【文章內(nèi)容簡介】 于EPC模式的推廣應(yīng)用。EPC模式的特征。與建設(shè)工程組織管理的其他模式相比，EPC模式有以下幾方面基本特征。1. 承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險；2. 業(yè)主或業(yè)主代表管理工程實施；3. 總價合同：總價合同并不是EPC模式獨有的，但是，與其他模式條件下的總價合同相比，EPC合同更接近于固定總價合同（若法規(guī)變化仍允許調(diào)整合同價格)。采用EPC需具備的條件。，因此，在招標(biāo)階段，業(yè)主應(yīng)給予投標(biāo)人充分的資料和時間，以使投標(biāo)人能夠仔細(xì)審核“業(yè)主的要求”（這是EPC 模式條件下業(yè)主招標(biāo)文件的重要內(nèi)容），從而詳細(xì)地了解該文件規(guī)定的工程目的、范圍、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和其他技術(shù)要求，在此基礎(chǔ)上進行工程前期的規(guī)劃設(shè)計、風(fēng)險分析和評價及估價等工作，向業(yè)主提交一份技術(shù)先進可靠、價格和工期合理的投標(biāo)書。，但不能過分地干預(yù)承包商的工作，也不要審批大多數(shù)的施工圖紙。3. 由于采用總價合同，因而工程的期中支付款(Interim Payment)應(yīng)由業(yè)主直接按照合同規(guī)定支付，而不是像其他模式那樣先由工程師審查工程量和承包商的結(jié)算報告，再決定和簽發(fā)支付證書。如果業(yè)主在招標(biāo)時不滿足上述條件或不愿意接受其中某一條件，則該建設(shè)工程就不能采用EPC模式和EPC標(biāo)準(zhǔn)合同條件。在這種情況下，F(xiàn)IDIC建議采用工程設(shè)備和設(shè)計建造合同條件即新黃皮書。設(shè)計管理工程項目采購管理模式的實現(xiàn)可以有兩種方式：形式一是業(yè)主和設(shè)計管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設(shè)計管理公司負(fù)責(zé)設(shè)計并對項目實施進行管理；形式二是業(yè)主只與設(shè)計管理公司簽訂合同，由設(shè)計公司分別與各個單獨的承包商和供貨商簽訂合同，由其施工和供貨。這種方式可看做CM與設(shè)計建造兩種模式相結(jié)合的產(chǎn)物。這種方式也常常用于承包商或分包商階段發(fā)包方式以加快工程進度。BOT（BuildOperateTransfer）即建設(shè)運營移交模式。它是指東道國政府開放本國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運營市場，吸收國外資金，授予項目公司以特許權(quán)，由該公司負(fù)責(zé)融資和組織建設(shè)，建成后負(fù)責(zé)運營及償還貸款。在特許期滿時將工程移交給東道國政府。BOT模式的結(jié)構(gòu)框架和運作程序1） 項目的提出和招標(biāo)；2） 項目發(fā)起人組織投標(biāo)；3） 成立項目公司，簽署各種合同與協(xié)議；4） 項目建設(shè)和運營；5） 項目移交。BOT項目有關(guān)各方的職責(zé)和義務(wù)。、項目公司、金融機構(gòu)。①政府是BOT項目的最終所有者，其職責(zé)為：確定項目，頒布支持BOT項目的政策。通過招標(biāo)選擇項目發(fā)起人；頒布BOT項目特許權(quán)；批準(zhǔn)成立項目公司簽訂特許權(quán)協(xié)議；對項目宏觀管理；特許期滿接收項目；委托項目經(jīng)營管理部門繼續(xù)項目的運行。②項目公司的主要職責(zé)有：項目融資；項目建設(shè)；項目運營；組織綜合項目開 發(fā)經(jīng)營。償還債務(wù)（貸款、利息等）及分配股東利潤；特許期終止時，移交項目與項目固定資產(chǎn)。③金融機構(gòu)包括商業(yè)銀行、國際基金組織等。