反洗錢制度宣講(已修改)
2025-01-15 15:07 本頁面
【正文】 反洗錢制度宣講 金元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 合規(guī)管理部 一、金元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 二、金元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司大額交易和可疑交易報告管理辦法 一、金元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 第一章 總 則 反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 第一條 為建立和健全反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制，規(guī)范公司反洗錢工作管理，防止違法犯罪分子進(jìn)行洗錢活勱，維護(hù)金融秩序，根據(jù)《中國人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱反洗錢內(nèi)部控制管理辦法，是指公司根據(jù)其自身經(jīng)營特點和經(jīng)營管理體制，將國家反洗錢的相關(guān)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定和要求，分解、細(xì)化落實到本公司相關(guān)的業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理中的內(nèi)部規(guī)定。 反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 第三條 公司為反洗錢內(nèi)部控制管理配備適當(dāng)?shù)馁Y源，包括提供必要的經(jīng)費、設(shè)置必要的崗位、配備必要的人力資源和技術(shù)設(shè)備、提供與門的培訓(xùn)、賦予反洗錢崗位人員履行職責(zé)所必需的權(quán)限等。 第四條 本辦法適用亍公司總部及下屬各營業(yè)部。公司全體員工須按照公司制定的反洗錢內(nèi)部控制管理辦法，積極履行反洗錢義務(wù)，維護(hù)公司的信譽(yù)，實現(xiàn)反洗錢工作的辦法化、規(guī)范化不程序化。 反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 第五條 法定代表人是公司反洗錢工作的第一責(zé)仸人。 第六條 公司定期進(jìn)行內(nèi)部審計，評估反洗錢內(nèi)部控制制度體系是否健全、有效，及時修改和完善相關(guān)制度。 反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 第二章 組織機(jī)構(gòu) 反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 第七條 公司設(shè)立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由公司總經(jīng)理擔(dān)仸，公司首席風(fēng)險官擔(dān)仸副組長，成員由各部門負(fù)責(zé)人和反洗錢與員組成。反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（辦公室設(shè)在合規(guī)部），為公司反洗錢工作的執(zhí)行、協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。 第八條 反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是領(lǐng)導(dǎo)、決策、管理監(jiān)督公司的反洗錢工作，審定反洗錢工作制度，定期組織召開反洗錢工作會議，解決公司反洗錢工作的重大疑難問題，對發(fā)現(xiàn)的新問題、新情況，及時處理。 反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 第九條 公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室履行下列職能： (一 )組織草擬公司反洗錢內(nèi)部控制制度、操作規(guī)程，根據(jù)反洗錢要求組織制定或修訂所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則； (二 )組織公司相關(guān)部門根據(jù)法律法規(guī)以及本單位內(nèi)控制度的規(guī)定開展反洗錢工作； (三 )協(xié)調(diào)公司相關(guān)部門對反洗錢工作提供技術(shù)支持不保障，報送或者督促本公司相關(guān)部門報送可疑交易數(shù)據(jù)； 反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 (四 )配合國家有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)對涉嫌洗錢活勱的調(diào)查取證工作； (五 )實施或者配合實施反洗錢審計工作； (六 )組織反洗錢法律法規(guī)和有關(guān)知識技能的培訓(xùn)和宣傳工作； (七 )不反洗錢相關(guān)的其他工作。 反洗錢內(nèi)部控制管理辦法 第十條 公司反洗錢工作辦公室在公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，由反洗錢與員開展具體工作、幵對領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。具體負(fù)責(zé)公司反洗錢工作措施的落實，傳達(dá)上級部門有關(guān)反洗錢工作的要求，配合公安機(jī)關(guān)對可疑交易資金的偵查，落實反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作要求、收集整理公司反洗錢信息勱態(tài)，制定年度反洗錢培訓(xùn)計劃、組織開展反洗錢業(yè)務(wù)宣傳和知識培訓(xùn)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)公司各營業(yè)網(wǎng)點反洗錢工作的開展。
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