cnas技術(shù)報(bào)告-質(zhì)量管理體系審核報(bào)告編制指南(編輯修改稿)
2024-12-19 14:49 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 程收集和記錄審核證據(jù)。而這里強(qiáng)調(diào)的是應(yīng)將收集到的審核證據(jù)追溯到質(zhì)量管理體系的相關(guān)要求上，即要求的是對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。 評價(jià)結(jié)果完全采用“是”或“否”、或分級判斷的方式，不 太可能達(dá)到“完整、客觀”地報(bào)告審核結(jié)果的目的。對于一個(gè)完整的管理體系體系的審核，至少（不限于）在下述方面宜采用文字表述的方式，客觀地評價(jià)過程的符合性和有效性： （ 1）質(zhì)量目標(biāo)的建立、質(zhì)量管理體系的策劃及體系在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方面的有效性； （ 2）管理體系和績效中與遵守法律法規(guī)有關(guān)的方面； （ 3）人力和設(shè)施資源的提供； （ 4）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)各過程的控制（注：可不含監(jiān)視和測量裝臵的控制）； （ 5）不合格品控制，特別是交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品； （ 6）投訴的處理； （ 7）內(nèi)審和管理評審； （ 8）改進(jìn)活動(dòng) 的策劃和實(shí)施。 2) 重要的正、反兩方面的審核證據(jù)和（或）觀察總結(jié) 宜突出那些能夠綜合判斷體系有效性的重要審核證據(jù)和（或）觀察總結(jié)。例如（不限于）： （ 1） 表明產(chǎn)品質(zhì)量水平的質(zhì)量目標(biāo) /指標(biāo)、現(xiàn)狀； （ 2） 重要的顧客反饋信息，包括顧客投訴； （ 3） 證實(shí)組織滿足適用的法律、法規(guī)要求的主要證據(jù)； （ 4） 組織在產(chǎn)品、過程、體系改進(jìn)方面的主要證據(jù)； （ 5） 其他能夠標(biāo)明組織質(zhì)量信譽(yù)、水平，反映組織運(yùn)作特點(diǎn)的信息。 3) 對不符合項(xiàng)的說明 ,包括不符合的數(shù)量及分布情況。 對于監(jiān)督 審核，審核報(bào)告宜至少包括： 1) 前述條款 的 2）、 3）中的適用內(nèi)容。 2) CNASCC01 中所要求的 8 個(gè)方面的內(nèi)容評價(jià)或描述，包括： （ 1） 內(nèi)部審核和管理評審； （ 2） 對上次審核中確定的不符合采取的措施； （ 3） 投訴的處理； （ 4） 管理體系在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)方面的有效性； （ 5） 改進(jìn)活動(dòng)的策劃和實(shí)施； （ 6） 持續(xù)的運(yùn)作控制； （ 7） 與以往審核結(jié)果的比較； （ 8） 任何變更； （ 9） 認(rèn)證標(biāo)志的使用，其他對認(rèn)證資格的引用。 審核結(jié)論 通常情況下 ，審核報(bào)告中宜包括以下方面的結(jié)論性意見： 1) 受審核的質(zhì)量管理體系是否符合認(rèn)證要求； 2) 是否具備提供合格產(chǎn)品的能力； 3) 能否推薦獲得 /保持認(rèn)證。 