【文章內(nèi)容簡介】 實際情況和需要，成立效能監(jiān)察項目檢查組，效能監(jiān)察項目檢查組依據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)，具體負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項目的實施。第十二條效能監(jiān)察項目檢查組成員負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項目的檢查，檢查組成員應(yīng)當(dāng)熟悉效能監(jiān)察業(yè)務(wù),了解公司管理制度和公司經(jīng)營管理情況，有較豐富的工作經(jīng)驗，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公正廉明。第三章效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式第十三條公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：（一）監(jiān)督檢查公司各職能部門、項目、場、站以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行部門、項目相應(yīng)的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、安全特大、重大責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；（四）按規(guī)定及時將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，移交公司紀(jì)委處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵約束機(jī)制。第十四條開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：（一）列席、召集被檢查單位與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議；（二）要求被檢查的單位及人員報送與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情況作出解釋和說明；（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關(guān)情況；（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；（五）經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，責(zé)令有關(guān)單位或人員停止損害公司利益和職工合法權(quán)益的行為；（六）建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)違紀(jì)人員的工作或職務(wù)；（七）有權(quán)對有關(guān)單位和人員提出獎懲建議；（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十五條效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：（一）針對公司經(jīng)營管理活動的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；（二）針對公司、項目、場、站管理活動的全過程或重點環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；（三）充分利用信息化管理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作。第四章效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)第十六條監(jiān)察對象有以下權(quán)利：（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見和建議；（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起30日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察處申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察處提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實與行為。第十七條監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。第五章效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)第十八條合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。第十九條合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。第二十條合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本部門、本項目實際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。第二十一條效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的任務(wù)、進(jìn)度、工期、質(zhì)量、成本、盈虧、安全等各項經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。第二十二條崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。第二十三條程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序。第六章效能監(jiān)察的范圍與內(nèi)容第二十四條效能監(jiān)察的主要范圍：（一）公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動；（二）財務(wù)、會計及資金管理活動；（三）人力資源、教育管理活動；（四）安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動健康管理活動；（五）質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況；（六）物資、設(shè)備采購供應(yīng)管理活動；（七）在建項目管理活動；（八）行政后勤、職工福利、廠務(wù)公開、廉潔自律工作情況；（九）其他管理活動及上級部署、領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項。第二十五條效能監(jiān)察的主要內(nèi)容：（一）貫徹執(zhí)行國家《會計法》、《稅法》、《審計法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司財務(wù)、會計、內(nèi)部審計管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；（二）貫徹執(zhí)行國家《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司《工程項目管理辦法》、《工程項目管理標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定的情況；（三）貫徹執(zhí)行國家有關(guān)《安全生產(chǎn)法》、《消防法》等有關(guān)法律法規(guī)和公司安全衛(wèi)生管理制度、環(huán)境保護(hù)工作條例等有關(guān)規(guī)定的情況。（四）貫徹執(zhí)行ISO2000質(zhì)量管理體系的情況；（五）貫徹執(zhí)行公司物資、設(shè)備管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；（六）貫徹執(zhí)行國家《勞動法》、《工會法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司勞動、人事、教育及機(jī)關(guān)事務(wù)管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；（七）貫徹執(zhí)行民主管理和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的情況（八）貫徹執(zhí)行國家其他法律法規(guī)和公司其他規(guī)定的情況。第七章效能監(jiān)察的基本程序第二十六條效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔立卷等。第二十七條效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:（一）集團(tuán)公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項目；（三）監(jiān)察處根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項目。第二十八條效能監(jiān)察實施準(zhǔn)備的主要過程是：（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以紀(jì)檢監(jiān)察處人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；（四）向被檢查的管理人員所在部門、項目、場、站發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、項目應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。第二十九條效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；（二）聽取檢查的部門、項目自查自糾情況匯報；（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)經(jīng)管理人員進(jìn)行檢查；（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項目有關(guān)的文件資料和事實陳述；（五）運(yùn)用實際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、項目、場、站通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；（七）會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。第三十條為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應(yīng)當(dāng)實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十一條紀(jì)檢監(jiān)察處對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權(quán)的單位。第三十二條紀(jì)檢監(jiān)察處應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況抄送給公司各部門。第三十三條已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：《效能監(jiān)察立項表》；《效能監(jiān)察方案》；《效能監(jiān)察終結(jié)報告》；《效能監(jiān)察建議書》及執(zhí)行情況回復(fù)；對有關(guān)人員的獎懲意見；效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會議記錄。第三十四條公司每年底對全年效能監(jiān)察工作進(jìn)行總結(jié)，并對完成的效能監(jiān)察項目進(jìn)行效果統(tǒng)計和成效評定，書面工作總結(jié)報經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，上報集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部。第八章監(jiān)察建議和決定第三十五條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實，報批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)?；（五）按照國家法律法?guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?；（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。第三十六條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。第三十七條監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、項目，被檢查的管理人員及其所在部門、項目應(yīng)當(dāng)采納或必須執(zhí)行。第三十八條被檢查的管理人員及其所在部門、項目應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司紀(jì)檢監(jiān)察處。對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察處申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。第九章獎勵與懲處第三十九條效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則。第四十條效能監(jiān)察獎勵按照《企業(yè)職工獎懲條例》規(guī)定的獎勵形式?？煞譃椋河浌Αx級、授予先進(jìn)生產(chǎn)（工作）者、勞動模范等榮譽(yù)稱號。在給予上述獎勵的同時，可以發(fā)給一次性獎金第四十一條效能監(jiān)察懲處按照《企業(yè)職工獎懲條例》規(guī)定的處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、留用查看、開除。也可以給予批評教育、通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰、調(diào)離崗位、解聘職務(wù)等處理。第四十二條效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據(jù)。第四十三條在效能監(jiān)察工作中，對不履行或不正確履行職責(zé)的部門、項目、場、站及其管理人員實行層層責(zé)任追究；造成的，對有關(guān)責(zé)任人按經(jīng)濟(jì)損失的一定比例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。防止或挽回了經(jīng)濟(jì)損失的，對有關(guān)責(zé)任人按處罰比例進(jìn)行獎勵。四十四條對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎勵：（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；（六）其他應(yīng)當(dāng)獎勵的部門、單位和個人。第四十五條被檢查的人員及其所在部門、項目違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；（七）打擊報復(fù)監(jiān)察人員或舉報人的。（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。第四十六條紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的；（五）泄露公司商業(yè)秘密的；（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。第十章附則第四十七條本暫行辦法將適時地根據(jù)需要，不斷地充實、細(xì)化和完善。第四十八條本暫行辦法由公司紀(jì)檢監(jiān)察審計處負(fù)責(zé)解釋。第四十九條本暫行辦法由辦公會討論通過試行。經(jīng)公司職代會討論通過后執(zhí)行。 364459808第四篇：公司效能監(jiān)察管理辦法效能監(jiān)察管理辦法第一章 總 則第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《公司審計監(jiān)察制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。第二條公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果的監(jiān)督檢查。第三條 公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。第四條 公司效能監(jiān)察必須堅