國(guó)盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度(編輯修改稿)
2024-07-12 17:15 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 務(wù)投資決策委員會(huì)有關(guān)決議及授權(quán)之內(nèi)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)固定收益投資項(xiàng)目進(jìn)行審批。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 5 頁(yè) 共 10 頁(yè) （三）投資計(jì)劃的執(zhí)行。投資項(xiàng)目計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后由總經(jīng)理向投資部下達(dá)工作指令。投資操作人員根據(jù)項(xiàng)目與市 場(chǎng)情況制定具體的操作方案，規(guī)范地實(shí)施投資計(jì)劃。項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)做到操作、復(fù)核、核算分離，建立相互制約和監(jiān)督的運(yùn)作機(jī)制。投資操作人員需每日向投資部經(jīng)理報(bào)告項(xiàng)目操作進(jìn)展情況，以加強(qiáng)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。 （四）投資策略的調(diào)整。總經(jīng)理與投資部通過(guò)召開(kāi)定期和不定期的工作會(huì)議來(lái)研究市場(chǎng)變化，追蹤評(píng)估項(xiàng)目?jī)r(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)投資部認(rèn)為市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，投資計(jì)劃需進(jìn)行調(diào)整，或固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組認(rèn)為投資計(jì)劃需改變，投資部需提交投資計(jì)劃變更情況說(shuō)明報(bào)告，并重新制作投資項(xiàng)目計(jì)劃書，按前述程序逐級(jí)報(bào)批。 （五）項(xiàng)目總結(jié)。投資 計(jì)劃完成后，投資部需向總經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。 （六）投資部在執(zhí)行投資計(jì)劃時(shí)，每一環(huán)節(jié)、崗位都應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限做好必要的記錄工作。所有交易檔案由專人負(fù)責(zé)存檔，保存 15 年以上。 第三章 固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 賬戶管理 第十六條 固定收益證券自營(yíng)賬戶的管理部門是財(cái)務(wù)管理總部，使用部門是固定收益總部。 第十七條 固定收益總部自營(yíng)賬戶的開(kāi)立、啟用和銷戶均需要向財(cái)務(wù)管理總部申請(qǐng)，由財(cái)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)行使相關(guān)賬戶的管理職責(zé)。 固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以公司的名義進(jìn)行，不得假借他人名義 或以個(gè)人名義進(jìn)行。不得將固定收益證券自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須在專用資金賬戶上進(jìn)行操作。 第十八條 固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與固定收益證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分離，在資金、人員、賬戶及財(cái)務(wù)核算等方面嚴(yán)格分開(kāi)。 第二節(jié) 資金管理 第十九條 資金的來(lái)源 固定收益證券自營(yíng)資金為公司劃撥給固定收益總部使用的自有資金。資金到帳之日為計(jì)算資金收益率的起始日。 第二十條 資金的使用 固定收益證券自營(yíng)資金只能投資于本制度第二條中提及的有價(jià)證券，固定收益總 中國(guó)最大的管理資源中心 第 6 頁(yè) 共 10 頁(yè) 部根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)的需要可以將該項(xiàng)資金分派給不同的項(xiàng)目組 使用。但分派的比例、金額、程序等應(yīng)符合本制度的規(guī)定，不得將自營(yíng)資金調(diào)至公司以外的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)使用。嚴(yán)禁固定收益總部將固定收益證券自營(yíng)資金挪作他用。 第二十一條 資金的調(diào)撥及管理 財(cái)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)對(duì)固定收益證券自營(yíng)資金進(jìn)行調(diào)撥及日常管理。相關(guān)的資金調(diào)撥，須由固定收益總部向財(cái)務(wù)管理總部提出申請(qǐng)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)管理總部指定專人，按照公司有關(guān)自營(yíng)資金管理辦法辦理。 第三節(jié) 業(yè)務(wù)流程及決策程序 第二十二條 固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立授權(quán)投資、逐級(jí)申報(bào)、逐級(jí)審批、責(zé)任到人的自營(yíng)決策程序。 第二十三條 固定收 益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)依據(jù)市場(chǎng)情況變化，對(duì)各個(gè)管理層級(jí)的項(xiàng)目持倉(cāng)規(guī)模和損益決策權(quán)進(jìn)行動(dòng)態(tài)授權(quán)。 第二十四條 可轉(zhuǎn)換債券、金融債、企業(yè)債的申購(gòu)、投標(biāo)、買入、賣出，投資部均須提交書面研究報(bào)告作為支持，并通過(guò)相應(yīng)的審批程序。國(guó)債非短線投資或項(xiàng)目投資按照本制度第十五條規(guī)定執(zhí)行，國(guó)債短線操作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎、安全原則，遵從職業(yè)道德規(guī)范，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。 第二十五條 建立統(tǒng)計(jì)制度，包括交易憑證制度、交易臺(tái)賬制度和統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，詳細(xì)記錄每日、每周、每月交易情況，并定期或不定期與財(cái)務(wù)管理總部進(jìn)行對(duì)賬。 第二十六條 負(fù)責(zé)實(shí)施投資的項(xiàng) 目經(jīng)理應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書。 第四節(jié)
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