反洗錢-帶答案題(編輯修改稿)
2024-09-01 04:09 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 險(xiǎn)等級(jí)劃分完成時(shí)間最遲不得超過與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系建立后（）個(gè)工作日。AA．5B．10C．3D．151重新識(shí)別客戶身份后，對(duì)于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，券商應(yīng)()。C1中國人民銀行設(shè)立（），負(fù)責(zé)接收人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告。AA中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心B、會(huì)計(jì)部門C、保衛(wèi)部門D、稽核部門()對(duì)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A 多選題：每題4分，共60分 下列屬于金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)的是（）ABCDA、保密協(xié)議B、向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪線索的義務(wù)C、與執(zhí)法部門合作義務(wù)D、反洗錢宣傳培訓(xùn)義務(wù) 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶資料包括（）ABDA、記載客戶身份信息的記錄和資料B、每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿C、反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份工作情況的各種記錄和資料D、反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件 按照反洗錢國際標(biāo)準(zhǔn)和各國反洗錢立法確認(rèn)的洗錢預(yù)防措施有（）ABCDA、客戶身份識(shí)別B、報(bào)告大額交易和可疑交易C、保存客戶身份資料和交易信息D、客戶身份登記 不得作為實(shí)名證件使用的有（）BCDEA、臨時(shí)身份證B、學(xué)生證C、機(jī)動(dòng)車駕駛證D、介紹信E、法定身
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