第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)-資料下載頁(yè)
2025-10-15 14:01本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為；開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行。例題1：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券；幣為計(jì)價(jià)的債券。，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的證券。生產(chǎn)品交易的，可不受自營(yíng)清單的限制。交易品種、價(jià)格。業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。例題2：證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為?；虿僮魇д`而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30％。5％，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。的類(lèi)別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。
【正文】 答案： ABC 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 一、監(jiān)管措施 （一）專(zhuān)設(shè)賬戶(hù)、單獨(dú)管理； 條例實(shí)行： 2020年 6月 1 自營(yíng)賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù) 3個(gè)交易日 報(bào)交易所備案 （二）證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告； 每月、每半年、每年 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)送自營(yíng)狀況，并且每年報(bào)送 年檢報(bào)告 。 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管； 證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司相關(guān)資金來(lái)源進(jìn)行定期或不定期檢查， 對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司將進(jìn)行調(diào)查 可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查（ 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所 ） 資料保存 20年 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)等其他必要的資料至少妥善保存 15年。 答案：錯(cuò)（ 20年） 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （四）證券交易所監(jiān)管的主要措施。 1．要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。 2．檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格。 3．要求會(huì)員 按月 編制 庫(kù)存證券報(bào)表 ，并于 次月 5日前 報(bào)送 證券交易所 。 4．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 備案。 5．每年 6月 30和 12月 31日過(guò)后 的 30日內(nèi) ，向 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，等等。 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （五）禁止內(nèi)幕交易的主要措施 加強(qiáng)自律管理（第四點(diǎn)注意） （ 1）思想上提高認(rèn)識(shí) （ 2） 服務(wù)人員與決策人員分離 。 （ 3）嚴(yán)格保密紀(jì)律。 （ 4）加強(qiáng)員工內(nèi)部管理， 嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票 ，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。 加強(qiáng)監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施 日常監(jiān)督管理 的內(nèi)容不包括（ ）。 A．要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理 B．檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格 C．要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表 D．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證券交易所備案 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 答案： CD 解析： C項(xiàng)應(yīng)為要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表； D項(xiàng)應(yīng)為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 崇德尚學(xué) 精藝篤行 二、法律責(zé)任 （一） 《 證券公司監(jiān)管理?xiàng)l例 》 的有關(guān)規(guī)定 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的 證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （二） 《 證券法 》 的有關(guān)規(guī)定 內(nèi)幕交易 操縱市場(chǎng) 證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的 4．證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （三） 《 刑法 》 的有關(guān)規(guī)定 內(nèi)幕交易，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。 操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行
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