一般一個BOT項目由多個國家的財團參與貸款以分散風(fēng)險。金融機構(gòu)的作用如下：確定項目的貸款模式、條件及分期投人方案；在發(fā)起人擬定的股本金投入與債務(wù)比例下，對項目的現(xiàn)金流量償債能力作出分析，確定財團投入；必要時利用財團信譽幫助項目發(fā)行債券；資金運用監(jiān)督；與項目公司簽訂融資抵押擔(dān)保協(xié)議；組織專項基金會為某些重點項目融資。、承包商、供貨商及代理銀行。①咨詢公司。專業(yè)咨詢公司對項目的設(shè)計、.融資方案等進行咨詢，對施工進行監(jiān)理。法律顧問公司替政府（或項目公司）談判簽訂合同。②承包商。負(fù)責(zé)項目設(shè)計和施工，一般也負(fù)責(zé)設(shè)備和材料采購。③運營公司。主要負(fù)責(zé)項目建成后的運營管理、收費、維修、保養(yǎng)。收費標(biāo)準(zhǔn) 和制度由運營公司與項目公司確定。④開發(fā)公司。負(fù)責(zé)特許協(xié)議中特許的其他項目開發(fā)，如沿公路房地產(chǎn)、商業(yè)網(wǎng) 點等。⑤代理銀行。東道國政府代理銀行負(fù)責(zé)外匯事項。貸款財團的代理銀行代表貸 款人與項目公司辦理融資、債務(wù)、清償、抵押等事項。⑥保險公司。為項目各參與方提供保險。⑦供貨商。負(fù)責(zé)供應(yīng)材料、設(shè)備等。 .011 項目承包方式和范圍劃分通過項目結(jié)構(gòu)分解，將工程項目分拆為若干個合同段。項目的分標(biāo)方式，對承 包人來說就是承包方式，對整個工程項目的實施有重大影響。分標(biāo)策略決定了與招標(biāo)人簽約的承包人的數(shù)量，決定著項目的組織結(jié)構(gòu)及管理模式，從根本上決定合同各方面責(zé)任、權(quán)利和工作的劃分，所以它對項目的實施過程和項目管理產(chǎn)生根本性的影響。招標(biāo)人通過分標(biāo)和合同委托項目施工任務(wù)，并通過施工合同實現(xiàn)對項目的目標(biāo)控制。分標(biāo)時應(yīng)考慮的主要因素有：1） 工程特點；2） 對工程造價的影響；3） 工地管理；4） 有利于發(fā)揮承包商的專長；5） 其他因素。012 項目的合同策劃項目采購都是通過合同的形式進行的。合同策劃的目標(biāo)是通過合同落實采購計 劃，保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。在項目的實施策略、承發(fā)包模式、管理模式、采購計劃的基礎(chǔ)上必須對與工程相關(guān)的合同進行策劃。它主要確定如下問題：項目合同體系 的確定；合同形式與合同條件的選擇；合同策劃中應(yīng)注意的問題等。 。在這個體系中，業(yè)主和承包商是兩個最重要的亮點。1）業(yè)主的主要合同關(guān)系。與業(yè)主簽訂的合同通常被稱為主合同。通常業(yè)主必須簽訂咨詢（監(jiān)理）合同、勘察設(shè)計合同、供應(yīng)合同（業(yè)主負(fù)責(zé)的材料和設(shè)備供應(yīng)）、工程施工合同、貸款合同等。2）承包商的主要合同關(guān)系。圍繞著承包商嘗嘗會有復(fù)雜的合同關(guān)系，他必須簽訂工程分包合同、材料與設(shè)備供應(yīng)合同、運輸合同、加工合同、租賃合同、勞務(wù)合同等。3）其他方面的合同關(guān)系。4）工程項目合同體系。合同控制應(yīng)包括建立合適的合同關(guān)系。基本形式有單價合同、固定總價合同、成本加酬金合同等。合同協(xié)議書和合同條件中最重要的部分。合同條件的選擇應(yīng)注意如下問題：① 合同條件應(yīng)該與雙方的管理水平相配套；② 選擇雙方都熟悉的、標(biāo)準(zhǔn)的合同條件，這樣有利于合同的執(zhí)行；③ 合同條件的使用應(yīng)注意到其他方面的制約。在實際工程中，合同策劃是一個十分復(fù)雜的問題，應(yīng)注意以下幾個方面：，容易引起失調(diào)，因此它們必須納入一個 統(tǒng)一的、完整的計劃體系中統(tǒng)籌安排，做到各合同之間互相兼顧；；。