【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員； （二） 對(duì)效能監(jiān)察 項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識(shí)及法律法規(guī)和 公司 相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與 培訓(xùn)； （三） 收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案； （四） 向被 監(jiān)察 的 單位 發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門 、項(xiàng)目 應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。 第二十 九 條 效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是： （一） 向被 檢查 的部門 、 項(xiàng)目 通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜； （二） 聽(tīng)取 被 檢查 的部門 、項(xiàng)目自查自糾情況匯報(bào) ； （三） 依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方 案規(guī)定的方法和步驟對(duì)有關(guān)經(jīng) 管理人員 進(jìn)行檢查； （ 四 ） 深入現(xiàn)場(chǎng)， 通過(guò)查閱有關(guān)帳目、會(huì)議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定， 檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān) 管理人員 履行職責(zé)、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和 公司 管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述； （五） 運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計(jì)、因果分析等方法 ， 檢查 管理人員 履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷； （ 六 ） 向被 檢查 的 管理人員 及其所在部門 、 項(xiàng)目 、場(chǎng)、站 通報(bào)檢查情況，聽(tīng)取其意見(jiàn)，并予以確認(rèn)； （ 七 ） 會(huì)同相關(guān)部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的 行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析 ,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見(jiàn)。 第 三 十條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行， 效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，并報(bào) 公司總經(jīng)理 批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見(jiàn)等。 第 三 十 一 條 效能監(jiān)察檢查組 對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問(wèn)題，報(bào) 公司黨委批準(zhǔn) 后， 進(jìn)行 處理； 對(duì)需要進(jìn)行監(jiān)察處理的 ,經(jīng) 公司總經(jīng)理 批準(zhǔn)后 ,下達(dá)監(jiān)察建 議或者監(jiān)察決定 ； 對(duì)涉及 公司 以外的單位和個(gè)人的問(wèn)題，移送有處理權(quán)的單位 。 7 第 三 十 二 條 紀(jì)檢 監(jiān)察 審計(jì) 處 應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見(jiàn)的落實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況抄送給 公司 各部門。 第 三 十 三 條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料要及時(shí)立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括 ： 《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》； 《效能監(jiān)察方案》； 《效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告》； 《效能監(jiān)察建議書》及執(zhí)行情況回復(fù)； 對(duì)有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲意見(jiàn)； 效能監(jiān)察過(guò)程中收集的各種材料及有關(guān)會(huì)議記錄。 第 三 十 四 條 公司 每年底對(duì)全年效能監(jiān)察工作進(jìn)行 總結(jié)，并對(duì)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行效果統(tǒng)計(jì)和成效評(píng)定 ， 年度書面工作總結(jié)報(bào) 經(jīng)公司總經(jīng)理 批準(zhǔn)后 ，上 報(bào) 集團(tuán)紀(jì)檢 監(jiān)察 審計(jì)室 。 第 八 章 監(jiān)察建議和決定 第 三 十 五 條 在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報(bào)批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議： （一） 不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國(guó)家法律 、 法規(guī)以及 公司 重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的； （二） 不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行 公司 內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的； （三） 經(jīng)營(yíng)管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的； （四） 違反 公司 選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模? （五） 按照國(guó)家法律法規(guī)和 公司 管理制度相關(guān)規(guī)定 ,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模? （六） 其他需要提出監(jiān)察建議的。 第 三 十 六 條 在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報(bào)批后，作出監(jiān)察處分決定： （一）違反國(guó)家法律法規(guī)和 公司 管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的； （二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的； （三）已經(jīng)給國(guó)有資產(chǎn)或 公司 利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的； （四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。 第 三 十 七 條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理 人員 及其所在部門 、 項(xiàng)目 ，被檢查的管理 人員 及其所在部門 、 項(xiàng)目 應(yīng)當(dāng)采納或必須執(zhí)行。 第 三 十 八 條 被檢查的管理 人員 及其所在部門 、 項(xiàng)目 應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的 15 日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見(jiàn)，采納或執(zhí)行情況要 以 書面 文件的形式報(bào) 公司紀(jì)檢 監(jiān)察 審計(jì) 8 處 。 對(duì)監(jiān)察決定有異議的，被檢查的 單位或 管理 人員 可以在收到監(jiān)察決定之日起 15 日內(nèi)向公司紀(jì)檢 監(jiān)察 處 申請(qǐng)復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請(qǐng)之日起的 30 個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停 止原決定的執(zhí)行。 第 九 章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲處 第三十 九 條 效能監(jiān)察 獎(jiǎng)懲堅(jiān)持 懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則 。 對(duì)效 能監(jiān)察業(yè)績(jī)突出的單位和人員以及開(kāi)展效能監(jiān)察工作成績(jī)突出的 單位和人員 ，由效能監(jiān)察 檢查組 根據(jù)實(shí)際情況提出具體意見(jiàn)和建議，經(jīng) 總經(jīng)理 批準(zhǔn)，按有關(guān)規(guī)定和程序，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。 第 四 十 條 效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和提拔干部的一項(xiàng)重要依據(jù)。 第 四 十 一 條 在 效能監(jiān)察 工作 中， 對(duì)不 履行 或 不 正確 履行職責(zé) 的部門、項(xiàng)目、場(chǎng)、站及其管理人員實(shí)行層層責(zé)任追究； 造成 經(jīng)濟(jì)損失 的， 對(duì)有關(guān)責(zé)任人按經(jīng)濟(jì)損失的一定比例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰 。 防止 或挽回 了 經(jīng)濟(jì)損失 的， 對(duì)有關(guān)責(zé)任人 按 處罰 同等 比例 進(jìn)行 獎(jiǎng)勵(lì)。 四 十 二 條 在 效能監(jiān)察 中 發(fā)現(xiàn)有 下列 情形之一的 單位 或個(gè) 人 ，可以按規(guī)定 ， 建議給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)： （一）正確 認(rèn)真 履行職責(zé)，模范遵守國(guó)家法律 、 法規(guī)和 公司 管理制度， 管理得當(dāng)，決策科學(xué)， 經(jīng)營(yíng)管理成效顯著， 為 公司 創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的； （二） 防止或挽救事故有功，使 公司 利益免受或減少損失的； （三） 為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影