企業(yè)經(jīng)營者的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)(編輯修改稿)
2025-07-25 13:46 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 有企業(yè)的情況規(guī)定了貪污罪和挪用公款罪。因此，對于民企、外企當(dāng)中的貪污、挪用行為依照刑法是沒有辦法處理的。后來，針對這種情況規(guī)定了職務(wù)侵占罪和挪用資金罪。職務(wù)侵占罪、挪用資金罪與貪污罪、挪用公款罪的區(qū)別在于身份不同、對象不同，其身份不是國家工作人員，對象不是國有財(cái)產(chǎn)。刑法規(guī)定職務(wù)侵占罪和挪用資金罪無疑是非常必要的。但是值得注意的是，規(guī)定這兩種罪名之后，近些年來出現(xiàn)了一些不正常的傾向。我剛辦的一個(gè)案件，很殘酷。雙方都是私人投資者。先是一方將另一方舉報(bào)，把對方抓起來了，抓起來之后把資產(chǎn)拿回來，之后對方緩過勁來也去告狀，又把最初的舉報(bào)者抓了起來，判了重刑。雙方都找到了高層領(lǐng)導(dǎo)人的批示，法院沒辦法。這是很悲哀的。另外有一個(gè)案件也是。兩個(gè)人合作了10年，甲以侵占罪把乙告了，乙被關(guān)了兩年多，我費(fèi)了九牛二虎之力把乙救出來了，出來之后他氣還沒消就去告甲，甲也被抓了起來。乙又來找我，讓我?guī)兔θブ渭?，我沒同意，我說把你救出來就不錯(cuò)了，就別再去治別人了。這就是為了財(cái)產(chǎn)，為了利益，相互殘殺不擇手段。我親自辦過的夫妻之間把對方往死里整的案子就有3個(gè)。有一個(gè)10多年前很不錯(cuò)的集團(tuán)公司，妻子把丈夫弄進(jìn)去關(guān)了7年，我把丈夫救出來了。救出來以后，他能不報(bào)復(fù)嗎？他就開始報(bào)復(fù)，就想把妻子弄進(jìn)去。在7年期間，妻子把大部分的資產(chǎn)都折騰沒了，剩下的沒多少了。妻子跑到國外去了，現(xiàn)在孩子都20多歲了。多年夫妻呀！還有一個(gè)農(nóng)民，包工頭起家，開發(fā)房地產(chǎn)最后成為億萬富翁，發(fā)財(cái)之后夫妻之間發(fā)生糾紛且愈演愈烈，女的開始鬧離婚，離婚之后必然涉及財(cái)產(chǎn)分割，結(jié)果為了財(cái)產(chǎn)之爭，在離婚時(shí)，公安局沖進(jìn)法庭把女的抓走了，說她構(gòu)成職務(wù)侵占罪，后來被判了15年。然后她找到我，我?guī)退蛄?年官司，結(jié)果還不錯(cuò)，終于把妻子改判成無罪，救了出來。這一切都是為了財(cái)產(chǎn)。第三個(gè)案件是北京的，一個(gè)房地產(chǎn)商的第三任妻子是個(gè)舞蹈演員，后來鬧離婚，離婚協(xié)議都寫好了。后來妻子突然被抓起來，也定了個(gè)職務(wù)侵占罪，判了5年。這次我就沒救出來。大家想想，在資本積累過程當(dāng)中，有些人一下子發(fā)財(cái)變成了億萬富翁，把錢看得真是比命還重要，所以不惜把自己的配偶送上斷頭臺(tái)，更不要說是朋友了。這種問題雖然是民企當(dāng)中出現(xiàn)的，但是這種現(xiàn)象可以延伸到各個(gè)領(lǐng)域。我們的國企當(dāng)中也會(huì)出現(xiàn)類似的問題。為了經(jīng)濟(jì)利益或者推卸責(zé)任把對方拋出來送上法庭的也有很多。有時(shí)候明明是集體決策，如果承認(rèn)是集體決策，就要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)利益；如果不想承擔(dān)，就拋出一個(gè)替罪羊，說他是個(gè)人詐騙。有一個(gè)案件，民企和銀行簽了貸款兩億元融資協(xié)議，后來有一個(gè)多億沒有歸還，被抓起來了定為詐騙。其中很重要的問題是貸款有擔(dān)保，有擔(dān)保怎么會(huì)詐騙呢？擔(dān)保人當(dāng)時(shí)是有能力的呀。而且他貸款的一大部分錢都投入到了這個(gè)公司，是這個(gè)公司的股東。這個(gè)公司在深圳，那么只要這個(gè)公司承認(rèn)擔(dān)保就沒問題。我找到了這個(gè)公司的老總，第一次這個(gè)老總很熱情也很誠懇，說我們要救他。第二次去找他，老總變臉了。他不見我們，說擔(dān)保是假的，公章也是假的。其實(shí)我很清楚，經(jīng)過鑒定確實(shí)不是備案公章，但是他們公司有三枚章，早就包藏禍心了。這個(gè)案例提示我們要注意到一個(gè)很重要的問題，我們在跟他人形成法律文件的時(shí)候，一定要有法定代表人簽字。