【總結(jié)】四、內(nèi)部控制與業(yè)務流程重組四、內(nèi)部控制與業(yè)務流程重組1A.內(nèi)部控制的概論內(nèi)部控制的概論2什么是內(nèi)部控制注:COSO是指美國反對虛假財務報告委員會所屬的內(nèi)部控制專門研究委員會——發(fā)起機構(gòu)委員會(CommitteeofSponsoringOrganizationsoftheTreadwayCommission,簡稱COSO)。它包括美國注
2025-02-09 16:12
【總結(jié)】擔保公司風險控制制度為防范和控制公司在開展擔保業(yè)務過程中發(fā)生的經(jīng)營風險,特制定如下管理制度:???一、嚴格執(zhí)行業(yè)務操作流程,規(guī)范擔保手續(xù)。1、嚴格保前審查、保審分離制度,明確責任,堵塞風險漏洞。嚴格執(zhí)行保前調(diào)查,保中跟蹤制度,杜絕人情擔保。(1)被擔保企業(yè),除有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施及從業(yè)人員外,還要符合國家產(chǎn)業(yè)政策導向,產(chǎn)品銷路好,
2025-04-17 22:04
【總結(jié)】風險控制流程管理制度(試行)本管理制度按擔保業(yè)務程序共分為七章,分別是:(一)受理,客戶申請受理與項目立項(二)調(diào)查,包括項目初審和項目綜合分析(三)審批,包括項目融資方案審批、擔保調(diào)查審批、放款審批(四)放款,包括面簽合同、落實反擔保措施、擔保收費、貸款發(fā)放(五)保后管理,包括崗位設(shè)置、工作內(nèi)容和客戶風險分類
【總結(jié)】某證券公司風險管理一、風險管理概述.................................................................................21、控制環(huán)境................................................................................
2025-05-13 20:27
【總結(jié)】1第一章業(yè)務操作第一節(jié)受理客戶向公司申請擔保時,經(jīng)項目經(jīng)理與其初步接洽后,基本符合擔保條件的,發(fā)給其擔保申請表。企業(yè)應按擔保申請表要求和實際情況完整、準確、真實的逐項填寫,同時提供下列材料:(一)擔保申請人的基本資料A、法人1、營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證、工商信息查詢單;2、公司簡介、驗資報告、公司
2024-09-14 10:50
【總結(jié)】專業(yè)資料分享相關(guān)風險法控制體系流程及表格附件風險管理操作流程圖業(yè)務部進行項目初審業(yè)務部審核風險管理部審核重大復雜項目風險管理部參與調(diào)研考察客戶提出擔保申請回復客戶客戶咨詢、索取資料總裁審批簽字合力、銀行、客戶反擔保人簽訂有關(guān)合同交
2025-04-12 03:34
【總結(jié)】附錄一附錄一安達信企業(yè)變革的框架安達信企業(yè)變革的框架——組織與實施新制度的思想準備組織與實施新制度的思想準備2探索設(shè)計現(xiàn)狀領(lǐng)導才能和股東支持個人及團隊能力流程轉(zhuǎn)變交流溝通績效管理文化協(xié)調(diào)分析實施舊的結(jié)束新的開始人員轉(zhuǎn)變組織轉(zhuǎn)變期望轉(zhuǎn)變的愿景組織轉(zhuǎn)變準備度安達信
2025-02-12 09:50
【總結(jié)】......風險分析·預期用途和與器械的安全相關(guān)的特性和判定·危害的判定·對某種危害處境的風險進行評估風險控制·風險控制方案分析·風險控
2025-04-07 22:27
【總結(jié)】謝建國2023年6月——公司內(nèi)控風險管理培訓企業(yè)內(nèi)部控制及風險管理內(nèi)部控制涵義內(nèi)部?控制?什么是內(nèi)部控制?內(nèi)部控制的涵義內(nèi)部控制是防止企業(yè)舞弊犯罪有效的手段之一!??法律法規(guī)-使之不敢??職業(yè)道德-使之不愿??內(nèi)部控制-使之不能內(nèi)部控制的作用CO
2025-01-20 22:13
【總結(jié)】第一講企業(yè)內(nèi)部控制概述?前言?企業(yè)內(nèi)部控制是關(guān)系到企業(yè)發(fā)展壯大乃至生存的非常重要的一個方面。雖然企業(yè)內(nèi)部控制不能保證企業(yè)成功,但是在通過對企業(yè)失敗【案例】進行分析后我們發(fā)現(xiàn),如果沒有內(nèi)部控制,企業(yè)失敗的概率會大很多。也就是說有了內(nèi)部控制不是萬能的,但是沒有它是萬萬不能的。本文所講述的企業(yè)內(nèi)部控制主要是圍繞企業(yè)在發(fā)展過程中,特別是針對中國企業(yè)發(fā)展的特征
2025-04-15 22:42
【總結(jié)】攀鋼集團工程技術(shù)有限公司風險控制手冊法律事務部二〇一四年十月37/42目 錄第一章 前言………………………………………………………………………1第二章 業(yè)務承接發(fā)包人資信不良和資金
2025-04-18 02:56
【總結(jié)】波士頓咨詢公司成本控制和管理彭禮定波士頓咨詢公司副總裁兼董事中國北京-1-45096-00-BeijingCityCommercialBankSeminarCost議程簡介BCG是全球領(lǐng)先的戰(zhàn)略咨詢公司什么是成本控制和管理系統(tǒng)?為什么各
2025-02-19 10:27
【總結(jié)】1保險公司內(nèi)部控制與風險管理2?背景:保險公司內(nèi)控不力的部分表現(xiàn)?內(nèi)部控制、公司治理與風險管理的界定與關(guān)系?保險公司加強內(nèi)部控制的基本構(gòu)架與途徑授課大綱3?保險詐騙?公司管理層治理缺陷?利用已注銷報案資料繕制賠案?違規(guī)批單退費、注銷保單?出具保單后進行核保取消?投保人繳費后不錄入系統(tǒng)
2025-01-11 06:53
【總結(jié)】1/31北京xx管理咨詢有限公司財務成本控制目錄前言:成本及成本控制范圍的界定........................................................................191一、成本范圍的界定..............................................................
2025-04-09 01:22
【總結(jié)】證券公司風險管理與內(nèi)部控制分析報告證券公司風險管理與內(nèi)部控制分析報告目錄一、風險管理1、風險管理目標2、風險管理架構(gòu)(1)董事會及其專門委員會(2)合規(guī)總監(jiān)(3)專職風險管理部門(4)業(yè)務經(jīng)營部門及職能管理部門3、風險管理運行體系(1)風險管理制度體系①法人
2024-07-29 05:17