【正文】 項(xiàng)目采購(gòu)管理教輔（針對(duì)1510考期）德魯克(項(xiàng)目本)教研組2015年6月導(dǎo) 語(yǔ)一、課程簡(jiǎn)介項(xiàng)目采購(gòu)管理是與國(guó)際項(xiàng)目管理專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證體系（IPMP）相結(jié)合的高等教育自學(xué)考試項(xiàng)目管理專業(yè)所開設(shè)的專業(yè)證書課程之一，它既是一門項(xiàng)目管理本科專業(yè)核心課程，也是以國(guó)際項(xiàng)目管理專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)被依據(jù)的認(rèn)證考試課程，是一門理論性和實(shí)用性兼具的課程。本書共12章。 二、考情分析教材是三月份新改版的，1510期是新教材更改后的第一期學(xué)生，所以目前沒有真題。按照以往考試經(jīng)驗(yàn)，考試題目類型為單選，多選，簡(jiǎn)答或案例分析。三、復(fù)習(xí)指導(dǎo)對(duì)于《項(xiàng)目采購(gòu)管理》該門課程的學(xué)習(xí)，需要遵循課程自身的結(jié)構(gòu)及邏輯。首先我們對(duì)該課程的整體邏輯進(jìn)行科學(xué)劃分。 如下表介紹：第一部分項(xiàng)目采購(gòu)的基本原理本部分包含第一章，重點(diǎn)介紹了項(xiàng)目采購(gòu)的定義和內(nèi)容，各種項(xiàng)目采購(gòu)方式的適用條件和基本程序，國(guó)際國(guó)內(nèi)關(guān)于采購(gòu)的法律和規(guī)定，牽扯背景知識(shí)較多，因此也是全書中最基本的部分。第二部分項(xiàng)目采購(gòu)管理的過程本部分共包含二三四章，詳細(xì)闡述了項(xiàng)目采購(gòu)的各個(gè)過程，及每個(gè)過程的依據(jù)、工具技術(shù)、輸出結(jié)果等。第三部分合同法律和實(shí)施管理本部分包含了五六七八九十章，講解了合同的法律基礎(chǔ)、常見的合同形式以及管理過程、風(fēng)險(xiǎn)管理以及合同擔(dān)保等。第四部分國(guó)際上常用的合同本部分包含了十一、十二章，主要闡述了FIDIC的合同條件。課前課后要經(jīng)常回顧往期課程的講解，這門課程的熟練度決定了最后考試成績(jī)的優(yōu)劣，還望廣大學(xué)員在學(xué)習(xí)過程中認(rèn)真仔細(xì)，勤加復(fù)習(xí)，必定可以取得優(yōu)異的成績(jī)！目 錄目 錄 3第一章 項(xiàng)目采購(gòu)的基本原理 5第一節(jié) 項(xiàng)目采購(gòu)概述 5第二節(jié) 項(xiàng)目采購(gòu)方式 6第三節(jié) 項(xiàng)目采購(gòu)的法律基礎(chǔ) 10第二章 項(xiàng)目招標(biāo) 15第一節(jié) 項(xiàng)目招標(biāo)的策劃 15第二節(jié) 招標(biāo)文件的編制 22第三節(jié) 項(xiàng)目招標(biāo)的程序 25第三章 項(xiàng)目投標(biāo) 26第一節(jié) 項(xiàng)目投標(biāo)的策劃 26第二節(jié) 建設(shè)工程投標(biāo)文件的編制 27第四章 項(xiàng)目評(píng)標(biāo) 30第一節(jié) 項(xiàng)目評(píng)標(biāo)的程序和內(nèi)容 30第二節(jié) 項(xiàng)目評(píng)標(biāo)的方法 32第三節(jié) 項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告 35第五章 合同的法律基礎(chǔ) 36第一節(jié) 合同法律關(guān)系 36第二節(jié) 國(guó)際合同法簡(jiǎn)介 37第三節(jié) 《中華人民共和國(guó)合同法》簡(jiǎn)介 38第六章 常見的幾種合同形式 41第一節(jié) 建設(shè)工程合同 41第二節(jié) 買賣合同 41第三節(jié) 委托合同 42第七章 合同實(shí)施管理 43第一節(jié) 合同實(shí)施管理體系 43第二節(jié) 合同分析和合同交底 43第三節(jié) 合同控制 45第四節(jié) 合同實(shí)施后評(píng)價(jià)與檔案管理 46第八章 工程合同變更、轉(zhuǎn)讓和終止 48第一節(jié) 合同變更 48第二節(jié) 工程變更 48第三節(jié) 合同抓讓、終止 49第九章 風(fēng)險(xiǎn)管理及合同擔(dān)保 50第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理概述 50第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 50第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與措施 51第四節(jié) 合同的法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理 51第五節(jié) 