附錄 附錄 1：質(zhì)量管理體系認(rèn)證 初次認(rèn)證審核報(bào)告提綱及示例 附錄 2：質(zhì)量管理體系認(rèn)證 監(jiān)督審核報(bào)告提綱及示例 CNASTRC001:2020 第 7頁 共 13 頁 發(fā)布日期 :2020年 3月 12 日 附錄 1 質(zhì)量管理體系認(rèn)證 初次認(rèn)證審核報(bào)告提綱及示例 審核委托方： XXXXX 認(rèn)證公司 受審核方 ： XXXXXXXXX 公司 一、組織的一般信息 說明：為保持與 CNASCC01:20 GB/T190112020 的一致性，本技術(shù)報(bào)告 正文中沒有明確審核報(bào)告需包括此部分內(nèi)容。但通常情況下，認(rèn)證決定過程需了解組織例如以下方面的信息。 示例 ● 受審核方的地址： XX 市 XXXX 路 56 號， XX 市 XXX 路 65 號， ..。 ● 對體系起關(guān)鍵作用的人員清單： 總經(jīng)理： XXX，副總經(jīng)理（兼管理者代 表）： XXX， ..。 ● 主要的生產(chǎn) /服務(wù)提供設(shè)施： XXXXM3 高爐 X 座， XXX 噸轉(zhuǎn)爐 X 座，熱連軋 生產(chǎn)線 X 條， ..。 ● 基本的生產(chǎn) /業(yè)務(wù)流程： 煉鐵 — 煉鋼 — 精煉 — 連鑄 — 熱軋 ..。 ● 其他說明： XXXXXXXXX 公司為集團(tuán)性質(zhì)的企業(yè)，下屬 X 個(gè)子公司，列入審核范圍的 一分公司、二分公司 ..均為集團(tuán)公司的全資子公司。 二、審核范圍 說明：以下示例包括了正文 ）中（ 4）、（ 5）、（ 8）條款所要求的與審核范圍及審核活動(dòng)的實(shí)施地點(diǎn)有關(guān)的內(nèi)容。 示例 ● 產(chǎn)品和活動(dòng)范圍： A、 B、 C 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)； ● 場所名稱和地址： 總部及其職能部（室）， XX 市 XXXX 路 56 號； 一分公司， XX 市 XXX 路 65 號； 二分公司， XX 市 XXXX 路 72 號， ..。 ● 審核覆蓋的時(shí)期： 自 XXXX 年 X 月 X 日體系運(yùn)行以來。 注 1：受審核的活動(dòng)和過程、組織單元詳見“審核計(jì)劃”。 注 2：審核計(jì)劃所列范圍中包括 D 產(chǎn)品，經(jīng)核查，企業(yè)已不再生產(chǎn)該產(chǎn)品； 審核計(jì)劃中所列“三分公司”，正在停產(chǎn)改造，本次審核未覆蓋。 三、審核綜述 示例 ● 審核目的： 確定組織的質(zhì)量管理體系滿足 GB/T19001— 2020 標(biāo)準(zhǔn)的程度及能否被 推薦認(rèn)證注冊。 ● 審核準(zhǔn)則： GB/T19001— 2020 標(biāo)準(zhǔn)； CNASTRC001:2020 第 8頁 共 13 頁 發(fā)布日期 :2020年 3月 12 日 組織的質(zhì)量管理體系文件； 適用的法律法規(guī)要求。 ● 審核類型： 初次審核。 ● 審核組組成： 組長： XXX； 組員： XXX XXX ..。 ● 審核日期、計(jì)劃安排： 見“現(xiàn)場審核計(jì)劃”。 ● 受審核方接受審核的主要人員： 見“首、末次會議簽到表”和“審核記錄表” ● 審核計(jì)劃的完成情況： 說明：下述示例包括了正文 /1）中（ 9）、（ 10）條款所要求的內(nèi)容。 除“本附錄條款二中注 2”及下述注 注 2所述的情況，審核組完成了確定范圍內(nèi)全部內(nèi)容的審核，并達(dá)到了預(yù)期的審核目的。 注 1： A 產(chǎn)品投產(chǎn)僅 3 個(gè)月，可供評審的樣本量不足，下次審核重點(diǎn)關(guān)注。 注 2： XX 生產(chǎn)工序所涉及的區(qū)域，由于保 密原因，限制審核組進(jìn)入。審核組重點(diǎn)評審了企業(yè)對該過程的能力分析及
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