資產管理業(yè)務[資本運營管理(編輯修改稿)
2025-10-16 12:35 本頁面
【文章內容簡介】 名稱是“證券公司名稱 — 資產 托管機構名稱 — 集合資產管理計劃名稱” ▲資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業(yè)務，并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行下列職責： 。 ，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。 ，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同約 定的，應當要求改正 。未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。 。 。 ▲資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ▲ 集合資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，集合計劃不展期，應當終止集合資產管理計劃運營的，證券公司和資產托管機構在扣除合同規(guī)定的各項費用后，必須將集合資產管理計劃資產按照客戶擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定 ，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。 ▲ 第三節(jié) 定向資產管理業(yè)務 ▲ ▲ 一、定向資產管理業(yè)務的基本原則 ▲ ▲ (一 )公平公正，誠實守信 ▲ ▲ (二 )健全制度，規(guī)范運作 ▲ ▲ (三 )投資風險，客戶自擔 ▲ ▲ 定向資產管理業(yè)務的投資風險由客戶自行承擔，證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。 ▲ ▲ 二、定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范 ▲ ▲ (一 )客戶準入及委托標準 ▲ ▲ 定向資產管理業(yè)務客戶應當是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其 他組織。 ▲ ▲ 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產管理業(yè)務客戶。 ▲ ▲ (二 )盡職調查及風險揭示 ▲ ▲ 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關信息和資料。 ▲ ▲ 證券公司應當制作《風險揭示書》，充分揭示客戶參與定向資產管理業(yè)務的市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征 、可能引起的后果。證券公司應當將風險揭示書交客戶簽字確認?？蛻艉炇痫L險揭示書，即表明已經理解并愿意承擔參與定向資產管理業(yè)務的風險。 ▲ ▲ (三 )客戶委托資產及來源 ▲ ▲ 客戶委托資產可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。 ▲ ▲ 自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務的，應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件 。未提供證明文件的， 證券公司不得為其辦理定向資產管理業(yè)務。 ▲ ▲ 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規(guī)定履行報告義務。 ▲ ▲ (四 )客戶資產托管 ▲ ▲ (五 )客戶資產獨立核算與分賬管理 ▲ ▲ 證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。 ▲ ▲ (六 )客戶資產管理賬戶 ▲ ▲ ▲同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。 ▲ ▲ ▲證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起 3 個交易日內，將專用證券賬戶報證券交 易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。 ▲ ▲ ▲專用證券賬戶僅供定向資產管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 ▲ ▲ ▲證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。 ▲ ▲ ▲證券公司應當
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