證券投資學第六章證券交易概述(編輯修改稿)
2024-08-28 17:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 虧損，或雖恢復上市但年度報告出現(xiàn)虧損。 證券上市的終止與證券上市的暫停既有區(qū)別又有聯(lián)系。 共同之處： 兩者的表現(xiàn)都是上市證券停止交易活動。當導致上市暫停的原因造成嚴重后果或在法定期間內(nèi)未來消除暫停原因時，可導致證券上市的終止。因此，上市終止是一定條件下上市暫停的繼續(xù)性后果。 區(qū)別： 證券上市的暫停，在具備法定條件時，可 恢復證券上市 交易，而證券上市終止則必須在符合上市條件并具有持續(xù)經(jīng)營能力的前提下，申請再次上市。 第二節(jié) 證券交易原則、種類與方式 一、證券交易及其原則 定義： 證券交易 指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。 證券交易的 特征 ： 流動性、收益性、風險性。 證券交易 原則 ： 公開、公正、公平。 公開 （信息公開）原則 指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。 通常包括兩方面： 證券信息初期披露 和 持續(xù)披露 。 公平 原則 指參與交易的各方應當獲得平等的機會。 公正 原則 指證券監(jiān)督管理部門在公開、公平的基礎上 ,應公正地對待證券交易的參與各方以及處理證券交易事務。 二、證券交易種類 股票交易 債券及其回購交易 基金交易 可轉(zhuǎn)換債券交易 （續(xù)） 認股權(quán)證交易 （認購與認沽、股本與備兌權(quán)證） 金融期貨交易 金融期權(quán)交易 存托憑證交易（ DR） 三、證券交易方式 按證券交易完成交割期限及運作方式不同分為： 現(xiàn)貨交易 遠期交易 期貨交易和期權(quán)交易 按交易付款資金的來源分為： 現(xiàn)金交易 信用交易 （ 保證金交易 ） 根據(jù)交易價格形成方式的不同可分為： 做市商交易 (dealer trading) 競價交易 (auction trading) 根據(jù)證券交易場所的不同分為： 場內(nèi) 交易 場外 交易 按交易采用方法不同分為： 柜臺 （ 遞單 ） 委托 電話委托交易 網(wǎng)上交易等方式 第三節(jié) 證券交易市場 證券交易市場 也稱 二級市場、次級市場 指對已發(fā)行的證券進行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場。
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