【文章內(nèi)容簡介】 ，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護指令暢通；（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟損失的問題，依法追究有關責任者的責任，避免和挽回公司經(jīng)濟損失；（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、重大安全責任事故，促進公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責任制；（四）按規(guī)定及時對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀線索，進行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進公司規(guī)范管理，完善激勵約束機制。第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權限：（一）召集、列席被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項目有關的會議；（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監(jiān)察項目有關的文件、資料、合同、帳目及其他相關的文件，對效能監(jiān)察項目的相關情況作出解釋和說明；（三）查閱、復制、摘抄與效能監(jiān)察項目相關的資料，核實 效能監(jiān)察項目的有關情況；（四）向監(jiān)察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應決定；（五）責令有關單位、部室、分（子）公司和人員暫?；蚪K止損害國家、公司利益或員工合法權益的行為；（六）建議暫停涉嫌有嚴重違法違紀、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務；（七）有權對有關單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；（八）國家有關法律及公司有關規(guī)定賦予的其他權力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：（一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項目建設中的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；（二）針對公司管理活動的重點環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進性或全過程的效能監(jiān)察。第五章 效能監(jiān)察對象的權利和義務第十六條 監(jiān)察對象有以下權利：（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領導小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起 15日內(nèi)向公司紀檢監(jiān)察部門申請復議，復議期間不影響監(jiān)察文書的效力；（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領導小組或公司紀檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；（四）有權要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關系的效能監(jiān)察承辦人員回避；（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀的事實與行為。第十七條 監(jiān)察對象應履行以下義務：（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。第六章 效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容第十八條 對職能部門的行政管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度；是否正確行使職權，堅持民主科學決策，服從宏觀指導；是否盡職盡責，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務和目標管理的實現(xiàn)；是否熱情為基層服務，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務工作。第十九條 對安全、生產(chǎn)管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生 產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項任務和目標組織生產(chǎn)；是否完成計劃、任務、預算、合同等規(guī)定的目標任務和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。第二十條 對銷售經(jīng)營管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行公司的相關管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務作風是否端正；產(chǎn)品銷售價格是否合理；經(jīng)營目標是否實現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。第二十一條 對設備、物資購銷管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀律和國家政策法規(guī)；是否遵守公司關于物資、設備采購、廢舊物資處理等相關的制度和規(guī)定，是否違反相關的程序，是否樹立大局觀念和服務思想；對設備、物資采購是否按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質(zhì)量合格、價格合理的設備、物資；在招標、采購、運輸、質(zhì)檢、保管、服務、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動中，是否認真把關；設備、物資入庫驗收、保管、領用是否建立了原始臺賬；設備、物資是否完好合理。第二十二條 對人事、勞動培訓管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的有關方針、政策、法律法規(guī)，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴格管理權限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則，是否嚴格執(zhí)行公司經(jīng)濟責任制的原則；勞動管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》以及公司《人力資源管理制度》的規(guī)定；教育培訓是否符合公司發(fā)展需要。第二十三條 對財務管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財政法規(guī)、財經(jīng)紀律和公司財務管理制度進行財務管理和監(jiān)督；是否認真執(zhí)行各項成本和費用標準，加強對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規(guī)范。第二十四條 對產(chǎn)品質(zhì)量、服務質(zhì)量管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴格執(zhí)行行業(yè)有關質(zhì)量標準、計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量和服務質(zhì)量及制定的措施是否落實；是否認真履行合同要求、用戶是否滿意。第二十五條 對科技管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進行技術開發(fā)、技術改造、引進項目以及技術轉(zhuǎn)讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益。第二十六條 對工程、建設項目管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進行審批立項；是否按規(guī)定進行招投標；是否按設計和工期要求，對施工質(zhì)量、安全、進度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認真進行合同管理和造價信息管理，嚴格按照國家有關規(guī)定和定額標準審定工程量和工程費用；是否預見和認真協(xié)調(diào)工程建設中的矛盾；是否認真進行竣工驗收或?qū)徲嫞还こ探ㄔO全過程是否認真履行廉政協(xié)議。第二十七條 對上級組織、領導交辦、以及行政監(jiān)察部門認為屬于監(jiān)察范圍的其他事項進行效能監(jiān)察。第七章 效能監(jiān)察的基本程序第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結評審和歸檔立卷等。