反洗錢管理經驗交流-文庫吧
2025-08-10 11:20 本頁面
【正文】 的管轄行、先進個人予以表彰；下發(fā)年度《反洗錢工作要點》，部署全年工作要求，使 全行反洗錢工作 能 有條不紊 地 開展。 二是分行每年都要抽調各行反洗錢骨干力量， 依照《上海分行反洗錢考核辦法》相關內容， 組織一次全行性的反洗錢專項檢查，檢查管轄支行的覆蓋面達 100%。要求各管轄支行應每半年進行一次自查；檢查網點覆蓋面 達到 100%。通過現(xiàn)場檢查的方式，分行及時掌握了各 管轄 行反洗錢工作狀況，同時也增進了各管轄行 的反洗錢經驗 交流與學習。 三是要求各行將反洗錢內容納入會計監(jiān)管范圍， 與會計業(yè)務工作同研究、同計劃、同布置、同輔導、同監(jiān)管 。 奉賢支行結合自身實際情況，在每月的會計主管例會和網點業(yè)務學習會上都有反洗錢相關內容的學習和培訓；會計主管按旬對網點反洗錢工作進行檢查；支行反洗錢專管員和財會監(jiān)管員做到按月對轄屬網點進行客戶身份識別、大額可疑交易報告、 AMLS 應用等內容的檢查和輔導，確保了反洗錢工作落到實處。 三 、建立 反洗錢考核機制 一是制定了《農行上海市分行反洗錢 考核辦法》， 從組織機構建設、內控制度建設、客戶身份識別、大額和可疑交易報告、資 第 3 頁，共 6 頁 料保存、宣傳培訓、協(xié)查工作、 AMLS 操作管理等方面綜合考評各管轄行，合計總 分為 300 分。 二是加強反洗錢工作的日常監(jiān)管。每月分行對各管轄行上報的大額、可疑交易報告上報質量作差錯率回饋，對 反復出現(xiàn)的問題，以簽發(fā)聯(lián)系單、整改通知書 等 形式下發(fā)給管轄支行，要求在規(guī)定的期限內整改、回復分行。 三 是將反洗錢 納入全行 經營目標責任制考核辦法。把反洗錢相關業(yè)務內容融入 到各業(yè)務
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