【正文】 3）管理性內(nèi)容 （ 1） 糾正措施驗(yàn)證方面的安排，適用時(shí)，其他后續(xù)活動(dòng)的安排； （ 2） 審核報(bào)告的編制和審批人員； （ 3） 保密聲明； （ 4） 審核報(bào)告的分發(fā)清單； （ 5） 其他，如：審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見；解釋與末次會(huì)議上提供給受審核方信息的任何差異。 審核范圍 依據(jù) GB/T190112020 的解釋，審核范圍通常包括對(duì)活動(dòng)和過(guò)程、組織單元實(shí)際地理位臵以及審核所覆蓋時(shí)期的描述。以下針對(duì)審核范圍所包括的幾項(xiàng)內(nèi)容，以及實(shí)際操作中需要注意的問(wèn)題給出進(jìn)一步的說(shuō)明。此處要求的活動(dòng)和過(guò)程應(yīng)是更為詳盡的描述，而“ XX產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)”，宜視為對(duì)被審核的“活動(dòng)和過(guò)程”的概要描述。 2）組織單元及其所在位臵 對(duì)被審核的活動(dòng)和過(guò)程負(fù)有職責(zé)的組織單元及其所在的地理位臵決定了現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的區(qū)域范圍和地點(diǎn)。實(shí)際操作中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： （ 1） 對(duì)于初次認(rèn)證審核，需清楚地描述申請(qǐng)認(rèn)證的管理體系所覆蓋的全部組織單元 /場(chǎng)所的名稱及其所 在的地理位臵，特別是承擔(dān)與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程職責(zé)相關(guān)的組織單元及其所在的地理位臵。通常情況下，這部分場(chǎng)所的過(guò)程和活動(dòng)，大多是影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵過(guò)程和 活動(dòng)。 3）審核覆蓋的時(shí)期 被審核的活動(dòng)和過(guò)程發(fā)生的時(shí)間范圍。審核報(bào)告中應(yīng)說(shuō)明實(shí)際審核所覆蓋的時(shí)期。 審核計(jì)劃的完成及審核目的實(shí)現(xiàn)情況 審核報(bào)告宜包括涉及以下內(nèi)容的簡(jiǎn)要總結(jié)或評(píng)述： 1）實(shí)施的審核是否完成了審核計(jì)劃中所規(guī)定的內(nèi)容； 2） 適用時(shí)，審核中遇到的不確定因素和（或）障礙。審核中遇到的可能影響審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙可能包括： （ 1） 審核過(guò)程中審核人員身體不適，導(dǎo)致的審核不充分； （ 2） 某個(gè)過(guò)程，特別是影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵過(guò)程，可供評(píng)審的樣本量不足； （ 3） 雙方配合不好，影響到審核的效率和充分性； （ 4） 事先對(duì)受審核方的過(guò)程 /規(guī)模 /復(fù)雜程度 /場(chǎng)所分布情況了解不充分，導(dǎo)致的審核資源配備不足； （ 5） 由于某種原因，如出于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密的考慮或?qū)徍酥杏龅讲豢煽沽ΓF(xiàn)場(chǎng)審核未覆蓋計(jì)劃中所列的某個(gè)或某些組織單元 /場(chǎng)所、過(guò)程； （ 6） 其他。盡管如此，二階段現(xiàn)場(chǎng)審核中仍有可能遇到影響審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙。 審核發(fā)現(xiàn) 此部分為審核報(bào)告的核心內(nèi)容。 注：需要說(shuō)明的是：本技術(shù)報(bào)告提倡“過(guò)程方法”審核，并鼓勵(lì)圍繞質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程收集和記錄審核證據(jù)。 評(píng)價(jià)結(jié)果完全采用“是”或“否”、或分級(jí)判斷的方式，不 太可能達(dá)到“完整、客觀”地報(bào)告審核結(jié)果的目的。 2) 重要的正、反兩方面的審核證據(jù)和（或）觀察總結(jié) 宜突出那些能夠綜合判斷體系有效性的重要審核證據(jù)和（或）觀察總結(jié)。 