第二十九條 效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；（二）公司效能監(jiān)察領導小組直接指定的效能監(jiān)察項目；（三）審計監(jiān)察部根據(jù)有關部門提供的情況、群眾反映較強烈的問題及領導交辦的任務，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報公司效能監(jiān)察領導小組批準的效能監(jiān)察項目。第三十條 效能監(jiān)察實施準備的主要過程是：（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以審計監(jiān)察部人員為主，相關部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進行相關專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關制度的學習與培訓；（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務流程和關鍵崗位權限，找準主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關部門、單位應當提供效能監(jiān)察必需的工作條件。第三十一條 效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關事宜；（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關管理人員進行檢查；（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、文件及相關規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關管理人員履行職責、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標任務的情況；收集與監(jiān)察項目有關的文件資料和事實陳述；（五）運用實際調(diào)查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；（七）會同相關部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進行分析,并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應當實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司效能監(jiān)察領導小組批準。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十三條監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要給予黨紀處分或者追究法律責任的問題，報公司黨委批準后，進行處理；對需要進行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司效能監(jiān)察領導小組批準后,下達監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送 11 有處理權的單位。第三十四條 監(jiān)察部門應當對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結果及整改情況報送給公司效能監(jiān)察領導小組。第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應包括：《效能監(jiān)察立項表》；《效能監(jiān)察通知書》；《效能監(jiān)察方案》；《效能監(jiān)察終結報告》；《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復；對有關人員的獎懲意見；效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關會議記錄。第八章 監(jiān)察建議和決定第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，報批后，下達整改監(jiān)察建議：（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應予糾正的；（二）不執(zhí)行、不嚴格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當?shù)模唬ㄎ澹┌凑諊曳煞ㄒ?guī)和公司管理制度相關規(guī)定,需要予以經(jīng)濟賠償?shù)?；（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的；（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補救措施的；（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當采納和必須執(zhí)行。第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司審計監(jiān)察部。對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計監(jiān)察部申請復審；復審應在收到復審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復審期間，不停止原決定的執(zhí)行。第九章 獎勵與懲處第四十條 效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與物質(zhì)獎勵相結合的原則。第四十一條 效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門按照公司相關規(guī)定負責提出獎懲建議或根據(jù)領導授權直接獎懲。公司效能監(jiān)察領導小 組依據(jù)效能監(jiān)察的標準和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單位和個人進行評價表彰。效能監(jiān)察的結果要作為考核、使用和聘任干部的一項重要依據(jù)。第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎勵：（一）正確認真履行職責，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當，決策科學，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟效益的；（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟損失或消除不良政治影響有突出貢獻的；（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟效益或社會效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀行為的有功人員。第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責任人和其主管負責人給予經(jīng)濟處罰外，給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：（一）不履行或不正確履行職責，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟損失或不良影響的；（二）拒絕提供相關文件、資料和證明材料的；（三）利用職權包庇違法違規(guī)違紀行為的；（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；（五）阻撓、拒絕紀檢監(jiān)察人員依法行使職權的；（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當理由拒不采納監(jiān)察建議的；（七）打擊報復監(jiān)察人員或舉報人的；（八）其他需要給予紀律處分的。第四十四條 紀檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；（二）利用職權為自己或他人謀取私利的；（三）利用職權包庇或者陷害他人的；（四）濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產(chǎn)權利；（五）泄露公司商業(yè)秘密的；（六）其他需要給予紀律處分的。第十章 附 則第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟損失”為1萬元至10萬元；重大經(jīng)濟損失為10萬元至50萬元；巨大經(jīng)濟損失為50萬元以上。第四十六條 本辦法由審計監(jiān)察部負責解釋。第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級文件相抵觸的，按上級文件執(zhí)行。第四篇：公司效能監(jiān)察管理辦法公司效能監(jiān)察管理辦法第一章 總則第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟效益中的重要作用，保證政令暢通，促進勤政廉政建設，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《湖南寶山有色金屬礦業(yè)有限責任公司審計監(jiān)察制度》的有關規(guī)定，結合公司實際，特制定本辦法。第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察部門依照國家有關法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律