合同擔(dān)保 51第六節(jié) 工程建設(shè)合同擔(dān)保的類型 52第十章 合同索賠管理及違約責(zé)任 53第一節(jié) 索賠概述 53第二節(jié) 違約責(zé)任 53第三節(jié) 建設(shè)工程施工索賠 55第十一章 國(guó)際工程項(xiàng)目常用合同簡(jiǎn)介 58第一節(jié) 新版FIDIC合同條件 58第二節(jié) 國(guó)際其他合同條件分析 59第十二章 FIDIC《施工合同條件》 61第一節(jié) FIDIC《施工合同條件》簡(jiǎn)介 61第二節(jié) FIDIC《施工合同條件》中各方的權(quán)利和義務(wù) 61第三節(jié) FIDIC《施工合同條件》中的價(jià)格和付款 62第四節(jié) FIDIC《施工合同條件》下的索賠 63第五節(jié) FIDIC《施工合同條件》中的工程師 63第六節(jié) FIDIC《施工合同條件》與NEC合同的比較 6465 / 65第一章 項(xiàng)目采購(gòu)的基本原理第一節(jié) 項(xiàng)目采購(gòu)概述001采購(gòu)的定義和內(nèi)容“采購(gòu)”（procurement)即設(shè)法搞到或采辦。項(xiàng)目采購(gòu)管理被定義為“為達(dá)到項(xiàng)目范圍而從執(zhí)行組織外部獲取貨物或服務(wù)所需的過程。”采購(gòu)按內(nèi)容分為：有形采購(gòu)和無(wú)形采購(gòu)；有形采購(gòu)為：貨物采購(gòu)和土建工程采購(gòu)；無(wú)形采購(gòu)為：咨詢服務(wù)采購(gòu)。采購(gòu)按方式分為：招標(biāo)采購(gòu)和非招標(biāo)采購(gòu)。招標(biāo)采購(gòu)主要包括：國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、有限國(guó)際招標(biāo)和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。非招標(biāo)采購(gòu)主要包括：國(guó)際、國(guó)內(nèi)詢價(jià)采購(gòu)（或稱“貨比三家”）、直接采購(gòu)、自營(yíng)工程等。采購(gòu)與項(xiàng)目執(zhí)行的關(guān)系項(xiàng)目周期一般包括六個(gè)階段：項(xiàng)目鑒別、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目談判和簽訂、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)督、項(xiàng)目的總結(jié)與評(píng)價(jià)。項(xiàng)目執(zhí)行是項(xiàng)目周期中時(shí)間最長(zhǎng)的的重要一環(huán)，項(xiàng)目預(yù)算的絕大部分都將使用于這一過程，項(xiàng)目的可交付成果也產(chǎn)生于此過程。采購(gòu)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行的重要性可歸納為以下幾點(diǎn)：；2．項(xiàng)目采購(gòu)工作涉及巨額費(fèi)用的管理和使用，招標(biāo)投標(biāo)過程又充滿商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，如果沒有一套嚴(yán)密而規(guī)范化的程序和制度，就會(huì)給貪污、賄賂之類的腐敗或欺詐行為和嚴(yán)重浪費(fèi)現(xiàn)象提供滋生的土壤，給項(xiàng)目的執(zhí)行帶來(lái)危害；，要使這兩者有機(jī)地、完美地結(jié)合起來(lái)，也就是既要使采購(gòu)的貨物或工程費(fèi)用低、質(zhì)量好，又要在合理的時(shí)間內(nèi)盡早完成，避免或減少延誤。原則 經(jīng)濟(jì)性，有效性。002項(xiàng)目采購(gòu)的主要過程各種類型的項(xiàng)目采購(gòu)，如工程項(xiàng)目采購(gòu)、貨物采購(gòu)、咨詢服務(wù)項(xiàng)目采購(gòu)或IT項(xiàng)目采購(gòu)，無(wú)論是哪一種都有共性：采購(gòu)計(jì)劃編制：是確定從項(xiàng)目組織外部采購(gòu)哪些產(chǎn)品和服務(wù)能夠最好地滿足項(xiàng)目需求的過程，它必須在范圍定義工作中完成。采購(gòu)計(jì)劃編制需要考慮的事項(xiàng)包括是否采購(gòu)、怎樣采購(gòu)、采購(gòu)什么、采購(gòu)多少及何時(shí)采購(gòu)。為此要做好采購(gòu)工作的前期準(zhǔn)備和采購(gòu)計(jì)劃的制訂。詢價(jià)計(jì)劃編制：包括支持詢價(jià)工作所需的文檔準(zhǔn)備工作。詢價(jià)：從預(yù)期的賣主那里獲取有關(guān)項(xiàng)目需求如何被滿足的意見反饋（建議書或投標(biāo)書）。本過程絕大部分使實(shí)際工作由可能的賣主承擔(dān)，一般來(lái)說(shuō)，這時(shí)候項(xiàng)目一般沒有成本。