中國石化公司內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)流程匯總115(編輯修改稿)
2025-07-25 21:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 事會、監(jiān)事會、總裁班子構(gòu)成的公司治理結(jié)構(gòu)。并進一步致力于內(nèi)部結(jié)構(gòu)緊密化，完善上、中、下游一體化產(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。股份公司董事會授權(quán)董事長決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)、分支機構(gòu)的設(shè)置。 董事會及其下設(shè)的審計委員會股份公司章程明確規(guī)定了董事會的職權(quán)、性質(zhì)、董事會議事規(guī)則及授權(quán)。公司提名董事會及其下設(shè)的審計委員會成員時，充分考慮了以下因素：成員的經(jīng)驗；相對于管理層的獨立性；外部董事的比例；其成員參與管理的程度；所采取措施的適宜性；對管理層提出問題的深度和廣度；成員與內(nèi)部、外部審計人員之間的關(guān)系。 責(zé)任分配與授權(quán)管理股份公司實行不相容職務(wù)、崗位分離制度。遵循互相制約、權(quán)力分割、稽核對證等原則，關(guān)鍵崗位的設(shè)置體現(xiàn)了不相容職務(wù)分離原則，使不同崗位真正起到相互制約、相互監(jiān)督的作用。股份公司嚴(yán)格實行授權(quán)管理，通過頒布“中國石油化工股份有限公司權(quán)限指引”，在采購、成本、費用支出、銷售、資金、資本支出、資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、合并報表、重大事項、信息、生產(chǎn)運行、安全環(huán)保、稅務(wù)管理、合同管理15個方面，明確從股東大會到董事會、董事長、總裁班子、總部各職能部門與事業(yè)部到分公司各層面的授權(quán)原則與權(quán)限劃分標(biāo)準(zhǔn)。 激勵與約束股份公司執(zhí)行激勵與約束相結(jié)合的人力資源政策，不斷完善員工招聘與選拔的原則及操作程序；對員工進行企業(yè)文化和道德價值觀的導(dǎo)向培訓(xùn)；對違反員工守則的一切行為，制訂紀(jì)律約束與處罰措施；對業(yè)績良好的員工，制訂具有獎勵和激勵作用的報酬計劃；根據(jù)階段性的業(yè)績評價結(jié)果，對員工予以指導(dǎo)和獎罰。 反舞弊機制監(jiān)督渠道：對外建立供應(yīng)商、客戶投訴熱線，通過電視、報紙等媒體，公布投訴熱線電話，鼓勵股份公司利益相關(guān)者對股份公司內(nèi)部員工的違規(guī)違紀(jì)行為、影響股份公司形象的其他行為進行舉報和投訴；對內(nèi)設(shè)立員工投訴信箱，方便每一位員工對發(fā)現(xiàn)的違反股份公司內(nèi)控制度的行為及其他違法違紀(jì)行為進行舉報和投訴。通過建立全方位內(nèi)外部監(jiān)督渠道，促進法律法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的有效遵循。監(jiān)察工作機制：監(jiān)察部門為內(nèi)外部監(jiān)察的歸口管理部門，負責(zé)制定內(nèi)外部監(jiān)察處理工作程序和處理標(biāo)準(zhǔn)，明確各類內(nèi)外部監(jiān)督的相關(guān)責(zé)任部門。監(jiān)察部門定期對各類舉報、投訴進行收集和分類，下達《監(jiān)察建議書》，責(zé)成相關(guān)責(zé)任部門限期落實或處理。各相關(guān)責(zé)任部門在接到《監(jiān)察建議書》后，按照規(guī)定程序進行調(diào)查、落實，提出落實結(jié)果及處理意見，在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)察部門反饋。監(jiān)察部門按規(guī)定程序?qū)徟?，最終下達處理意見或整改意見。監(jiān)察懲處標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)察部門按照有關(guān)規(guī)定，制定內(nèi)外部監(jiān)察懲處標(biāo)準(zhǔn)。對存有各類內(nèi)部不規(guī)（法）行為的員工，分別給予通報批評、扣發(fā)獎金、降級（撤職）、解除勞動合同及移交司法機關(guān)等處理；對存有各類不規(guī)（法）行為的外部商戶，實行“黑名單”制，分別給予警告、禁止交易往來、取消資源網(wǎng)絡(luò)成員資格，直至移交司法機關(guān)等處理。2 內(nèi)部風(fēng)險評價機制可能導(dǎo)致股份公司未能實現(xiàn)預(yù)期戰(zhàn)略目標(biāo)的重大風(fēng)險包括：國內(nèi)及國際同行的競爭，政府行業(yè)監(jiān)管政策變動，國際原油價格波動，石油和石化市場周期性變化，營運風(fēng)險，資產(chǎn)管理風(fēng)險和自然災(zāi)害的威脅。股份公司建立了適當(dāng)?shù)膬?nèi)部風(fēng)險評價機制?？偛扛髀毮懿块T、各事業(yè)部和各分公司針對內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程，配備專門部門或負責(zé)人定期分析及記錄潛在風(fēng)險的變化。在經(jīng)過適當(dāng)監(jiān)督授權(quán)后，預(yù)先或及時調(diào)整內(nèi)部控制程序或?qū)嵤┘殑t，及時通知受其影響者，正確處理新增或過去未加控制的風(fēng)險。3 全面預(yù)算管理，嚴(yán)格預(yù)算控制股份公司推行以市場為導(dǎo)向，以公司發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，全面綜合業(yè)務(wù)流、資金流、信息
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