反洗錢(qián)管理經(jīng)驗(yàn)交流-文庫(kù)吧
2025-08-10 11:20 本頁(yè)面
【正文】 的管轄行、先進(jìn)個(gè)人予以表彰；下發(fā)年度《反洗錢(qián)工作要點(diǎn)》，部署全年工作要求，使 全行反洗錢(qián)工作 能 有條不紊 地 開(kāi)展。 二是分行每年都要抽調(diào)各行反洗錢(qián)骨干力量， 依照《上海分行反洗錢(qián)考核辦法》相關(guān)內(nèi)容， 組織一次全行性的反洗錢(qián)專項(xiàng)檢查，檢查管轄支行的覆蓋面達(dá) 100%。要求各管轄支行應(yīng)每半年進(jìn)行一次自查；檢查網(wǎng)點(diǎn)覆蓋面 達(dá)到 100%。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式，分行及時(shí)掌握了各 管轄 行反洗錢(qián)工作狀況，同時(shí)也增進(jìn)了各管轄行 的反洗錢(qián)經(jīng)驗(yàn) 交流與學(xué)習(xí)。 三是要求各行將反洗錢(qián)內(nèi)容納入會(huì)計(jì)監(jiān)管范圍， 與會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)工作同研究、同計(jì)劃、同布置、同輔導(dǎo)、同監(jiān)管 。 奉賢支行結(jié)合自身實(shí)際情況，在每月的會(huì)計(jì)主管例會(huì)和網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會(huì)上都有反洗錢(qián)相關(guān)內(nèi)容的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；會(huì)計(jì)主管按旬對(duì)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢(qián)工作進(jìn)行檢查；支行反洗錢(qián)專管員和財(cái)會(huì)監(jiān)管員做到按月對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行客戶身份識(shí)別、大額可疑交易報(bào)告、 AMLS 應(yīng)用等內(nèi)容的檢查和輔導(dǎo)，確保了反洗錢(qián)工作落到實(shí)處。 三 、建立 反洗錢(qián)考核機(jī)制 一是制定了《農(nóng)行上海市分行反洗錢(qián) 考核辦法》， 從組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、內(nèi)控制度建設(shè)、客戶身份識(shí)別、大額和可疑交易報(bào)告、資 第 3 頁(yè)，共 6 頁(yè) 料保存、宣傳培訓(xùn)、協(xié)查工作、 AMLS 操作管理等方面綜合考評(píng)各管轄行，合計(jì)總 分為 300 分。 二是加強(qiáng)反洗錢(qián)工作的日常監(jiān)管。每月分行對(duì)各管轄行上報(bào)的大額、可疑交易報(bào)告上報(bào)質(zhì)量作差錯(cuò)率回饋，對(duì) 反復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題，以簽發(fā)聯(lián)系單、整改通知書(shū) 等 形式下發(fā)給管轄支行，要求在規(guī)定的期限內(nèi)整改、回復(fù)分行。 三 是將反洗錢(qián) 納入全行 經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制考核辦法。把反洗錢(qián)相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容融入 到各業(yè)務(wù)
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