供方選擇：包括接受建議書（或投標(biāo)書），即用于選擇供貨商的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在供方選擇決策過程中，除了成本或價(jià)格以外，還可能需要評(píng)價(jià)許多其他因素。合同管理：確保賣方履行合同要求的過程。對(duì)于具有多個(gè)產(chǎn)品和服務(wù)承包商的大型項(xiàng)目，合同管理的一個(gè)關(guān)鍵方面是管理各個(gè)承包商之間的組織界面。合同收尾：類似于管理收尾，它涉及產(chǎn)品核實(shí)（所有的工作是否正確、滿意地完成）和管理收尾（更新記錄以反映最終結(jié)果，并為將來(lái)使用而對(duì)這些信息歸檔）。具體見下表：通過上面表格我們不難發(fā)現(xiàn)：上一個(gè)過程的結(jié)果通常是下一個(gè)過程的依據(jù)。第二節(jié) 項(xiàng)目采購(gòu)方式通常采用的項(xiàng)目采購(gòu)方式可分為招標(biāo)采購(gòu)方式和非招標(biāo)采購(gòu)方式兩大類。招標(biāo)采購(gòu)方式包括國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、有限國(guó)際招標(biāo)和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)；非招標(biāo)采購(gòu)方式包括國(guó)際或國(guó)內(nèi)詢價(jià)采購(gòu)（通常稱為“貨比三家”）、直接簽訂合同和自營(yíng)工程。003 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)及程序世界銀行于1951年將國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（International Competitive Bidding,ICB）作為一種很好的采購(gòu)方式加以推廣。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)一般分為三個(gè)階段：進(jìn)行，即準(zhǔn)備階段；招投標(biāo)階段；評(píng)標(biāo)及簽訂合同階段。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)采購(gòu)的金額，通常占貨款總金額的80%左右， 在某些行業(yè)比重保持在90%左右。另?yè)?jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)，在中國(guó)以往的世界銀行貸 款項(xiàng)目中，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)采購(gòu)的金額占貸款采購(gòu)總金額的70%以上，其他采購(gòu)方 式不到30%o國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)有一套完整的程序，世界銀行貸款項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的程序在 《采購(gòu)指南》中均有原則性的規(guī)定和要求。招標(biāo)程序是為了使項(xiàng)目執(zhí)行單位能夠經(jīng) 濟(jì)有效地采購(gòu)到所需的貨物、土建和服務(wù)，并保證世界銀行成員國(guó)的供貨商和承包 商有一個(gè)公平參與投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，使世界銀行的采購(gòu)政策和原則得以貫徹執(zhí)行。實(shí)踐證明，釆用這種方式進(jìn)行采購(gòu)，能夠很好地達(dá)到世界銀行 對(duì)采購(gòu)的基本要求，并能取得以下效果。 ’1) 幫助借款者以最低價(jià)格取得符合要求的工程或貨物；2) 保證世界銀行規(guī)定的所有合格貨源國(guó)的投標(biāo)者有機(jī)會(huì)參加投標(biāo)；3) 確保根據(jù)事先確定的各方所知的準(zhǔn)則，公正、公開地進(jìn)行采購(gòu)；4) 避免貪污賄賂的行為；5) 有利于促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的承包商和制造商參加投標(biāo)。004有限國(guó)際招標(biāo)方式及程序有限國(guó)際招標(biāo)（Limited International Bidding,LIB）方式實(shí)際上是一種不公開刊登廣告，而直接邀請(qǐng)有關(guān)廠商投標(biāo)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。按照世界銀行的規(guī)定，有限國(guó)際招標(biāo)方式適用于下述情況：1） 采購(gòu)金額較?。?） 有能力提供所需貨物的供貨商、服務(wù)的提供者或者工程的承包商數(shù)量有限；3） 有其他特殊原因，證明不能完全按照國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)，如緊急的援建項(xiàng)目等。有限國(guó)際招標(biāo)方式不必刊登廣告，因此，必須先確定擬邀請(qǐng)參加投標(biāo)的廠商名單。