證券投資學(xué)第六章證券交易概述(參考版)
2025-08-04 17:29本頁(yè)面
【正文】 證券交易場(chǎng)所允許會(huì)員在 至少保留一個(gè) 席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，席位受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員。 取得 特別席位 ，必須具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)許可證。 按席位經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)不同： 代理席位 自營(yíng)席位 （二）交易席位獲取與轉(zhuǎn)讓 證券商參與證券交易，必須預(yù)先購(gòu)買席位，席位購(gòu)買后只能轉(zhuǎn)讓，不能撤銷 。 ① 有形席位屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤； ② 無(wú)形席位屬場(chǎng)外報(bào)盤。 隨著通訊與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，證券交易方式與交易席位的形式也發(fā)生了很大變化。 四、證券交易所交易席位 證券交易席位 原指交易所交易大廳中的進(jìn)行交易的座位（位置）。 會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)均在交易所章程中明確規(guī)定。 入場(chǎng)交易必須取得 會(huì)員資格 。 有人將其稱之為 三板市場(chǎng) 。但這些產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)并未被政府認(rèn)可。 此外， 1993年前后，全國(guó)各地都在爭(zhēng)取開辦地方性的股票交易市場(chǎng)（產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)）。 NET市場(chǎng)簡(jiǎn)稱全國(guó)證券電子交易系統(tǒng) ,是由人行、人保、五大銀行及華夏、國(guó)泰、南方三家證券公司聯(lián)合出資組建的法人股交易市場(chǎng)，由國(guó)務(wù)院主管部門于 1993年 4月批準(zhǔn)設(shè)立。 STAQ市場(chǎng)簡(jiǎn)稱全國(guó)證券市場(chǎng)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，依托全國(guó)電子結(jié)算系統(tǒng)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。 仍處于萌芽狀態(tài)。 第四市場(chǎng)： 投資者直接進(jìn)行證券交易、不通過(guò)中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)。原屬于柜臺(tái)市場(chǎng)范圍，近年來(lái)由于交易量增大、地位提高，很多人將其視為獨(dú)立的市場(chǎng)。 交易對(duì)象主要是公開發(fā)行而未在交易所上市的證券 (原包括上市證券 )。 場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括： 柜臺(tái)市場(chǎng) (OTC)： 也稱 店頭市場(chǎng) ，主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有時(shí)泛稱場(chǎng)外交易市場(chǎng)。 二、場(chǎng)外交易市場(chǎng) 指證券交易所外的其他交易場(chǎng)所。 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)中最重要、最集中的交易市場(chǎng)。 一、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng) 即證券交易所市場(chǎng)。 二、證券交易種類 股票交易 債券及其回購(gòu)交易 基金交易 可轉(zhuǎn)換債券交易 （續(xù)） 認(rèn)股權(quán)證交易 （認(rèn)購(gòu)與認(rèn)沽、股本與備兌權(quán)證） 金融期貨交易 金融期權(quán)交易 存托憑證交易（ DR） 三、證券交易方式 按證券交易完成交割期限
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