為什么外國人認(rèn)簽字不認(rèn)章呢，因?yàn)樘}卜章誰都可以刻，而且很多企業(yè)本身就備有兩枚印章，包藏禍心。我想認(rèn)賬，就蓋這個(gè)備案章，我想騙人，留下點(diǎn)埋伏，我就用另一個(gè)章蓋上，不簽字，出了問題就可以不認(rèn)賬。這類案件很多。所以，應(yīng)當(dāng)記住，沒有法定代表人簽字，或者法定代表人授權(quán)的人簽字，我絕對不與你辦事。在前面那個(gè)案例中，那個(gè)擔(dān)保的公司為了不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，矢口否認(rèn)擔(dān)保的真實(shí)性。我又沒辦法查到這個(gè)公章，結(jié)果這個(gè)人一審被判了死刑，而且是向金融機(jī)構(gòu)詐騙，能不判死刑嗎？后來我做了非常大的努力，二審搞了個(gè)折中，以非法吸收公眾存款罪判了他8年。還有一個(gè)很大的企業(yè)，與他人合作買國債賠了，這個(gè)國企老總沒法交待，就舉報(bào)合作方詐騙，把他抓了起來。當(dāng)事人講不是詐騙而是合作關(guān)系，但是合作的合同被公安機(jī)關(guān)拿走了，而舉報(bào)方否認(rèn)有合同。我找到了唯一能起證明作用的是舉報(bào)單位的老總和他簽訂合同的儀式的照片。按理說這個(gè)證據(jù)是有力度的，但是法院不予認(rèn)定，結(jié)果這個(gè)人被判了無期徒刑。因此，我想說的是，我們應(yīng)當(dāng)注意到這樣一種現(xiàn)象的存在，無論是民企、國企，在經(jīng)營活動(dòng)中都要處于一種高度警惕的戒備狀態(tài)，因?yàn)槟闵圆唤鋫渚腿菀椎暨M(jìn)去。為親友非法牟利罪是比較隱蔽的不太引人注意的，但又是比較容易發(fā)生的。這個(gè)罪也是新刑法補(bǔ)充的一個(gè)新罪名，是指企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人利用手中的權(quán)力把盈利的業(yè)務(wù)交給親友做。比如，你在某一個(gè)公司，你再讓親友搞一個(gè)同類的公司，你不給他錢他也不給你錢，卻可以通過業(yè)務(wù)合作雙方獲利，這是很容易做的一件事情。正因?yàn)槿绱?，刑法增加了這個(gè)罪名。有的人可能不明白，認(rèn)為我這算什么罪呀，我沒有拿他的錢，怎么會(huì)犯罪呢？這就可能會(huì)出現(xiàn)為了一點(diǎn)小利，不明不白地陷入犯罪的問題，到時(shí)候可能還覺得很委屈。但是法律確實(shí)有這樣的規(guī)定，這是我們要認(rèn)真把握和謹(jǐn)記的問題。案例四、吸納資金很容易犯罪有些人采取變相集資的方法吸取資金，這種做法是有原因的，因?yàn)槊駹I企業(yè)的資金問題確實(shí)很難解決。但是，這樣做又很容易觸犯這個(gè)罪名，而且這個(gè)罪的法律界限不夠清晰。非法吸收公眾存款罪的緣起是沈太福集資詐騙罪，從那以后刑法才規(guī)定了非法吸收公眾存款罪(又稱非法集資罪)。這有兩種情況：一種是非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，另一種是以非法占有為目的而非法吸收公眾存款，后者就成了集資詐騙罪。這是兩個(gè)不同的犯罪，集資詐騙罪的前提是非法吸收公眾存款。當(dāng)時(shí)立法的意圖是為了打擊破壞金融秩序的非法民間借貸行為?，F(xiàn)在這類行為的表現(xiàn)形式越來越復(fù)雜，有些人采取變相集資的方法吸取資金，這種做法是有原因的，因?yàn)槊駹I企業(yè)的資金問題確實(shí)很難解決，我們的政策也有問題，現(xiàn)在提出來要放開民營企業(yè)的融資渠道，我認(rèn)為是很有必要的。目前的問題是，在現(xiàn)行立法中對這個(gè)罪的構(gòu)成條件規(guī)定的并不是很清楚。比如，如果一個(gè)企業(yè)去向民間融資算不算是非法集資？金融機(jī)構(gòu)能不能構(gòu)成非法集資罪？我認(rèn)為至少金融機(jī)構(gòu)不能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)本身就有融資的業(yè)務(wù)范圍，它去融資怎么會(huì)是非法吸收公眾存款呢？它可能在吸收存款過程當(dāng)中有違法，但是不能從根本上說它是違法的。就像非法經(jīng)營和經(jīng)營違法的界限一樣，如果企業(yè)是有合法經(jīng)營權(quán)的，它在
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