反洗錢-帶答案題-資料下載頁
2025-08-05 04:09本頁面
【正文】 1 以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存期限的說法中正確的是：()ABCDE，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年至少保存5年，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。，至少應(yīng)當(dāng)按照上述期限要求保存一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄。1 我國反洗錢工作有哪些重要意義（）ABCDA:是維護(hù)我國國家利益和人民群眾根本利益的客觀需要。B:是眼里打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的需要C:是遏制其他嚴(yán)重刑事犯罪的需要D:是維護(hù)金融機(jī)構(gòu)信譽及金融穩(wěn)定的需要1根據(jù)反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)下列哪些行為將受到處罰（）ABCDA:未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度，未按照規(guī)定設(shè)立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的。B:未按照規(guī)定要求單位提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對登記，未按照規(guī)定保存客戶的賬戶資料和交易記錄的。C:違反規(guī)定將反洗錢工作信息泄漏給客戶和其他工作人員的。D:未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的。1反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、（）、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。ABCDA黑社會性質(zhì)的組織犯罪、B恐怖活動犯罪、C走私犯罪、D貪污賄賂犯罪、1金融機(jī)構(gòu)等承擔(dān)反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)報送的交易報告包括兩類。()AB
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