反洗錢管理經(jīng)驗(yàn)交流(編輯修改稿)
2024-10-19 11:20 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 條線中，作為合規(guī)管理的一部分， 同績(jī)效考核掛鉤， 做到獎(jiǎng)罰分明，進(jìn)一步規(guī)范、推 動(dòng)全行的反洗錢工作得以扎實(shí)有效開展。 四 是由分行會(huì)計(jì)結(jié)算處每季度將柜面人員的反洗錢業(yè)務(wù)量折合成工分計(jì)入員工收入，解決了基層柜員“不愿干”的現(xiàn)象。 四、 注重對(duì)可疑交易報(bào)告分析 可疑交易報(bào)告上報(bào) 是反洗錢一項(xiàng)核心工作內(nèi)容。反洗 錢監(jiān)管部門認(rèn)為，一個(gè)行的反洗錢工作水平可以從可疑交易報(bào)告質(zhì)量 中得以體現(xiàn)。近幾年 ， 上海分行較為注重重點(diǎn)可疑交易報(bào)告線索的發(fā)現(xiàn)與質(zhì)量水平的提高，對(duì)重點(diǎn)可疑交易報(bào)告上報(bào)流程作了詳細(xì)規(guī)定，對(duì)發(fā)現(xiàn)可疑傾向較為明顯的客戶與交易，做更深層次的分析。鑒于重點(diǎn)可疑交易報(bào)告上報(bào)內(nèi)容、分析較為復(fù)雜，上海分行對(duì) 重點(diǎn)可疑交易線索上報(bào)采取更為靈活與直接的方式，比如網(wǎng)點(diǎn)員工可以對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大可疑線索，電話聯(lián)系支行 級(jí) 或分行 級(jí) 反洗錢專管員，初步介紹客戶的背景與交易情況，由網(wǎng)點(diǎn)人員、分支 第 4 頁(yè)，共 6 頁(yè) 行反洗錢專管員共同分析、確認(rèn)是否予以上報(bào)或明確網(wǎng)點(diǎn)需要進(jìn)一步準(zhǔn)備的相關(guān)資料，采用上下聯(lián)動(dòng)，大大提高了員工對(duì)反洗錢工作的積極性， 成效 明顯。我行上報(bào)的幾個(gè)較為典型的重點(diǎn)可疑交易案例已被《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢案例匯編》 和 中國(guó)人民銀行上?？偛烤帉懙?《 反洗錢典型案例評(píng)析 》選用。 五、 持續(xù)開展反洗錢培訓(xùn) 我行采取了 全員反洗錢分層次培訓(xùn)。 2020 年邀請(qǐng)人民銀行上?？偛?反洗錢處處長(zhǎng)來(lái)我行為高管人員培訓(xùn)； 2020 年以來(lái)，連續(xù)2 次邀請(qǐng)復(fù)旦大學(xué)、華東政法大學(xué)等高校專家對(duì)我行處級(jí)以上高級(jí)管理人員進(jìn)行反洗錢法律法規(guī)培訓(xùn)；我行多次舉辦對(duì)管轄行財(cái)會(huì)科長(zhǎng)、專管員、非管轄支行
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