中國(guó)石化公司內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)流程匯總14(編輯修改稿)
2025-07-22 01:51 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 期貨交易場(chǎng)所國(guó)家審批文件√存貨3. 授權(quán)交易員交易經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：未按保值方案和交易指令進(jìn)行交易，或未分散風(fēng)險(xiǎn)，造成損失，影響財(cái)務(wù)報(bào)告。，向經(jīng)授權(quán)的交易員下達(dá)口頭交易指令。交易員收到指令后，立即重復(fù)指令并得到確認(rèn)，同時(shí)做好電話錄音等，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分散原則與經(jīng)批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司或紙貨交易對(duì)手洽談合同。聯(lián)合石化業(yè)務(wù)經(jīng)辦境外交易員6成交結(jié)果通知單√存貨經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：未及時(shí)反饋成交結(jié)果，導(dǎo)致管理信息失真。 聯(lián)合石化保值交易員執(zhí)行完操作指令后，于當(dāng)日將成交結(jié)果以書(shū)面或口頭方式通知聯(lián)合石化相關(guān)部門(mén)業(yè)務(wù)人員。聯(lián)合石化5成交結(jié)果通知單經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：未按規(guī)定編制和反饋交易明細(xì)表，導(dǎo)致管理信息失真。，應(yīng)不遲于第二個(gè)工作日書(shū)面向相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)報(bào)告（傳真）成交結(jié)果，填寫(xiě)交易明細(xì)表，包括交易時(shí)間、交易對(duì)手、品種、方向、數(shù)量、價(jià)位、計(jì)價(jià)期等內(nèi)容。相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)在一個(gè)工作日內(nèi)將書(shū)面確認(rèn)回傳至保值交易員并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制部備案。聯(lián)合石化5回傳確認(rèn)單4. 編制保值報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：頭寸變化未及時(shí)報(bào)告，導(dǎo)致管理信息失真。 聯(lián)合石化相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)在保值頭寸發(fā)生變化的第二個(gè)工作日編制保值報(bào)告，經(jīng)其部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)經(jīng)理班子和風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)。聯(lián)合石化3期（紙）貨統(tǒng)計(jì)表（日?qǐng)?bào)）
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