【總結(jié)】四、內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)流程重組四、內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)流程重組1A.內(nèi)部控制的概論內(nèi)部控制的概論2什么是內(nèi)部控制注:COSO是指美國(guó)反對(duì)虛假財(cái)務(wù)報(bào)告委員會(huì)所屬的內(nèi)部控制專門研究委員會(huì)——發(fā)起機(jī)構(gòu)委員會(huì)(CommitteeofSponsoringOrganizationsoftheTreadwayCommission,簡(jiǎn)稱COSO)。它包括美國(guó)注
2025-02-09 16:12
【總結(jié)】擔(dān)保公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度為防范和控制公司在開展擔(dān)保業(yè)務(wù)過程中發(fā)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),特制定如下管理制度:???一、嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程,規(guī)范擔(dān)保手續(xù)。1、嚴(yán)格保前審查、保審分離制度,明確責(zé)任,堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞。嚴(yán)格執(zhí)行保前調(diào)查,保中跟蹤制度,杜絕人情擔(dān)保。(1)被擔(dān)保企業(yè),除有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的設(shè)施及從業(yè)人員外,還要符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,產(chǎn)品銷路好,
2025-04-17 22:04
【總結(jié)】風(fēng)險(xiǎn)控制流程管理制度(試行)本管理制度按擔(dān)保業(yè)務(wù)程序共分為七章,分別是:(一)受理,客戶申請(qǐng)受理與項(xiàng)目立項(xiàng)(二)調(diào)查,包括項(xiàng)目初審和項(xiàng)目綜合分析(三)審批,包括項(xiàng)目融資方案審批、擔(dān)保調(diào)查審批、放款審批(四)放款,包括面簽合同、落實(shí)反擔(dān)保措施、擔(dān)保收費(fèi)、貸款發(fā)放(五)保后管理,包括崗位設(shè)置、工作內(nèi)容和客戶風(fēng)險(xiǎn)分類
【總結(jié)】某證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)管理概述.................................................................................21、控制環(huán)境................................................................................
2025-05-13 20:27
【總結(jié)】1第一章業(yè)務(wù)操作第一節(jié)受理客戶向公司申請(qǐng)擔(dān)保時(shí),經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理與其初步接洽后,基本符合擔(dān)保條件的,發(fā)給其擔(dān)保申請(qǐng)表。企業(yè)應(yīng)按擔(dān)保申請(qǐng)表要求和實(shí)際情況完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的逐項(xiàng)填寫,同時(shí)提供下列材料:(一)擔(dān)保申請(qǐng)人的基本資料A、法人1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、工商信息查詢單;2、公司簡(jiǎn)介、驗(yàn)資報(bào)告、公司
2024-09-14 10:50
【總結(jié)】專業(yè)資料分享相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)法控制體系流程及表格附件風(fēng)險(xiǎn)管理操作流程圖業(yè)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目初審業(yè)務(wù)部審核風(fēng)險(xiǎn)管理部審核重大復(fù)雜項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部參與調(diào)研考察客戶提出擔(dān)保申請(qǐng)回復(fù)客戶客戶咨詢、索取資料總裁審批簽字合力、銀行、客戶反擔(dān)保人簽訂有關(guān)合同交
2025-04-12 03:34
【總結(jié)】附錄一附錄一安達(dá)信企業(yè)變革的框架安達(dá)信企業(yè)變革的框架——組織與實(shí)施新制度的思想準(zhǔn)備組織與實(shí)施新制度的思想準(zhǔn)備2探索設(shè)計(jì)現(xiàn)狀領(lǐng)導(dǎo)才能和股東支持個(gè)人及團(tuán)隊(duì)能力流程轉(zhuǎn)變交流溝通績(jī)效管理文化協(xié)調(diào)分析實(shí)施舊的結(jié)束新的開始人員轉(zhuǎn)變組織轉(zhuǎn)變期望轉(zhuǎn)變的愿景組織轉(zhuǎn)變準(zhǔn)備度安達(dá)信
2025-02-12 09:50
【總結(jié)】......風(fēng)險(xiǎn)分析·預(yù)期用途和與器械的安全相關(guān)的特性和判定·危害的判定·對(duì)某種危害處境的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制·風(fēng)險(xiǎn)控制方案分析·風(fēng)險(xiǎn)控
2025-04-07 22:27
【總結(jié)】謝建國(guó)2023年6月——公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)企業(yè)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制涵義內(nèi)部?控制?什么是內(nèi)部控制??jī)?nèi)部控制的涵義內(nèi)部控制是防止企業(yè)舞弊犯罪有效的手段之一!??法律法規(guī)-使之不敢??職業(yè)道德-使之不愿??內(nèi)部控制-使之不能內(nèi)部控制的作用CO
2025-01-20 22:13
【總結(jié)】第一講企業(yè)內(nèi)部控制概述?前言?企業(yè)內(nèi)部控制是關(guān)系到企業(yè)發(fā)展壯大乃至生存的非常重要的一個(gè)方面。雖然企業(yè)內(nèi)部控制不能保證企業(yè)成功,但是在通過對(duì)企業(yè)失敗【案例】進(jìn)行分析后我們發(fā)現(xiàn),如果沒有內(nèi)部控制,企業(yè)失敗的概率會(huì)大很多。也就是說有了內(nèi)部控制不是萬能的,但是沒有它是萬萬不能的。本文所講述的企業(yè)內(nèi)部控制主要是圍繞企業(yè)在發(fā)展過程中,特別是針對(duì)中國(guó)企業(yè)發(fā)展的特征
2025-04-15 22:42
【總結(jié)】攀鋼集團(tuán)工程技術(shù)有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制手冊(cè)法律事務(wù)部二〇一四年十月37/42目 錄第一章 前言………………………………………………………………………1第二章 業(yè)務(wù)承接發(fā)包人資信不良和資金
2025-04-18 02:56
【總結(jié)】波士頓咨詢公司成本控制和管理彭禮定波士頓咨詢公司副總裁兼董事中國(guó)北京-1-45096-00-BeijingCityCommercialBankSeminarCost議程簡(jiǎn)介BCG是全球領(lǐng)先的戰(zhàn)略咨詢公司什么是成本控制和管理系統(tǒng)?為什么各
2025-02-19 10:27
【總結(jié)】1保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理2?背景:保險(xiǎn)公司內(nèi)控不力的部分表現(xiàn)?內(nèi)部控制、公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管理的界定與關(guān)系?保險(xiǎn)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制的基本構(gòu)架與途徑授課大綱3?保險(xiǎn)詐騙?公司管理層治理缺陷?利用已注銷報(bào)案資料繕制賠案?違規(guī)批單退費(fèi)、注銷保單?出具保單后進(jìn)行核保取消?投保人繳費(fèi)后不錄入系統(tǒng)
2025-01-11 06:53
【總結(jié)】1/31北京xx管理咨詢有限公司財(cái)務(wù)成本控制目錄前言:成本及成本控制范圍的界定........................................................................191一、成本范圍的界定..............................................................
2025-04-09 01:22
【總結(jié)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制分析報(bào)告證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制分析報(bào)告目錄一、風(fēng)險(xiǎn)管理1、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2、風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)(1)董事會(huì)及其專門委員會(huì)(2)合規(guī)總監(jiān)(3)專職風(fēng)險(xiǎn)管理部門(4)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門及職能管理部門3、風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行體系(1)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系①法人
2024-07-29 05:17