證券投資學(xué)第六章證券交易概述-資料下載頁
2025-08-01 17:29本頁面
【正文】 入場交易必須取得 會員資格 。 上海證券交易所與深圳證券交易所均對會員資格做出了具體規(guī)定。 會員的權(quán)利與義務(wù)均在交易所章程中明確規(guī)定。 對于不履行義務(wù)的會員，如違反交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則或法律法規(guī)規(guī)定，交易所有權(quán)給予警告、罰款、通報(bào)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的，有權(quán)給予暫停其場內(nèi)交易、取消會員資格、移送證券監(jiān)管機(jī)關(guān)處理的處罰。 四、證券交易所交易席位 證券交易席位 原指交易所交易大廳中的進(jìn)行交易的座位（位置）。 證券交易席位實(shí)質(zhì)上是一種 交易資格 ，是證券商在交易所從事代理與自營業(yè)務(wù)的資格。 隨著通訊與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，證券交易方式與交易席位的形式也發(fā)生了很大變化。 （一）交易席位 種類： 按報(bào)盤方式不同： 有形席位與無形席位。 ① 有形席位屬場內(nèi)報(bào)盤； ② 無形席位屬場外報(bào)盤。 按席位經(jīng)營證券種類不同： 普通席位 （又稱 A股席位 ，可進(jìn)行 A種股票、國債、債券、基金等買賣）； 特別席位 （ B股席位 ）。 按席位經(jīng)營業(yè)務(wù)不同： 代理席位 自營席位 （二）交易席位獲取與轉(zhuǎn)讓 證券商參與證券交易，必須預(yù)先購買席位，席位購買后只能轉(zhuǎn)讓，不能撤銷 。 取得 普通席位 有兩個(gè)條件：一是具備會員資格；二是必須繳納足夠的席位費(fèi)。 取得 特別席位 ，必須具有中國證監(jiān)會的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)許可證。另外，境外特許經(jīng)紀(jì)商（非會員）可取得特別席位。 證券交易場所允許會員在 至少保留一個(gè) 席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，席位受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會員。 證券交易價(jià)格 相關(guān)內(nèi)容參見第三章 參考書目 【 1】 沈沛 .證券信用交易制度研究 .北京：中國金融出版社， 2022： 68－ 85. 【 2】 吳林祥 .證券交易制度分析 .上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社， 2022： 25－ 40. 【 3】 王爽 .證券交易案例 .北京：中國人民大學(xué)出版社， 2022： 32－ 42. 復(fù)習(xí)思考題 什么是中國證券上市的特別處理、暫停及終止上市（退市制度）？ 證券交易所會員資格的限定條件有哪些？ 證券交易價(jià)格有哪些特點(diǎn)？ 證券交易的種類有哪些？ THE END！ 你學(xué)到了什么？
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