反洗錢-帶答案題(已修改)
2024-08-22 04:09 本頁面
【正文】 證券營業(yè)部2017年反洗錢考試試卷員工姓名： 分數(shù)：一、 單選題：每題2分，共40分 我國《刑法》規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪有（）種：DA、4B、5C、6D、7 以下活動可能存在洗錢行為的是：DA、地下錢莊B、購買保險立即退保C、成立空殼公司D、以上都是 《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年，客戶交易記錄自交易記賬當年計起，至少保存（）年。AA、5B、10C、15D、20 以下不屬于“黑錢”來源的是（）。DA、毒品交易所得B、敲詐勒索所得C、走私收入D、誠實守法經(jīng)營所得 《金融機構反洗錢規(guī)定》在（）正式實施。AA、2007年1月1日B、2003年7月1日C、2007年3月1日D、2004年4月1日 金融機構在與客戶建立業(yè)務關系時，首先應當進行哪項工作？CA、大額和可疑交易報告B、與司法機關全面合作C、客戶身份識別D、可疑交易的分析 （）是我國國務院反洗錢行政主管部門。BA、國務院金融辦公室B、中國人民銀行C、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會D、公安部 有權向反洗錢行政主管部門或公安機關舉報洗錢活動的是：DA、只能是金融機
環(huán)評公示相關推薦
鄂ICP備17016276號-1