第二節(jié) 招標(biāo)文件的編制項目采購招標(biāo)文件，是招標(biāo)人向投標(biāo)人提供的為進行投標(biāo)工作所必需的文件。它的工作在于說明需要采購貨物或工程的性質(zhì)，通報招標(biāo)依據(jù)的規(guī)則和程序，告知訂立合同的條件。招標(biāo)文件既是投標(biāo)商準(zhǔn)備投標(biāo)文件和參加投標(biāo)的依據(jù)，又是采購方與中標(biāo)商簽訂合同的基礎(chǔ)。因此，招標(biāo)文件在整個招標(biāo)投標(biāo)活動中起著至關(guān)重要的作用。013 項目采購招標(biāo)文件編制的要求招標(biāo)人方面在擬定建設(shè)工程項目的招標(biāo)文件時，必須遵循相關(guān)的法規(guī)及國際慣例，本著盡力維護自身經(jīng)濟利益，力求按照內(nèi)容全面、條件合理、標(biāo)注明確、文字規(guī)范、簡練等要求做好招標(biāo)文件的擬定工作。014 項目采購招標(biāo)文件編制的原則（★★二級重要考點，一般為多選、簡答）項目采購招標(biāo)文件編制的原則如下：1. 遵守法律和法規(guī)2. 遵守國際組織規(guī)定3. 投標(biāo)書的編制要求4. 風(fēng)險的合理分擔(dān)5. 反映項目的實際情況6. 文件內(nèi)容力求統(tǒng)一015 項目采購招標(biāo)文件的內(nèi)容經(jīng)過資格預(yù)審，招標(biāo)邀請書（Invitation For Bid,IFB)只發(fā)售給資格預(yù)審合格的投標(biāo)人。投標(biāo)邀請書是用來邀請資格預(yù)審合格的投標(biāo)人，按招標(biāo)人規(guī)定的條件和時間前來投標(biāo)。它一般應(yīng)說明以下各點。1） 業(yè)主單位，招標(biāo)性質(zhì)；2） 資金來源；3） 工程簡況，分標(biāo)情況，主要工程量，工期要求；4） 承包商為完成本工程所需要提供的服務(wù)內(nèi)容，如施工、設(shè)備和材料采購、勞務(wù)等；5） 發(fā)售招標(biāo)文件的時間、地點、售價；6） 投標(biāo)文件送交的地點、份數(shù)和截止時間；7） 提交投標(biāo)保證金規(guī)定額度和時間；8） 開標(biāo)的日期、時間和地點；9） 現(xiàn)場考察和召開標(biāo)前會議的日期、時間和地點。投標(biāo)人須知是招標(biāo)文件的重要組成部分，它是業(yè)主或其委托的咨詢公司為投標(biāo)人如何投標(biāo)所編制的指導(dǎo)性文件。招標(biāo)資料表(Bidding Date )是招標(biāo)文件的一個重要組成部分，招標(biāo)資料表應(yīng)與投標(biāo)人須知中的有關(guān)各條相對應(yīng)，為投標(biāo)人提供具體資料、數(shù)據(jù)、要求和規(guī)定。投標(biāo)人須知中的文字和規(guī)定不允許修改，只能在招標(biāo)資料表中之進行補充和修改。招標(biāo)資料表中的內(nèi)容與投標(biāo)人須知不一致時則以招標(biāo)資料表為準(zhǔn)。合同條件一般也稱合同條款，它是合同中商務(wù)條款的重要組成部分。合同條件主要是論述在合同執(zhí)行中，當(dāng)事人雙方的職責(zé)范圍、權(quán)利和義務(wù)、監(jiān)理工程師的職 責(zé)和授權(quán)范圍，遇到各類問題（如工程進度、質(zhì)量、檢驗、支付、索賠、爭議、仲 裁等）時，各方應(yīng)遵循的原則及采用的措施等。國際上通用的工程合同條件一般分為兩大部分，即通用條件和專用條件。前者不分具體工程項目，不論項目所在國均可適用，具有國際普遍適應(yīng)性；而后者則是針對某一特定工程項目合同的有關(guān)具體規(guī)定，用以將通用條件加以具體化，對通用條件進行某些修改和補充。