資金中扣除不計入公司成本） – （ 1）保薦承銷費： 平均承銷費率為 %。 溢價 – （ 2）審計費： 200萬左右，補充審計次數(shù)多少而不同，一般每次審計結(jié)束都需要支付。 – （ 3）律師費： 100萬左右，視公司規(guī)模及復(fù)雜程序而定。 – （ 4）評估費：按資產(chǎn)規(guī)模計算，一般幾十萬。 – （ 5） 發(fā)行上市費用及媒體公關(guān)費用：媒體信息披露及財經(jīng)公關(guān)、發(fā)行路演、上市費用，目前基本在 400——1000萬元左右（根據(jù)公司潛在風險大小金額多少不等） 。 – （ 6）其他費用：公關(guān)費用（根據(jù)公司具體情況決定費用多少） ? 上市后的持續(xù)信息披露費用，如年報審計、信息披露等。 上市進程可能涉及到的政府部門審批 上市進程可能涉及到的政府部門審批（續(xù)） 證監(jiān)會審核重點關(guān)注的部分問題 22 重點關(guān)注問題 ——發(fā)行人基本情況 23 23 24 重點關(guān)注問題 —— 公司股權(quán)的規(guī)范性 重點關(guān)注問題 —— 土地問題 25 25 土地問題直接涉及到企業(yè)經(jīng)營活動與社會公眾利益的契合情況 重點關(guān)注問題 —— 業(yè)務(wù)與技術(shù) 26 26 重點關(guān)注問題 —— 環(huán)保問題 27 27 環(huán)保問題直接涉及到企業(yè)經(jīng)營活動與社會公眾利益的契合情況 重點關(guān)注問題 —— 勞動用工的合法合規(guī)性 28 28 員工勞動合同簽訂情況以及其合法福利的保障，是發(fā)行審核中關(guān)注的重要問題之一，也是涉及到企業(yè)中長期發(fā)展中的人力資源保障問題，需要保持高度關(guān)注 重點關(guān)注問題 —— 同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易 29 29 重點關(guān)注問題 —— 規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易，消除同業(yè)競爭 30 30 重點關(guān)注問題 —— 管理層人員 31 31 重點關(guān)注問題 —— 組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制 32 32 重點關(guān)注問題 —— 財務(wù)與會計 33 33 34 重點關(guān)注問題 —— 稅收問題 重點關(guān)注問題 —— 業(yè)務(wù)發(fā)展目標 35 35 重點關(guān)注問題 —— 梳理公司發(fā)展戰(zhàn)略，突出主營業(yè)務(wù) 36 36 明晰合適的發(fā)展戰(zhàn)略是關(guān)乎公司中長期發(fā)展的重要任務(wù) 重點關(guān)注問題 —— 募集資金運用 37 37 38 重點關(guān)注問題 —— 募集資金投資項目 重點關(guān)注問題 —— 風險因素及其他重要事項 39 39 第六部分 申報文件的制作 40 文件制作的分工協(xié)調(diào)及各板要求的異同 41 41 ? 全部申請文件由保薦機構(gòu)進行協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌 ? 相關(guān)文件的主要責任方及各板要求的異同如下表所示： 其他文件 42 42 ? 其他相關(guān)文件由保薦機構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)行人及相關(guān)中介統(tǒng)籌準備，包括： ? 董事會決議、股東大會決議 ? 發(fā)行人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、發(fā)起人協(xié)議、發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件、公司章程（草案） ? 募集資金投資項目的審批、核準或備案文件 ? 發(fā)行人資產(chǎn)評估報告、驗資報告、發(fā)行人大股東或控股股東最近一年及一期的原始財務(wù)報表及審計報告、特許經(jīng)營權(quán)證書 ? 有關(guān)消除或避免同業(yè)競爭的協(xié)議以及發(fā)行人的控股股東和實際控制人出具的相關(guān)承諾 ? 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)部出具的外資股確認文件 ? 發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營和募集資金投資項目符合環(huán)境保護要求的證明文件（重污染行業(yè)的發(fā)行人需提供省級環(huán)保部門出具的證明文件） ? 重要合同、保薦協(xié)議和承銷協(xié)議、特定行業(yè)（或企業(yè)）的管理部門出具的相關(guān)意見等
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