資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)[資本運(yùn)營(yíng)管理(編輯修改稿)
2024-10-16 12:35 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 名稱(chēng)是“證券公司名稱(chēng) — 資產(chǎn) 托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng) — 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)” ▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： 。 ，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。 ，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約 定的，應(yīng)當(dāng)要求改正 。未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 。 。 ▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ▲ 集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，集合計(jì)劃不展期，應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶(hù)擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定 ，以貨幣資金的形式全部分派給客戶(hù)，并注銷(xiāo)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。 ▲ 第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ▲ ▲ 一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則 ▲ ▲ (一 )公平公正，誠(chéng)實(shí)守信 ▲ ▲ (二 )健全制度，規(guī)范運(yùn)作 ▲ ▲ (三 )投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶(hù)自擔(dān) ▲ ▲ 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。 ▲ ▲ 二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范 ▲ ▲ (一 )客戶(hù)準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn) ▲ ▲ 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其 他組織。 ▲ ▲ 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。 ▲ ▲ (二 )盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示 ▲ ▲ 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶(hù)身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)信息和資料。 ▲ ▲ 證券公司應(yīng)當(dāng)制作《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，充分揭示客戶(hù)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，以及上述風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征 、可能引起的后果。證券公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶(hù)簽字確認(rèn)。客戶(hù)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，即表明已經(jīng)理解并愿意承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。 ▲ ▲ (三 )客戶(hù)委托資產(chǎn)及來(lái)源 ▲ ▲ 客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。 ▲ ▲ 自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件 。未提供證明文件的， 證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ▲ ▲ 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶(hù)委托資產(chǎn)涉嫌洗錢(qián)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。 ▲ ▲ (四 )客戶(hù)資產(chǎn)托管 ▲ ▲ (五 )客戶(hù)資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理 ▲ ▲ 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 ▲ ▲ (六 )客戶(hù)資產(chǎn)管理賬戶(hù) ▲ ▲ ▲同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。 ▲ ▲ ▲證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交 易所備案。未報(bào)備前，不得使用該賬戶(hù)進(jìn)行交易。 ▲ ▲ ▲專(zhuān)用證券賬戶(hù)僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 ▲ ▲ ▲證券公司、客戶(hù)不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ▲ ▲ ▲證券公司應(yīng)當(dāng)
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