【文章內(nèi)容簡介】 1） 簽訂委托協(xié)議； （ 2） 組建工作小組； （ 3） 制定工作計(jì)劃； （ 4） 市場調(diào)查與預(yù)測； （ 5） 方案研制與優(yōu)化； （ 6） 項(xiàng)目評(píng)價(jià)； （ 7） 編寫可行性研究報(bào)告 ， 與委托單位交換意見 ， 并提交可行性研究報(bào)告 。 可行性研究的基本工作步驟如圖 下 所示 。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 26 5可行性研究報(bào)告的作用 （ 1） 作為經(jīng)濟(jì)主體投資決策的依據(jù) 。 （ 2） 作為籌集資金和銀行申請(qǐng)貸款的依據(jù) 。 （ 3） 編制科研試驗(yàn)計(jì)劃和新技術(shù) 、 新設(shè)備需用計(jì)劃及大型專用設(shè)備生產(chǎn)預(yù)安排的依據(jù) 。 （ 4） 作為從國外引進(jìn)技術(shù) 、 設(shè)備及與國外廠商談判簽約的依據(jù) 。 （ 5） 與項(xiàng)目協(xié)作單位簽訂經(jīng)濟(jì)合同的依據(jù) 。 （ 6） 作為向當(dāng)?shù)卣?、 規(guī)劃部門 、 環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)有關(guān)建設(shè)許可文件的依據(jù) 。 （ 7） 作為該項(xiàng)目工程建設(shè)的基礎(chǔ)資料 。 （ 8） 作為項(xiàng)目科研試驗(yàn) 、 機(jī)構(gòu)設(shè)置 、 職工培訓(xùn) 、生產(chǎn)組織的依據(jù) 。 （ 9）作為對(duì)項(xiàng)目考核和后評(píng)價(jià)的依據(jù)。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 27 6可行性研究報(bào)告的編制依據(jù)與深度要求 1． 可行性研究報(bào)告的編制依據(jù) （ 1） 國民經(jīng)濟(jì)中長期發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策 ， 優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)的相關(guān)政策 、 地區(qū)發(fā)展規(guī)劃 。 （ 2） 項(xiàng)目建議書 ， 指工程項(xiàng)目投資決策前的總體設(shè)想。 （ 3） 委托方的意圖 ， 指可行性研究的承擔(dān)單位應(yīng)充分了解委托方建設(shè)項(xiàng)目的背景 、 意圖 、 設(shè)想 。 （ 4） 有關(guān)的基礎(chǔ)資料 ， 指進(jìn)行廠址選擇 、 工程設(shè)計(jì) 、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析需要可靠的自然 、 地理 、 氣象 、 水文 、 地質(zhì) 、 經(jīng)濟(jì) 、 社會(huì)等基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù) 。 （ 5） 有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的規(guī)范 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 定額等指標(biāo)。 （ 6）有關(guān)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的基本參數(shù)和指標(biāo)。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 28 可行性研究報(bào)告的深度要求 可行性研究報(bào)告應(yīng)在以下幾個(gè)方面達(dá)到使用要求： （ 1） 可行性研究報(bào)告應(yīng)能充分反映項(xiàng)目可行性研究工作的成果 ， 內(nèi)容齊全 ， 結(jié)論明確 ， 數(shù)據(jù)準(zhǔn)確 ， 論據(jù)充分 ， 滿足決策者確定方案和項(xiàng)目決策的要求 。 （ 2） 可行性研究報(bào)告選用主要設(shè)備的規(guī)格 、 參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求。 引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足合同談判的要求 。 （ 3） 可行性研究報(bào)告中的重大技術(shù) 、 經(jīng)濟(jì)方案應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選。 （ 4） 可行性研究報(bào)告中確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)應(yīng)能滿足項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的要求 。 （ 5） 可行性研究報(bào)告中構(gòu)造的融資方案應(yīng)能滿足銀行等金融部門信貸決策的需要 。 （ 6） 可行性研究報(bào)告中就應(yīng)反映可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由 ， 以供委托單位或投資者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策 。 （ 7）可行性研究報(bào)告應(yīng)附有評(píng)估、決策（審批）所必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 29 可行性研究報(bào)告的內(nèi)容 根據(jù)我們目前規(guī)定 ， 一般工業(yè)項(xiàng)目可行性編制大綱研究報(bào)告的內(nèi)容如下所述： （ 1） 總論：項(xiàng)目背景 、 概況及問題與建議 。 （ 2） 市場預(yù)測 。 包括產(chǎn)品市場供應(yīng)預(yù)測 、 產(chǎn)品市場需求預(yù)測 、 產(chǎn)品目標(biāo)市場分析 、 價(jià)格現(xiàn)狀與預(yù)測 、 市場競爭力分析 、 市場風(fēng)險(xiǎn) 。 （ 3） 資源條件評(píng)價(jià) （ 指資源開發(fā)項(xiàng)目 ） ：資源可利用量 、 資源品質(zhì)情況、 資源賦存條件 、 資源開發(fā)坐標(biāo) 。 （ 4） 建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案 。 （ 5） 場址選擇 。 （ 6） 技術(shù)方案 、 設(shè)備方案和工程方案 。 （ 7） 主要原材料 、 燃料供應(yīng) 。 （ 8） 總圖 、 運(yùn)輸與公用輔助工程 。 （ 9） 節(jié)能措施 。 主要內(nèi)容包括：節(jié)能措施 、 能耗指標(biāo)分析 。 （ 10） 節(jié)水措施 。 （ 11） 環(huán)境影響評(píng)價(jià) 。 （ 12） 勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防 。 （ 13） 組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置 。 （ 14） 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度 。 （ 15） 投資估算 。 （ 16） 融資方案 。 （ 17） 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià) 。 （ 18） 國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 。 （ 19） 社會(huì)評(píng)價(jià) 。 （ 20） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 。 （ 21） 研究結(jié)論與建議 。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 30 二、項(xiàng)目評(píng)估 項(xiàng)目評(píng)估的概念 項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容： 項(xiàng)目建設(shè)必要性、條件、技術(shù)、財(cái)務(wù)、組織管理、國民經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等方面的評(píng)估； 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的預(yù)測和分析，項(xiàng)目總評(píng)估。 項(xiàng)目評(píng)估的作用：正確決策的保證、籌資的依據(jù)、實(shí)施管理促進(jìn)提高效果的基礎(chǔ)、將宏微觀效益統(tǒng)一的手段。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 31 三、可研與項(xiàng)目評(píng)估的關(guān)系 聯(lián)系 P16： 兩者同處投資前期、出發(fā)點(diǎn)一致、內(nèi)容和方法相通、目的和要求相同。 區(qū)別 P16～ 17： 工作主體、視角和著重點(diǎn)及時(shí)序和地位不同。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 32 第三節(jié) 投資項(xiàng)目評(píng)估的原則和要求 一、投資項(xiàng)目評(píng)估的基本原則： 客觀公正、系統(tǒng)分析、效益性、規(guī)范化、數(shù)據(jù)指標(biāo)統(tǒng)一性、評(píng)估尺度合理性資金時(shí)間價(jià)值。 二、投資項(xiàng)目評(píng)估的要求： 動(dòng)靜分析結(jié)合、定量定性分析結(jié)合、宏微觀經(jīng)濟(jì)效益結(jié)合、全過程與階段性效益分析結(jié)合、價(jià)值量與實(shí)物量分析結(jié)合、預(yù)測分析與統(tǒng)計(jì)分析結(jié)合。