反洗錢管理經(jīng)驗(yàn)交流(已修改)
2024-09-29 11:20 本頁面
【正文】 第 1 頁，共 6 頁 反洗錢 管理 經(jīng)驗(yàn)交流 近年來，上海分行扎扎實(shí)實(shí)開展反洗錢工作， 不斷提高反洗錢管理水平，在反洗錢工作中取得了一定的成效，多次得到當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的肯定 。 現(xiàn) 結(jié)合工作實(shí)際， 與大家一起交流一下反洗錢管理經(jīng)驗(yàn)： 一、理順組織構(gòu)架 組織構(gòu)架理順，對扎實(shí)開展反洗錢工作十分 重要。上海分行領(lǐng)導(dǎo)重視反洗錢工作， 為切實(shí)履行起商業(yè)銀行反洗錢職責(zé)， 于 2020年 年初 調(diào)整了 全行 反洗錢組織體系 ，在分行保衛(wèi)處設(shè)立反洗錢科，由 3 名專業(yè) 人員專職從事反洗錢工作，全面承擔(dān)起全行大額 交易和 可疑交易報(bào)告的匯總、分析、上報(bào)，現(xiàn)場檢查、員工培訓(xùn)等管理職責(zé)。 在管轄支行實(shí)行由財(cái)會部門牽頭負(fù)責(zé)，履行 反洗錢日常管理、檢查、考核、輔導(dǎo)培訓(xùn)等職能， 保衛(wèi)等有關(guān)部門相互配合協(xié)調(diào)，管轄支行的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門以及網(wǎng)點(diǎn)均設(shè)立反洗錢專管員的 AB 角崗位， 這種組織架構(gòu)模式，實(shí)現(xiàn)了上下聯(lián)系緊密，職責(zé)清晰，分工明確，監(jiān)管有效的目標(biāo)。通過幾年的努力，上海分行 擁有了一支相對穩(wěn)定的反洗錢隊(duì)伍，培養(yǎng)了一批反洗錢骨干力量，為下一步反洗錢工作深入推行奠定了較好的基礎(chǔ)。 第 2 頁，共 6 頁 二、 完善反洗錢內(nèi) 控機(jī)制 一是每年年初分行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開反洗錢條線工作會議，出席的對象為管轄支行分管行長以及財(cái)會部負(fù)責(zé)人。通報(bào)上年度全行反洗錢工作 情況，對反洗錢考核成績名列前茅
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