3) 對(duì)不符合項(xiàng)的說(shuō)明 ,包括不符合的數(shù)量及分布情況。 2) CNASCC01 中所要求的 8 個(gè)方面的內(nèi)容評(píng)價(jià)或描述，包括： （ 1） 內(nèi)部審核和管理評(píng)審； （ 2） 對(duì)上次審核中確定的不符合采取的措施； （ 3） 投訴的處理； （ 4） 管理體系在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)方面的有效性； （ 5） 改進(jìn)活動(dòng)的策劃和實(shí)施； （ 6） 持續(xù)的運(yùn)作控制； （ 7） 與以往審核結(jié)果的比較； （ 8） 任何變更； （ 9） 認(rèn)證標(biāo)志的使用，其他對(duì)認(rèn)證資格的引用。 附錄 附錄 1：質(zhì)量管理體系認(rèn)證 初次認(rèn)證審核報(bào)告提綱及示例 附錄 2：質(zhì)量管理體系認(rèn)證 監(jiān)督審核報(bào)告提綱及示例 CNASTRC001:2020 第 7頁(yè) 共 13 頁(yè) 發(fā)布日期 :2020年 3月 12 日 附錄 1 質(zhì)量管理體系認(rèn)證 初次認(rèn)證審核報(bào)告提綱及示例 審核委托方： XXXXX 認(rèn)證公司 受審核方 ： XXXXXXXXX 公司 一、組織的一般信息 說(shuō)明：為保持與 CNASCC01:20 GB/T190112020 的一致性，本技術(shù)報(bào)告 正文中沒有明確審核報(bào)告需包括此部分內(nèi)容。 示例 ● 受審核方的地址： XX 市 XXXX 路 56 號(hào)， XX 市 XXX 路 65 號(hào)， ..。 ● 主要的生產(chǎn) /服務(wù)提供設(shè)施： XXXXM3 高爐 X 座， XXX 噸轉(zhuǎn)爐 X 座，熱連軋 生產(chǎn)線 X 條， ..。 ● 其他說(shuō)明： XXXXXXXXX 公司為集團(tuán)性質(zhì)的企業(yè)，下屬 X 個(gè)子公司，列入審核范圍的 一分公司、二分公司 ..均為集團(tuán)公司的全資子公司。 示例 ● 產(chǎn)品和活動(dòng)范圍： A、 B、 C 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)； ● 場(chǎng)所名稱和地址： 總部及其職能部（室）， XX 市 XXXX 路 56 號(hào)； 一分公司， XX 市 XXX 路 65 號(hào)； 二分公司， XX 市 XXXX 路 72 號(hào)， ..。 注 1：受審核的活動(dòng)和過(guò)程、組織單元詳見“審核計(jì)劃”。 三、審核綜述 示例 ● 審核目的： 確定組織的質(zhì)量管理體系滿足 GB/T19001— 2020 標(biāo)準(zhǔn)的程度及能否被 推薦認(rèn)證注冊(cè)。 ● 審核類型： 初次審核。 ● 審核日期、計(jì)劃安排： 見“現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃”。 除“本附錄條款二中注 2”及下述注 注 2所述的情況，審核組完成了確定范圍內(nèi)全部?jī)?nèi)容的審核，并達(dá)到了預(yù)期的審核目的。 注 2： XX 生產(chǎn)工序所涉及的區(qū)域，由于保 密原因，限制審核組進(jìn)入。 ● 對(duì)審核技術(shù)、方法和樣本的說(shuō)明： ★ 現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核組與企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了座談，并隨機(jī)選擇了部分有代表性的崗位，與崗位人員進(jìn)行了面談。 四、對(duì)受審核方質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià) ● 審核發(fā)現(xiàn) 說(shuō)明：表述此部分內(nèi)容可選的方式較多，以下給出兩種表述方式的示例， 供參考。 示例 標(biāo)準(zhǔn)要求 運(yùn)行結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)要求符合性的簡(jiǎn)要評(píng)述 /判斷 總則 質(zhì)量管理體系文件包括：質(zhì)量手冊(cè)（ 2 版 /0 改）、程序文件 XX 份，作業(yè)文件 XX 份；在企業(yè)的中、長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃及年度經(jīng)營(yíng)計(jì)