企業(yè)上市全過程介紹-文庫吧資料
2025-01-09 16:27本頁面
【正文】 稅的問題，這是很多民營企業(yè)上市最大的成本。路演方案設(shè)計及實(shí)施； 。 危機(jī)公關(guān) ； (刪帖、包裝、。媒體投放方案確定； 。 聘請券商 、 會計師、 律師、 評估師 會計師開展盡職調(diào)查 律師開展盡職調(diào)查 辦理工商登記 會計師審計 律師起草股份公司章程及相關(guān)法律文件 簽定股份公司 發(fā)起人協(xié)議 評估師評估 召開發(fā)起人大會 驗(yàn)資 股份公司與保薦機(jī)構(gòu) 簽訂輔導(dǎo)協(xié)議 完成申報 材料制作 輔導(dǎo) 機(jī)構(gòu) 確 定輔導(dǎo) 工作 人員 資產(chǎn) 產(chǎn)權(quán) 規(guī)范 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)制作輔導(dǎo)備案材料 辦 理土地他 項(xiàng)權(quán)利證 （如需要） 人員、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)獨(dú)立 公司治理 結(jié)構(gòu)的 完善 、業(yè)務(wù) 和管理的整合 同業(yè)競爭的處置 關(guān)聯(lián) 交易 的減少及規(guī)范 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu) 等中介 機(jī)構(gòu)對輔導(dǎo)對象進(jìn)行 培 訓(xùn) 募集 資 金投向 報 批 對輔導(dǎo)對象進(jìn)行 考 試 當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局輔導(dǎo)驗(yàn)收合 格 輔導(dǎo) 機(jī)構(gòu) 制作輔導(dǎo)驗(yàn)收 申 請 文件 股份公司內(nèi)部控制制度的建立及完善 向 當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申 報輔導(dǎo)備案 上報申請文件 上市輔導(dǎo)的主要流程 12 申報發(fā)行階段工作流程 13 保薦機(jī)構(gòu)（ 主承 銷 商） 完成相關(guān) 申報材料的制作 會計師出具 三年 一期 審計報告等文件 股份公司 召 開 股 東 大 會審 批 首次公 開發(fā) 行（ A股）事 項(xiàng) 保薦機(jī)構(gòu)（ 主承 銷商） 匯總 申 報 材料 律 師出具法律意見書 和律師工作報告 保薦機(jī)構(gòu)（ 主承銷 商） 進(jìn) 行內(nèi)核并 出具 保薦書 遞交申請 材料 發(fā)審會審核 刊登招股 意向書 刊登發(fā)行公告 制定 銷售 方案和路演 計劃 證監(jiān)會核準(zhǔn) 詢價、發(fā) 行 向中 國證監(jiān)會報告發(fā)行總結(jié)報告 驗(yàn)資并辦理工商變更登記 公司向交易所報送上市申請文件 在交易所 掛 牌上市 交易 保薦機(jī)構(gòu)向交易所報送上市保薦文件 路演推介 發(fā)行部初審 申報材料 綜合處收材料 并分送預(yù)審員 預(yù)審員審核 并向企業(yè)提問 形成 反饋意見 回復(fù) 反饋意見 通過 預(yù)審會 上發(fā)審會 材料退回 準(zhǔn)備 發(fā)行 是 否 否 是 ? 材料受理 ? 申報材料由主保薦人匯總、完成公司內(nèi)核程序并出具推薦函后，報中國證監(jiān)會 ? 中國證監(jiān)會在 5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定 ? 材料初審 ? 中國證監(jiān)會發(fā)行部一處和二處對發(fā)行人申請文件進(jìn)行法律和財務(wù)方面的初審，并在 30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其保薦人 ?保薦人自收到初審意見之日起 10日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會 ? 發(fā)審委審核 ? 中國證監(jiān)會對按初審意見補(bǔ)充完善的申請文件進(jìn)一步審核，并在受理申請文件后 24月內(nèi)，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核表決 ? 核準(zhǔn)發(fā)行 ? 依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定 申報發(fā)行階段中：證監(jiān)會審核流程 ?初步詢價對象聯(lián)絡(luò) ?確定路演的對象 ?制作路演材料 ?聯(lián)系會務(wù)事宜 ?成立路演小組 ?管理層預(yù)演彩排 ?面對重要的機(jī)構(gòu)投資者 ?推介自身的價值與買
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