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 33 投資項(xiàng)目評(píng)估的程序 組建評(píng)估小組 制定評(píng)估計(jì)劃 收集評(píng)估資料 審查分析：基本情況、技術(shù)可行、規(guī)模與市場、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與分析、財(cái)務(wù)與國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 編寫項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 34 第二章 投資項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)估 第一節(jié) 投資項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)估的意義和內(nèi)容 一、投資項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)估的意義 二、投資項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)估的內(nèi)容 擬建項(xiàng)目概況評(píng)估 項(xiàng)目產(chǎn)品、市場和供給評(píng)估 產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃的關(guān)系判斷 項(xiàng)目建設(shè)與企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系判斷 擬建項(xiàng)目生產(chǎn)規(guī)模分析 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 35 第二節(jié) 市場調(diào)查 一、市場調(diào)查的意義： 二、市場調(diào)查的內(nèi)容： 市場商品壽命周期調(diào)查： 市場商品需求情況調(diào)查：需求量、品種、質(zhì)量需求、價(jià)格需求 市場商品供給情況調(diào)查：供給量、品種、質(zhì)量、價(jià)格 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 36 三、市場調(diào)查的方法 （一）直接調(diào)查法： 詢問調(diào)查法：走訪、電話、書面。 觀察調(diào)查法：現(xiàn)場調(diào)查 （二）間接調(diào)查法： 資料調(diào)查法 專家調(diào)查法 隨機(jī)抽樣：簡單、分層、分群 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 37 四、市場調(diào)查的程序： （一）制定調(diào)查計(jì)劃 明確調(diào)查目標(biāo) 確定調(diào)查對(duì)象和原則 選擇合理的方法 組織和培訓(xùn)人員 （二）實(shí)際調(diào)查 （三）編寫調(diào)查報(bào)告 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 38 第三節(jié) 市場預(yù)測 一、市場預(yù)測的作用 決策的前提 是項(xiàng)目規(guī)模的依據(jù) 是實(shí)現(xiàn)宏微觀效益的保證 二、市場預(yù)測的分類 宏、微觀預(yù)測 長、中、短期預(yù)測 市場需求、供給、價(jià)格和對(duì)外貿(mào)易預(yù)測 定量、定性預(yù)測 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 39 三、市場預(yù)測的內(nèi)容 產(chǎn)品需求預(yù)測 產(chǎn)品供給預(yù)測 產(chǎn)品市場占有率預(yù)測 四、市場預(yù)測的程序 明定預(yù)測目標(biāo)、制定預(yù)測計(jì)劃 收集和分析有關(guān)資料 選擇合理的方法進(jìn)行預(yù)測 分析評(píng)價(jià)預(yù)測結(jié)果 預(yù)測報(bào)告 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 40 五、市場預(yù)測方法 （一）移動(dòng)平均法 簡單移動(dòng)平均法 加權(quán)移動(dòng)平均法 （二）指數(shù)平滑法 一次指數(shù)平滑法 二次指數(shù)平滑法 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 41 （三）趨勢(shì)預(yù)測法 一次（直線）方程式 二次（曲線）方程式 （四）因果分析法 一元回歸分析法 二元回歸分析法 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 42 （五）最終用途預(yù)測法 （六）消費(fèi)水平預(yù)測法 收入彈性系數(shù) 價(jià)格彈性系數(shù) 相互彈性系數(shù) 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 43 六、市場綜合分析和產(chǎn)品方案分析（ P51） （一）市場綜合分析 （二）產(chǎn)品方案評(píng)估 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 44 第四節(jié) 競爭力分析和投資戰(zhàn)略選擇 一、項(xiàng)目競爭力分析 （一）項(xiàng)目競爭力分析內(nèi)容（優(yōu)、劣勢(shì)分析） 自然資源、工藝技術(shù)和裝備、規(guī)模效益、新產(chǎn)品開發(fā)能力、產(chǎn)品質(zhì)量性能、價(jià)格、項(xiàng)目區(qū)位以及人力資源的優(yōu)、劣勢(shì)分析 （一）項(xiàng)目競爭力的對(duì)比分析 比較內(nèi)容，本項(xiàng)目優(yōu)、劣勢(shì)，競爭對(duì)手優(yōu)、劣勢(shì)（國內(nèi)、外），本項(xiàng)目與競爭對(duì)手優(yōu)、劣