這種將合同條件分為兩部分的做法，既可以節(jié)省業(yè)主編寫招標(biāo)文件的工作量，又可以方便投標(biāo)人投標(biāo)。技術(shù)規(guī)范即工程實施要求的說明文件，它是招標(biāo)文件中一個非常重要的組成部分。技術(shù)規(guī)范和圖紙兩者反映了業(yè)主對工程項目應(yīng)達(dá)到的技術(shù)要求，也是施工過程中承包商控制質(zhì)量和監(jiān)理工程師檢查驗收的主要依據(jù)。嚴(yán)格按規(guī)范施工與驗收才能保證最終獲得合格的工程產(chǎn)品。技術(shù)規(guī)范一般包含以下內(nèi)容：① 工程的全面描述；② 工程所采用材料的要求；③ 施工質(zhì)量要求；④ 驗收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；⑤ 其他規(guī)定。投標(biāo)書是對業(yè)主和承包商雙方均有約束力的合同的一個重要組成部分。：在國際工程承包中，當(dāng)事一方為避免因?qū)Ψ竭`約而遭受經(jīng)濟損失，一般都要求對方提供可靠的第三方保證。這里的第三方保證是指第三者(如 銀行、擔(dān)保公司、保險公司或其他金融機構(gòu)、商業(yè)團體或個人）應(yīng)當(dāng)事一方的要求， 以其自身信用，為擔(dān)保交易項下的某種責(zé)任或義務(wù)的履行而作出的一種具有一定金額、一定期限、承擔(dān)其中支付責(zé)任或經(jīng)濟賠償責(zé)任的書面付款保證承諾。常用的保證形式有兩種：一種是由銀行提供的保函（Bank Guarantee )；另一種是由擔(dān)保公司（Surety Company )或保險公司提供的擔(dān)保（Bond)。投標(biāo)保函的主要目的是擔(dān)保投標(biāo)人在業(yè)主定標(biāo)前不撤銷其投標(biāo)。%，有效期與報價有效期相同，一般為90天。工程量表就是對合同規(guī)定要實施的工程全部項目和內(nèi)容按工程部位、性質(zhì)等列在一系列表內(nèi)。工程量清單的用途之一是投標(biāo)人報價為投標(biāo)人提供了一個共同的競爭性投標(biāo)的基礎(chǔ)。工程量清單一般包括前言、工程細(xì)目表、計日工表和匯總表。保函分為兩種：；。履約保函的目的是擔(dān)保承包商按照合同規(guī)定正常履約，防止承包商中途毀約，以保證業(yè)主在承包商圓滿實施合同時能得到資金賠償。履約保函通常為合同額的10%,有效期到缺陷責(zé)任期結(jié)束。動員預(yù)付款保函一般在合同的專用條件中均注明承包商應(yīng)向業(yè)主呈交動員預(yù)付款保函（也稱預(yù)付款保函），主要目的是擔(dān)保承包商按照合同規(guī)定償還業(yè)主墊付的全部動員預(yù)付款，防止承包商拿到動員預(yù)付款后卷款逃走的情況發(fā)生。第三節(jié) 項目招標(biāo)的程序016 項目招標(biāo)的程序招標(biāo)是招標(biāo)人選擇中標(biāo)人并與其簽訂合同的過程，而投標(biāo)則是投標(biāo)人力爭獲得實施合同的競爭過程，招標(biāo)人和投標(biāo)人均需遵循招投標(biāo)法律和法規(guī)的規(guī)定進行招標(biāo)投標(biāo)活動。按照招標(biāo)人和投標(biāo)人的參與程度，可將招標(biāo)過程粗略劃分成：招標(biāo)準(zhǔn)備階段：；招標(biāo)投標(biāo)階段：；；；；決標(biāo)成交階段：1. 開標(biāo)；；公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)均應(yīng)舉行開標(biāo)會議，體現(xiàn)招標(biāo)的公平、公正和公開原則。評標(biāo)包含：1）評標(biāo)委員會的組建；2）初步評審；3）詳細(xì)評審初步評審包含：符合性評審，技術(shù)性評審，商務(wù)型評審。 