此名單（包括廠商名稱、詳細(xì)地址）應(yīng)先由借款人提出，然后報(bào)世界銀行審核確認(rèn)。為保證價(jià)格具有競(jìng)爭(zhēng)性，至少要有三家廠商，授標(biāo)應(yīng)在至少評(píng)比三家的基礎(chǔ)上做出決定。除不刊登廣告、不實(shí)行國(guó)內(nèi)優(yōu)惠外，有限國(guó)際招標(biāo)的程序與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的程序相同。005國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式及程序 一．國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的適用情況國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（National Competitive ）適用于下述情況：；，而且施工時(shí)間可能要拖得很長(zhǎng)；；，其價(jià)格低于國(guó)際市場(chǎng)的價(jià)格；，明顯地超過ICB所具有的優(yōu)越性，在這種情況下，也可以采用國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。二．國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式與國(guó)際性競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的不同顧名思義，國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)是通過在國(guó)內(nèi)刊登廣告、并根據(jù)國(guó)內(nèi)招標(biāo)程序進(jìn)行的。這種方式與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式的不同之處，表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。(1) 廣告只限于刊登在國(guó)內(nèi)報(bào)紙或公辦的雜志上。廣告語(yǔ)言可以用本國(guó)語(yǔ)言,不像國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)那樣要求刊登總采購(gòu)?fù)ǜ妗?2) 國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)文件可用本國(guó)語(yǔ)言編寫。從刊登廣告或發(fā)售招標(biāo)文件（以后到者為準(zhǔn)）到投標(biāo)截止期的投標(biāo)文件編制時(shí)間為至少30天，土建工程項(xiàng)目至少 45天。投標(biāo)文件可以用本國(guó)語(yǔ)言編寫、投標(biāo)銀行保函可由本國(guó)銀行出具。投標(biāo)報(bào)價(jià)和支付一般使用本國(guó)貨幣。評(píng)標(biāo)的價(jià)格基礎(chǔ)可為貨物使用的現(xiàn)場(chǎng)價(jià)格(包括從國(guó)內(nèi)工廠到貨幣使用現(xiàn)場(chǎng)的運(yùn)輸和保險(xiǎn)費(fèi)）；不適用國(guó)內(nèi)優(yōu)惠；履約銀行保函可由國(guó) 內(nèi)銀行出具；仲裁在本國(guó)進(jìn)行。盡管有上述不同，總的原則仍然是要考慮公開競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)和效率等重要因素，并且如果外國(guó)廠商有興趣，應(yīng)允許他們按照國(guó)內(nèi)投標(biāo)程序參加投標(biāo)。三．國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的基本原則和程序采用國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，采購(gòu)時(shí)間可以大為縮減，做到既經(jīng)濟(jì)又有效，從而加速項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度。國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的采購(gòu)程序與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)類似，一般包括編寫招標(biāo)文件、 刊登招標(biāo)廣告、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同談判等步驟。至于資格預(yù)審，除非很大的項(xiàng)目，一般和評(píng)標(biāo)一起進(jìn)行資格審定，可不單獨(dú)進(jìn)檸資格預(yù)審。006其他采購(gòu)方式除采用招標(biāo)采購(gòu)方式之外，還可根據(jù)項(xiàng)目需要采用其他非招標(biāo)采購(gòu)方式，通常采用的方式有國(guó)際和國(guó)內(nèi)詢價(jià)采購(gòu)、直接采購(gòu)、自營(yíng)工程等。 