第六章證券自營業(yè)務(wù)-資料下載頁
2024-10-24 14:01本頁面
【導(dǎo)讀】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點；掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。有價證券，以獲取盈利的行為。證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為；開設(shè)的證券賬戶中進行。例題1：下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券；幣為計價的債券。，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)銷售的證券。生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。交易品種、價格。業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。例題2：證券公司董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為?；虿僮魇д`而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％。5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。
【正文】 答案： ABC 第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 一、監(jiān)管措施 （一）專設(shè)賬戶、單獨管理； 條例實行： 2020年 6月 1 自營賬戶自開戶 3個交易日 報交易所備案 （二）證券公司自營情況的報告； 每月、每半年、每年 向中國證監(jiān)會、交易所報送自營狀況，并且每年報送 年檢報告 。 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （三）中國證監(jiān)會的監(jiān)管； 證監(jiān)會對證券公司相關(guān)資金來源進行定期或不定期檢查， 對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國家有關(guān)法規(guī)的證券公司將進行調(diào)查 可聘請中介機構(gòu)進行核查（ 會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所 ） 資料保存 20年 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊等其他必要的資料至少妥善保存 15年。 答案：錯（ 20年） 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （四）證券交易所監(jiān)管的主要措施。 1．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。 2．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。 3．要求會員 按月 編制 庫存證券報表 ，并于 次月 5日前 報送 證券交易所 。 4．對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報 中國證監(jiān)會 備案。 5．每年 6月 30和 12月 31日過后 的 30日內(nèi) ，向 中國證監(jiān)會 報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況，等等。 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （五）禁止內(nèi)幕交易的主要措施 加強自律管理（第四點注意） （ 1）思想上提高認(rèn)識 （ 2） 服務(wù)人員與決策人員分離 。 （ 3）嚴(yán)格保密紀(jì)律。 （ 4）加強員工內(nèi)部管理， 嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票 ，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。 加強監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施 日常監(jiān)督管理 的內(nèi)容不包括（ ）。 A．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理 B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格 C．要求會員按季編制庫存證券報表 D．對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報證券交易所備案 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 答案： CD 解析： C項應(yīng)為要求會員按月編制庫存證券報表； D項應(yīng)為報中國證監(jiān)會備案 崇德尚學(xué) 精藝篤行 二、法律責(zé)任 （一） 《 證券公司監(jiān)管理條例 》 的有關(guān)規(guī)定 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的 證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （二） 《 證券法 》 的有關(guān)規(guī)定 內(nèi)幕交易 操縱市場 證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的 4．證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （三） 《 刑法 》 的有關(guān)規(guī)定 內(nèi)幕交易，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。 操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行
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