【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 　　【解析】選項(xiàng)A：上市公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元?！　?，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（　?。！　　　　　　　　　　敬鸢浮緽CD　　【解析】選項(xiàng)A：股本總額只要不少于3000萬(wàn)元即可?！　　蹲C券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)就下列事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)的有（　?。??！　　　　⒒鹜泄苋说膱?bào)酬標(biāo)準(zhǔn)　　　　　　【答案】CD　　【解析】基金份額持有人大會(huì)就下列事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)：（1）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；（2）更換基金管理人或者基金托管人；（3）提前終止基金合同?！　。瑢儆趪?guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（　?。??！　?，轉(zhuǎn)讓其所持甲公司的股票　　%股份的丁證券公司，第3個(gè)月轉(zhuǎn)讓其所持丙公司的股票　　，在收購(gòu)行為完成后的第8個(gè)月，轉(zhuǎn)讓其所購(gòu)股票的三分之一　　%的股東，將其持有的庚公司股票在買(mǎi)入后4個(gè)月內(nèi)賣(mài)出　　【答案】ACD　　【解析】（1）上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；（2）證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制；（3）收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的“12個(gè)月內(nèi)”不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬?）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入。　　，凡發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告，披露事件內(nèi)容，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項(xiàng)中，屬于重大事件的有（　?。?。　　　　　　　　　　【答案】ABCD　　【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件?！　?。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無(wú)相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有（　?。?。　　　　%股份且為甲公司經(jīng)理之弟的張某　　%股份且持有乙公司4%股份的王某　　%股份的李某　　【答案】ABD　　【解析】（1）選項(xiàng)A：投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；（2）選項(xiàng)B：持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；（3）選項(xiàng)C：持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份；（4）選項(xiàng)D：在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份?！　?，下列各項(xiàng)中，適用簡(jiǎn)易程序免除發(fā)出要約收購(gòu)方式增持股份的事項(xiàng)有（　　）?！　　　?的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%　　%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位　　%　　【答案】ACD　　【解析】選項(xiàng)B：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的2%。 ，經(jīng)營(yíng)酒類(lèi)產(chǎn)品，總資產(chǎn)1200萬(wàn)元，總負(fù)債200萬(wàn)元。現(xiàn)公司股東會(huì)做出以下決定，請(qǐng)判斷其哪些決定是不符合法律規(guī)定的？　　，與乙公司組成合伙企業(yè)　　　　　　　　【答案】AC　　【解析】公司轉(zhuǎn)投資對(duì)象僅限于有限責(zé)任公司和股份有限公司，并且以該出資額為限對(duì)所投資公司承擔(dān)責(zé)任，也就是說(shuō)不能因投資而承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，所以公司不能投資于合伙企業(yè)。因此答案A的敘述是錯(cuò)誤的；另外公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。答案B的敘述是正確的；　　根據(jù)《證券法》公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）款：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元；所以該公司不具備凈資產(chǎn)的條件，只有1000萬(wàn)元，所以答案C敘述錯(cuò)誤　　公司減資后的注冊(cè)資本不得低于法定的最低限額。D答案減資后仍然高于法定的最低資本要求3萬(wàn)元，所以D答案的敘述正確，不選?！　?，對(duì)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的要求有（ ）?！　　　　　　　　　　敬鸢浮緼D　　【解析】本題考涉及到增發(fā)股票。上市公司增發(fā)股票的一般條件之一是：上市公司的現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。　?。? ）?！　　　　　?以上　　，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載　 【答案】ABD　 【解析】本題涉及到股票上市交易條件。C選項(xiàng)正確的說(shuō)法是：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上?！　?，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有（ ）?！　?，嚴(yán)重影響證券交易　　　　，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票，操縱該股票交易價(jià)格　　，在該信息公開(kāi)前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人　　【答案】ABCD　　【解析】本題涉及到禁止的證券交易行為。A選項(xiàng)屬于制造虛假信息行為；B選項(xiàng)屬于欺詐客戶行為；C選項(xiàng)屬于操縱市場(chǎng)行為；D選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為。（三）判斷題：，只要股東在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓法律效力。（ ）　　【答案】√　　【解析】本題涉及到證券轉(zhuǎn)讓的方式。記名股票的轉(zhuǎn)讓要背書(shū)，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓只要交付。但是公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓。　　，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（?。　　敬鸢浮俊獭　　窘馕觥勘绢}涉及到的是上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股的條件。表述符合法律規(guī)定。　　《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款的，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，應(yīng)先繳納罰款。（?。　　敬鸢浮俊　　窘?