1．國(guó)際和國(guó)內(nèi)詢價(jià)采購(gòu)國(guó)際詢價(jià)采購(gòu)(International Shopping,IS )和國(guó)內(nèi)詢價(jià)采購(gòu)(National Shopping,NS)也稱為“貨比三家”，是在比較幾家國(guó)內(nèi)外廠家（通常至少三家）報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的采購(gòu)。這種方式只適用于采購(gòu)現(xiàn)貨或價(jià)值較小的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格設(shè)備，或者適用于小型、簡(jiǎn)單的土建工程。 ^詢價(jià)采購(gòu)不需要正式的招標(biāo)文件，只需向有關(guān)的運(yùn)貨廠家發(fā)出詢價(jià)單，讓其報(bào)價(jià)，然后在各家報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行比較，最后確定并簽訂合同。直接采購(gòu)或稱直接簽訂合同。不通過競(jìng)爭(zhēng)直接簽訂合同（Direct Contracting,DC）的方式，可以適用于下述情況。1）對(duì)于正在實(shí)施中的工程或貨物合同，在需要增加類似的工程量或貨物量的情況下，可通過這種方式延續(xù)合同。此時(shí)，必須向世界銀行說(shuō)明，并取得認(rèn)可，即進(jìn)一步的競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)帶來(lái)任何好處。而且，延續(xù)合同的價(jià)格是合理的。2）考慮與現(xiàn)有設(shè)備配套的設(shè)備或設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)化方面的一致性，可采用此方式向原來(lái)的供貨廠家增購(gòu)貨物。在這種情況下，原合同貨物應(yīng)是適應(yīng)要求的，增加購(gòu)買的數(shù)量應(yīng)少于現(xiàn)有貨物的數(shù)量，價(jià)格應(yīng)當(dāng)合理。3）所需設(shè)備具有專營(yíng)性，只能從一家廠商購(gòu)買。4）負(fù)責(zé)工藝設(shè)計(jì)的承包人要求從指定的一家廠商購(gòu)買關(guān)鍵的部件，以此作為 保證達(dá)到設(shè)計(jì)性能或質(zhì)量的條件。5）在一些特殊情況下，如抵御自然災(zāi)害，或由于需要早日交貨，可采用直接 簽訂合同的方式進(jìn)行采購(gòu)，以免由于延誤而花費(fèi)更多的費(fèi)用。此外，在采用了競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式（包括廢棄所有投標(biāo)而重新招標(biāo)）而未能找到一家承包商或供貨商能夠以合理價(jià)格來(lái)承擔(dān)所需工程或提供貨物的特殊情況下，也可以采用直接簽訂合同的方式來(lái)洽談合同。自營(yíng)工程(Force Account )是土建工程中采用的一種采購(gòu)方式。它是指借款人或項(xiàng)目業(yè)主不通過招標(biāo)或其他釆購(gòu)方式而直接使用自己國(guó)內(nèi)、省(區(qū))內(nèi)的施工隊(duì)伍來(lái)承建的土建工程。自營(yíng)工程用于下列情況。1） 工程量的多少，事先無(wú)法確定；2） 工程的規(guī)模小而分散，或所處地點(diǎn)比較偏遠(yuǎn)，使承包商要承擔(dān)過高的動(dòng)員調(diào)遣費(fèi)用；3） 必須在不干擾正在進(jìn)行中的作業(yè)的情況下進(jìn)行施工并完成工程；4） 沒有一個(gè)承包商感興趣的工程；5） 如果工程不可避免地要出現(xiàn)中斷，在此情況下，其風(fēng)險(xiǎn)由借款人或項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)，比由承包商承擔(dān)要更為妥當(dāng)。第三節(jié) 項(xiàng)目采購(gòu)的法律基礎(chǔ)007 招標(biāo)投標(biāo)法招標(biāo)投標(biāo)法是國(guó)家用來(lái)規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)、調(diào)整在招標(biāo)投標(biāo)過程中產(chǎn)生的各種關(guān)系法律規(guī)范的總稱。按照法律效力的不同，招標(biāo)投標(biāo)法法律規(guī)范分為三個(gè)層次：1）由全國(guó)人大及其常委會(huì)頒布的《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》（簡(jiǎn)稱《招標(biāo)投標(biāo)法》）；2）由國(guó)務(wù)院頒布的招標(biāo)投標(biāo)行政法規(guī)以及有立法權(quán)的地方人大頒布的地方性招標(biāo)投標(biāo)行政法規(guī)；3）由國(guó)務(wù)院有關(guān)部