中標(biāo)通知書發(fā)出后30天內(nèi)，雙方應(yīng)按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件訂立書面合同，不得做實質(zhì)性修改。招標(biāo)人確定中標(biāo)人后15天內(nèi)，影響有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)投標(biāo)情況的書面報告。017 項目招標(biāo)管理程序建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)涉及國家利益、社會公共利益和公共安全，因而必須對其實行強有力的政府監(jiān)會。建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)活動及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實施的監(jiān)督管理。1. 建設(shè)工程項目報建；2. 審查建設(shè)單位資質(zhì)；3. 招標(biāo)申請；4. 資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件的編制與送審；5. 資格預(yù)審；6. 工程招標(biāo)控制價的編制與送審；7. 評標(biāo)；8. 定標(biāo)。第三章 項目投標(biāo)第一節(jié) 項目投標(biāo)的策劃018 項目投標(biāo)決策 注意事項投標(biāo)決策主要包括三方面的內(nèi)容: ①針對項目招標(biāo)是投標(biāo)，或是不投標(biāo)；②如果去投標(biāo)，是投什么性質(zhì)的標(biāo)；③投標(biāo)中如何采用以長制短，以優(yōu)勝劣。影響投標(biāo)決策的主要因素有：①業(yè)主和監(jiān)理工程師的情況；②投標(biāo)競爭形勢和競爭對手的情況；③法律、法規(guī)情況；④投標(biāo)風(fēng)險的情況；⑤投標(biāo)人自身的實力。根據(jù)上述影響因素，對于下列招標(biāo)項目投標(biāo)人應(yīng)放棄投標(biāo)。①本施工企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營能力之外的項目；②工程資質(zhì)要求超過本企業(yè)資質(zhì)等級的項目；③本施工企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)飽滿，無力承擔(dān)的工程項目；④招標(biāo)工程的盈利水平較低或風(fēng)險較大的項目；⑤本施工企業(yè)技術(shù)等級、信譽、施工水平明顯不如潛在競爭對手參加的項目。投標(biāo)報價由投標(biāo)人自主確定，投標(biāo)價應(yīng)由投標(biāo)人或受其委托，具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢?nèi)藛T編制。承包商要決定是否參與某項工程的投標(biāo)，首先要考慮當(dāng)前經(jīng)營狀況和長遠(yuǎn)經(jīng)營 目標(biāo)，其次要明確參加投標(biāo)的目的，然后分析中標(biāo)機會的外部影響因素和投標(biāo)機會 的內(nèi)在因素。在此我們將投標(biāo)分為以下三種類型：要作出正確的投標(biāo)決策，首先應(yīng)從多方面收集大量的信息，知己知彼。對承包難度大、風(fēng)險度高、資金不到位及“三邊”工程，要考慮主動放棄，否則企業(yè)將會陷入工期拖長、成本加大的困境，企業(yè)的效益、信譽就會受到損害。對決策投標(biāo)的項目應(yīng)充分估計競爭對手的實力、優(yōu)勢及投標(biāo)環(huán)境的優(yōu)劣的情況。競爭對手的實力越強，競爭就越激烈，對中標(biāo)的影響就越大。競爭對手擁有的任務(wù)不飽滿，競爭也會很激烈。019 建設(shè)工程投標(biāo)策略與技巧建設(shè)工程投標(biāo)策略,是指建設(shè)工程承包商為了達(dá)到中標(biāo)目的而